29日，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)將正式掛牌成立。此時，距離今年3月底國務(wù)院總理李克強在上海調(diào)研時提出自由貿(mào)易試驗區(qū)，整整半年時間。

目前，位于楊高北路五洲大道附近的外高橋保稅區(qū)2號門已經(jīng)換上新裝，海鷗造型的跨路拱門色調(diào)更新為黃色和紅色。中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的英文顯示為China （Shanghai） Pilot Free Trade Zone，與之前的外高橋保稅區(qū)的英文名稱“Free Trade Zone”增加了“Pilot”一詞，以顯示“試驗”之意。

上海市政府發(fā)展研究中心主任周振華在9月21日舉行的“金融市場化改革”論壇上稱，上海要推進的自由貿(mào)易區(qū)，和目前國際上現(xiàn)行的自貿(mào)區(qū)并不太一樣?！鞍凑瘴业睦斫猓再Q(mào)試驗區(qū)的核心是后面的‘試驗區(qū)’。”

開放領(lǐng)域的突破

除了提高貿(mào)易便利化水平外，投資、金融的深層次開放是自由貿(mào)易試驗區(qū)的“重中之重”。

據(jù)了解，自由貿(mào)易試驗區(qū)在服務(wù)業(yè)的擴大開放，集中在金融、航運、商貿(mào)、專業(yè)、文化、社會服務(wù)六大領(lǐng)域，暫?；蛉∠谶@些領(lǐng)域的投資者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準入限制措施。

各項開放措施只適用于注冊在自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)的企業(yè)。

同時，包括資本項目市場化、人民幣匯率和利率的市場化、人民幣跨境使用等眾多金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新也會陸續(xù)推出。

不過，周振華在上述論壇上也表示，自由貿(mào)易試驗區(qū)不是一個優(yōu)惠政策集聚的特區(qū)，也不是一個稅收洼地，而主要是一種制度創(chuàng)新的試驗，因此自貿(mào)區(qū)設(shè)計中考慮最多的就是應(yīng)該建立什么樣的基本制度，而這一點單純從國外自貿(mào)區(qū)難以獲得借鑒。

在自由貿(mào)易試驗區(qū)的基本制度框架中，與國際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接，成為其最根本的要求。

與當(dāng)年不同的是，目前全球投資規(guī)則談判代替貿(mào)易規(guī)則談判成為主流，雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定談判如TPP、TTIP等，已經(jīng)取代WTO成為全球投資規(guī)則重構(gòu)的主要平臺。規(guī)則談判的目標也從關(guān)境外向關(guān)境內(nèi)轉(zhuǎn)移，從關(guān)稅等問題轉(zhuǎn)移到國內(nèi)投資準入等規(guī)則的改革。作為應(yīng)對的準備，自由貿(mào)易試驗區(qū)的建設(shè)，更加強調(diào)投資體制改革和金融開放。

上海財經(jīng)大學(xué)自由貿(mào)易研究中心副主任陳波此前曾表示，自由貿(mào)易試驗區(qū)的推進，實際上是給世界發(fā)送了一個信號——中國將不會以被動的姿態(tài)去加入自由貿(mào)易區(qū)的談判，而是會以積極主動的姿態(tài)加入甚至領(lǐng)導(dǎo)這個談判。

消息人士透露，根據(jù)有關(guān)上報方案，在金融服務(wù)領(lǐng)域，此次有望允許符合條件的外資金融機構(gòu)設(shè)立外資銀行，符合條件的民營資本與外資金融機構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行。在條件具備時，適時在試驗區(qū)內(nèi)試點設(shè)立有限牌照銀行。在完善相關(guān)管理辦法、加強有效監(jiān)管的前提下，允許試驗區(qū)內(nèi)符合條件的中資銀行開辦離岸業(yè)務(wù)。

在商貿(mào)服務(wù)領(lǐng)域，在保障網(wǎng)絡(luò)信息安全的前提下，有望允許外資企業(yè)經(jīng)營特定形式的部分增值電信業(yè)務(wù)。允許外資企業(yè)從事游戲游藝設(shè)備的生產(chǎn)和銷售，通過文化主管部門內(nèi)容審查的游戲游藝設(shè)備可面向國內(nèi)市場銷售。

在專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域，允許設(shè)立外商投資資信調(diào)查公司，允許設(shè)立中外合資人才中介機構(gòu)，外方合資者或許可以擁有不超過70%股權(quán)。

在文化服務(wù)領(lǐng)域，取消外資演出經(jīng)紀機構(gòu)的股比限制，允許設(shè)立外商獨資演出經(jīng)紀機構(gòu)，為上海市提供服務(wù)；允許設(shè)立外商獨資的娛樂場所，在試驗區(qū)內(nèi)提供服務(wù)。

在社會服務(wù)領(lǐng)域，允許設(shè)立外商獨資醫(yī)療機構(gòu)，允許舉辦中外合作經(jīng)營性教育培訓(xùn)機構(gòu)等。

不過上述方案仍存在不確定性，有待于正式獲批文件的確認。

終結(jié)審批制

在上述服務(wù)業(yè)領(lǐng)域進一步擴大開放后，現(xiàn)行的外資管理體制也將同時改革，實行與國際投資規(guī)則接軌的準入前國民待遇和負面清單的管理模式，將外商投資、跨境投資管理由核準、審批制轉(zhuǎn)變?yōu)閭浒钢啤?/p>

此前上海市政府參事室主任王新奎曾表示，現(xiàn)有體制中最難改革的就是審批制度，而上海建設(shè)自貿(mào)區(qū)就要按照國際規(guī)范來突破這一難點。自由貿(mào)易試驗區(qū)改革的重要方向是終結(jié)審批制，逐步建立“以準入后監(jiān)督為主，準入前負面清單方式許可管理為輔”的投資準入管理體制。

有關(guān)上報方案顯示，負面清單之外的領(lǐng)域，除國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準的之外，外商投資項目將由核準制改為備案制。

同時，取消負面清單之外領(lǐng)域的外商投資企業(yè)合同章程審批，改為由上海市負責(zé)備案管理。比如外資企業(yè)設(shè)立審批，外資企業(yè)分立、合并或者其他原因?qū)е沦Y本發(fā)生重大變動審批，外資企業(yè)注冊資本減少、增加、轉(zhuǎn)讓審批等22項內(nèi)容，都將隨之改為備案管理。

此外，境外投資一般項目也將實行備案制。

目前，資源開發(fā)類項目中方投資額3億美元及以上、非資源開發(fā)類項目中方投資額1億美元及以上，涉及需要國家給予專項政策支持、涉及特殊敏感國家或特殊敏感行業(yè)的境外投資項目，由國家發(fā)改委核準或提出初步意見報國務(wù)院核準。

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，國內(nèi)企業(yè)對外投資開辦企業(yè)（金融企業(yè)除外），目前也需要由商務(wù)部核準。

段和段律師事務(wù)所合伙人李家成此前曾對記者表示，審批程序繁瑣、外匯出境限制較多等因素，都是阻礙中國企業(yè)走出去的重要原因。

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)掛牌后，上海市將于今年10月1日起，在區(qū)內(nèi)對國家規(guī)定實施準入特別管理措施之外的外商投資，停止實施《上海市外商投資企業(yè)審批條例》。

分階段推進

自由貿(mào)易試驗區(qū)的探索事關(guān)重大，因此雖然進展迅速，但必然異常謹慎。

按照要求，自由貿(mào)易試驗區(qū)將按照先行先試、風(fēng)險可控、分步推進、逐步完善的要求，形成與國際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度框架。

有研究機構(gòu)建議稱，可以將自由貿(mào)易試驗區(qū)的建設(shè)按照三個階段逐步推進和實施。

其中，可以將目前到今年底作為第一階段，此時期主要是開始執(zhí)行落實自由貿(mào)易試驗區(qū)的總體方案，頒布試驗區(qū)實施條例等。

2014年全年則作為第二階段，此時期要深入貫徹總體方案中的各項措施，初步建成中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)。

而投資管理和金融開放也將分階段推進。比如，在第二階段，以正面清單和負面清單相結(jié)合的方式制定試驗區(qū)的開放清單，擴大開放領(lǐng)域。在風(fēng)險可控的條件下，選擇部分行業(yè)施行外商投資的準入前國民待遇。

同時，取消區(qū)內(nèi)資本項目管制，實現(xiàn)人民幣可兌換，區(qū)內(nèi)本外幣資金可自由使用和轉(zhuǎn)移。區(qū)內(nèi)符合條件的銀行，試點開展離岸金融業(yè)務(wù)。

2015年到2016年上半年底，則可以算作第三階段。此時期一方面要全面落實總體方案中的各項政策，實施負面清單開放模式，實現(xiàn)外商投資的準入前國民待遇。另一方面將試驗區(qū)范圍拓展到整個浦東，實行“一區(qū)多園”的管理模式。

目前自由貿(mào)易試驗區(qū)28.78平方公里的范圍，包括1990年全國第一個封關(guān)運作的上海外高橋保稅區(qū)、2004年4月設(shè)立的外高橋保稅物流園區(qū)、2005年與浙江跨區(qū)域合作建設(shè)的洋山保稅港區(qū)，以及2010年9月啟動運營的上海浦東機場綜合保稅區(qū)。

我國現(xiàn)有的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域主要分為保稅區(qū)、出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)、跨境工業(yè)園區(qū)、保稅港區(qū)、綜合保稅區(qū)六類，不同類型的區(qū)域其監(jiān)管模式以及開放功能各不相同。鑒于自由貿(mào)易試驗區(qū)也是由不同類型特殊監(jiān)管區(qū)域構(gòu)成，上述研究機構(gòu)稱，區(qū)內(nèi)可以采取“一區(qū)多園”和分類管理的特殊模式。

比如，將外高橋保稅區(qū)和外高橋保稅物流園區(qū)合并為外高橋自由貿(mào)易園區(qū)，繼續(xù)實施保稅區(qū)監(jiān)管模式。同時，把洋山保稅港區(qū)和浦東機場綜合保稅區(qū)整合為統(tǒng)一的自由貿(mào)易港區(qū)，實施保稅港區(qū)監(jiān)管模式。

上述建議認為，不同園區(qū)的建設(shè)試驗，有助于為今后全國發(fā)展各類功能特殊開放區(qū)域，尤其是為我國與其他國家締結(jié)高標準自貿(mào)協(xié)定積累必要經(jīng)驗。

目前不清楚最終將采取何種監(jiān)管模式。

該研究機構(gòu)還建議，在第三階段，自由貿(mào)易試驗區(qū)將擴大到整個浦東新區(qū)，同樣采取“一區(qū)多園”的管理模式。其中“貨物自由貿(mào)易園區(qū)”將主要集中在28.78平方公里，“服務(wù)貿(mào)易開放園區(qū)”將涵蓋整個浦東新區(qū)和總體方案規(guī)定的區(qū)域。

在9月26日召開的上海第七屆參事國是論壇上，王新奎在主題演講時表示，所謂的“可復(fù)制、可推廣”，并不是要在全國再搞幾百個同樣的自貿(mào)區(qū)，而是將上海預(yù)先試驗的政策、體制改革成果加以推廣。