上周五，證監(jiān)會公布了對光大證券事件的處罰決定?；仡櫣獯笞C券“8·16”事件的演變過程，可以清楚地看到：內(nèi)部控制缺失、管理混亂、法律意識淡薄注定光大證券遲早要成為事故的主角。

“光大證券事件暴露了該公司在風(fēng)險控制上存在重大漏洞，而不是交易本身有什么大的問題?！弊C監(jiān)會新聞發(fā)言人說。

在越來越多的機構(gòu)采取新型程序化交易模式的今天，系統(tǒng)出現(xiàn)問題不可避免，風(fēng)險控制尤為關(guān)鍵。據(jù)證監(jiān)會稽查人員介紹說，光大證券自營部門在公司是一個“獨立王國”，從技術(shù)、合規(guī)到風(fēng)控都沒有納入公司管理。

“從源頭上，我們認為‘8·16’異常交易案是光大證券內(nèi)控缺失、管理紊亂造成的事故，是遲早要發(fā)生的?！弊C監(jiān)會稽查部門有關(guān)負責人說。

事故發(fā)生后，光大證券的應(yīng)對更是凸顯了公司管理上的混亂。根據(jù)證監(jiān)會稽查人員介紹，8月16日11時05分08秒系統(tǒng)開始出現(xiàn)問題，大約一分鐘之后交易員發(fā)現(xiàn)異常，馬上按慣例反向操作，并向部門負責人楊劍波匯報；11時07分，光大證券開始內(nèi)部核查。

就在光大證券四名高管已經(jīng)開始商議應(yīng)對辦法時，除了這四名高管和一名交易員及一名程序員，包括公司董秘在內(nèi)的其他人員仍不知情，充分暴露出光大證券內(nèi)部管理的混亂。

在發(fā)現(xiàn)錯誤之后，相關(guān)人員不是第一時間信息披露，而是利用內(nèi)幕信息反向操作，規(guī)避損失，讓眾多無辜投資者為自己的錯誤買單。如果四位決策者當時能夠意識到這樣的做法有內(nèi)幕交易之嫌，難道還會鋌而走險嗎？

在隨后的新聞發(fā)布會上，光大證券董秘還為這一行為辯解，認為做空是本能反應(yīng)，是國際慣例?！肮獯笞C券不是個人，是受證監(jiān)會監(jiān)管的金融機構(gòu)，不能只有本能，必須要考慮到自己的多重身份?！弊C監(jiān)會有關(guān)部門負責人就此指出。 新華社

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光大證券董秘梅鍵辭職

光大證券9月1日晚間公告稱，8月31日，公司董事會收到助理總裁楊赤忠、董事會秘書梅鍵的辭職報告，楊赤忠申請辭去公司助理總裁職務(wù)，梅鍵申請辭去公司董事會秘書職務(wù)。證監(jiān)會此前指出，“8.16”事發(fā)當時，梅鍵身為上市公司履行信息披露義務(wù)的直接負責人員及證券公司從業(yè)人員，在相關(guān)信息尚未披露、市場猜測眾多的情況下，未做任何核實即以個人猜測對外發(fā)表言論，并被媒體紛紛轉(zhuǎn)載，此舉加劇了市場波動，對投資者造成了嚴重誤導(dǎo)，違反了《證券法》第78條第二款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中作出信息誤導(dǎo)的規(guī)定。成都商報記者鄭佩珊