□ 證券公司信息技術管理規(guī)定擬出臺

□ 將在《證券法》修訂當中吸取光大證券案教訓

□ 已組織專門力量正抓緊完善有關監(jiān)管制度規(guī)則

⊙記者馬婧妤○編輯李劍鋒

光大證券案的懲處已進入尾聲，而由此新型案件所引發(fā)的制度反思正在發(fā)酵。記者了解到，證監(jiān)會已組織專門力量，正抓緊完善有關監(jiān)管制度規(guī)則，其中針對券商程序化交易等新型業(yè)務，擬出臺證券公司信息技術管理規(guī)定予以規(guī)范。同時，監(jiān)管部門還將在《證券法》修訂中將此案暴露出的問題納入統(tǒng)籌考慮。

“從公司運作看，一些證券公司的策略交易投資部門從事高頻交易，確實給公司帶來了利潤，同時用公司統(tǒng)一的合規(guī)標準來要求這塊業(yè)務，會給交易帶來很大限制?！蹦匙C券公司自營業(yè)務負責人說。

記者了解到，當前的監(jiān)管制度規(guī)則體系中，針對新型的程序化、量化交易模式尚存一定的規(guī)則缺位，對此，監(jiān)管部門已經開始著手進行研究，下一步監(jiān)管部門擬制定發(fā)布證券公司信息技術管理規(guī)定，對這部分業(yè)務予以規(guī)范，同時考慮在法律層級更高的文件中做出明確規(guī)定。

同時，證監(jiān)會還組織專門力量，正抓緊研究完善有關監(jiān)管制度規(guī)則，將采取切實有效的措施，提升市場穩(wěn)定運行能力，防范系統(tǒng)性風險。證監(jiān)會新聞發(fā)言人透露，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將在吸取境內外有益經驗的基礎上，研究完善符合我國市場發(fā)展階段特點的制度規(guī)則，處理好市場安全穩(wěn)定運行和提高市場效率的關系，加強市場監(jiān)管和支持市場創(chuàng)新發(fā)展的關系。

另據(jù)了解，光大證券案所暴露出的部分問題，也已納入證監(jiān)會修法、立法工作的視野。目前，證監(jiān)會正在著力推動《證券法》修訂、《期貨法》制定等有關工作，該工作有關負責人表示，光大證券案也為證券市場基本法的修訂和制定提供了一個樣本，監(jiān)管部門將充分吸取該案的經驗教訓，考慮在基本法律制度的完善中做出相應制度安排。

對于是否考慮引入證券市場T+0交易制度的問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人明確表示，證監(jiān)會正在對T+0交易制度有關問題進行詳細論證，但這個論證是一直持續(xù)的，并非因為光大證券事件才進行，對于交易制度的改革，還需嚴密論證、審慎決策。

此外，針對部分市場人士提出應在光大證券錯單之后及時撤銷交易，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，錯誤交易處理的本質是錯誤的糾正與已達成錯誤之間的利益平衡，對于錯誤交易的處理各國法律有不同安排，撤銷交易只是其中一種，其余處理方式還包括調整交易參數(shù)、復權交易等?！熬唧w情況應該考慮本國的制度進行審慎安排，不能因為處理錯誤交易而產生新的不公平。”