在受到證監(jiān)部門的正式調(diào)查和責(zé)令改正之后,上海家化原董事長葛文耀或許又將遇到一個新的麻煩。有滬浙多名律師正在征集中小投資者,就上海家化涉嫌未按規(guī)定披露信息一事進(jìn)行維權(quán)。

顯然,雖已離職兩個多月,但葛文耀仍未從上海家化的“內(nèi)斗”麻煩中走出來。

“而借證監(jiān)部門的調(diào)查,有望幫平安信托進(jìn)一步掌控上海家化鋪平道路?！庇行袠I(yè)人士分析說。平安信托是上海家化第一大股東,持股約26.78%%。

或遭集體訴訟

“我們已開始受理受損投資者的起訴,就上海家化涉嫌未按規(guī)定披露信息一事進(jìn)行索賠。”浙江裕豐律師事務(wù)所律師厲健表示,證監(jiān)會立案公告意味著事態(tài)升級,據(jù)其多年證券維權(quán)的經(jīng)驗來看,上海家化最終免于處罰概率很低。

厲健稱,根據(jù)2003年頒布的《中華人民共和國證券投資基金法》的相關(guān)司法解釋,中國證監(jiān)會如果正式處罰上海家化,因此受損的投資者或股民都可以依法進(jìn)行維權(quán)。記者獲悉,除了上述律師外,滬浙兩地尚有多名律師跟進(jìn)此事,只待證監(jiān)會最終的處理結(jié)果。

上海家化11月20日公告稱,公司收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》,因涉嫌未按照規(guī)定披露信息,根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會決定對公司立案稽查。

此外,上海家化同日還收到上海證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》。上海證監(jiān)局稱,經(jīng)查,2008年4月至2013年7月,上海家化與吳江市黎里滬江日用化學(xué)品廠(下稱“滬江日化”)發(fā)生采購銷售、資金拆借等關(guān)聯(lián)交易,其中存在信息披露問題。

就律師公開征集投資者向上海家化索賠一事,截至本報發(fā)稿,葛文耀未回應(yīng)本報采訪。但善于利用微博發(fā)聲的他,曾于11月25日在微博中表示:“要看是否有意隱瞞信息,沒披露的信息中有無違規(guī)、違法,還有這信息沒披露會否影響投資者判斷,我相信家化這次雖”中槍“,但這三種情況都沒有?！?/p>

對于葛文耀的說法,厲健認(rèn)為解釋頗為牽強。厲健說,依法披露信息是法定義務(wù)。若上市公司未能完整及時地披露信息,會影響到投資者的投資判斷,從而造成損失,其也將繼續(xù)密切關(guān)注此事的進(jìn)展。

“小金庫”成“風(fēng)暴眼”

此次證監(jiān)會對上海家化的調(diào)查,始于2013年5月,此時正是時任上海家化董事長的葛文耀與“平安派”內(nèi)斗為最激烈的階段。

依照當(dāng)時匿名信以及同步出現(xiàn)在微博上的指控,一個名為“王浩榮”的賬戶從2011年12月16日至2012年3月21日,總共與滬江日化之間共錄得15筆交易,而上海家化子公司上海露美美容院有限公司和上海漢欣實業(yè)有限公司的法人代表即為王浩榮。

由于滬江日化是上海家化預(yù)付賬款的供應(yīng)商,且上海家化對滬江日化曾產(chǎn)生有大量的應(yīng)收賬款,這一關(guān)系的存在,還是引發(fā)了市場對上海家化與滬江日化存在關(guān)聯(lián)關(guān)系并伴有利益輸送嫌疑的猜測。

上海家化隨即發(fā)布澄清公告稱,描述了滬江日化成立的細(xì)節(jié),并強調(diào)經(jīng)上海家化退休職工管理委員會(下稱“退管會”)確認(rèn),公司資產(chǎn)管理部副總監(jiān)王浩榮受退管會委托代理投資理財,其本人在代理投資理財期間沒有任何個人利益。

此語焉不詳?shù)某吻骞?對匿名指控的內(nèi)容避而不談,也曾引起過市場很多不滿的聲音。

上海證監(jiān)局近期“存在信息披露問題”的認(rèn)定,無疑將這種不滿放大?！叭绻{(diào)查情況屬實,則會對負(fù)有責(zé)任的董事會成員,包括獨立董事進(jìn)行行政處罰。對于已經(jīng)離職的葛文耀,同樣會被追究責(zé)任,受到行政處罰?！鄙虾Ｐ峦勥_(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師分析稱。

或是意識到其中利害,11月21日起,葛文耀連發(fā)微博,對此事進(jìn)行解釋。

葛文耀承認(rèn),2008年擴建吳江廠時為了退休工人有穩(wěn)定“共享費”,讓退管會參股吳江廠,現(xiàn)在認(rèn)識到合理不合規(guī)。并強調(diào),“這事其他高管都不清楚,只有我擔(dān)當(dāng)”,并稱“現(xiàn)在證管辦認(rèn)定了,我只能承認(rèn)學(xué)習(xí)不夠,但不是有意而為之。另外證管辦的決定也有好處,問題公開了,澄清了許多不實傳聞”。

葛文耀一人“扛下”責(zé)任,是為了保護(hù)上海家化董事會成員,在最初離職后,葛文耀一度稱自己還會回來。

內(nèi)斗致效益下滑

但葛文耀本人也承認(rèn),此次證監(jiān)會“立案稽查”的通知和證監(jiān)局“責(zé)令改正措施”的決定的發(fā)出,與2013年5月份匿名微博及舉報信的公布有關(guān)。而上述匿名舉報,早已被認(rèn)為是平安信托進(jìn)駐上海家化后,與公司原管理層“內(nèi)斗”的產(chǎn)物。此次遭兩級證監(jiān)部門調(diào)查,被部分行業(yè)人士認(rèn)為是“內(nèi)斗門”的延續(xù)。

內(nèi)斗最激烈時,平安信托曾對本報記者回應(yīng)稱:“收到上海家化內(nèi)部員工舉報,上海家化管理層存在”賬外賬、小金庫“、個別高管涉嫌私分小金庫資金、侵占公司和退休職工利益等重大違法違紀(jì)問題,涉案金額巨大?！?/p>

9月下旬,葛文耀宣布因“年齡和身體原因”,申請退休。10月中旬,上海家化接連提名兩位“新人”成為董事。大股東平安信托率先提名原強生高管謝文堅,有說法稱平安信托有意進(jìn)一步將他推上董事長一職。而易方達(dá)等三家投資上海家化的基金公司,又很快提名在上海家化任職10年、曾擔(dān)任總經(jīng)理的曲建寧加入董事會。

有熟悉上海家化的金融行業(yè)人士稱,上海家化目前內(nèi)部的權(quán)力斗爭,已經(jīng)轉(zhuǎn)化為平安信托與其他機構(gòu)投資者之間的較量。而證監(jiān)會此番的立案稽查,針對的是以葛文耀為代表的公司原管理層,其進(jìn)展或?qū)槠桨残磐羞M(jìn)一步掌控上海家化鋪路。

不過,在11月15日上海家化召開的臨時股東會上,謝文堅被選為公司董事長,其中新進(jìn)董事會的曲建寧,也在當(dāng)天的董事會會議上將自己的一票投給了謝文堅。熟悉上海家化的行業(yè)人士認(rèn)為,這是上海家化內(nèi)部,機構(gòu)方與平安信托漸有默契的一個信號?！盁o論看中的是公司的長期利益或是短期利益,各方的最終訴求還是希望上海家化能往好的方向走?！鄙鲜鋈耸空f。

但激烈的內(nèi)斗已影響到了上海家化的業(yè)績。上海家化最新公布的三季度報告出現(xiàn)明顯的單季增速放緩現(xiàn)象。