長江商報消息 罰款5.23億4人被終身市場禁入

據(jù)證券時報光大證券因“8.16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，于2013年8月31日收到中國證監(jiān)會行政處罰告知書，2013年11月14日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。

經(jīng)查明，光大證券在進(jìn)行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元為內(nèi)幕信息。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。4人均被列為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進(jìn)入者。對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬元罰款。

沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307.08萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計5.23億元。