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頗受外界關(guān)注的中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)第三方評估將于10月10日左右提交正式報告。而初步報告顯示，目前自貿(mào)試驗區(qū)改革試點進展順利。

在9月26日舉行的“自貿(mào)區(qū)一周年新聞發(fā)布會”上，上海自貿(mào)區(qū)管委會主任、上海市副市長艾寶俊表示，目前自貿(mào)區(qū)的第三方評估將由三類機構(gòu)進行。

“一是對制度創(chuàng)新有很好理解的國務(wù)院發(fā)展研究中心，二是普華永道會計師事務(wù)所，三是包括上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)、上海財經(jīng)大學(xué)、上海投資咨詢公司在內(nèi)的高校和研究機構(gòu)。”艾寶俊說，這三個體系同時進行評估，但彼此獨立。

由于評估報告目前尚未公布，亦有參與評估的人士亦表示評估結(jié)果將由官方對外發(fā)布。因此21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者采訪了多位自貿(mào)區(qū)研究的學(xué)者，對目前評估可能涉及到的問題評價。

改革試點進展順利

第三方評估在官方層面由上海市發(fā)改委統(tǒng)籌。上海發(fā)改委副主任顧洪輝在26日的新聞發(fā)布會上說，目前的情況來看，評估進展非常順利，“我們分別對外資企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)和政府監(jiān)管部門，進行了問卷調(diào)查和座談訪問，還包括與一些專家的座談。”

初步評估結(jié)果顯示，企業(yè)，包括外資企業(yè)普遍認(rèn)為自貿(mào)試驗區(qū)的改革試點進展非常順利，而且使得企業(yè)受益。

這與大多數(shù)受訪學(xué)者的評價相一致。多數(shù)接受21世紀(jì)經(jīng)濟報道采訪的學(xué)者對自貿(mào)區(qū)試驗給予了較為正面的評價。復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副院長孫立堅認(rèn)為，目前政府職能轉(zhuǎn)變和企業(yè)思維轉(zhuǎn)變已經(jīng)明顯有了效果。而上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)教授趙紅軍也認(rèn)為，目前自貿(mào)區(qū)對外的整體影響是正面的。

根據(jù)學(xué)者的估計，自貿(mào)區(qū)的第三方評估內(nèi)容將圍繞中央所關(guān)系的問題進行：

一是為制度落實設(shè)計具體的方案和流程，比如對外商投資進行負面清單管理，負面清單的文本是什么，如何改進，這就是操作方案，在工商登記制度改革上，如何取消年檢改為公示、如何公示等工作流程亦是自貿(mào)區(qū)接受評估的重要內(nèi)容。

孫立堅認(rèn)為，政府職能轉(zhuǎn)變是目前自貿(mào)區(qū)做出的最大業(yè)績，對行政服務(wù)方式、行政審核和監(jiān)管的相互關(guān)系上，目前已經(jīng)形成了效應(yīng)，亦有很多地方開始效仿自貿(mào)區(qū)的做法。自貿(mào)區(qū)從思維到行動到結(jié)果的呈現(xiàn)仍需要時間，明、后年評估將會看到自貿(mào)區(qū)釋放的更多業(yè)績。

上海財經(jīng)大學(xué)自貿(mào)區(qū)研究院上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟研究中心副主任陳波對自貿(mào)區(qū)的政府職能轉(zhuǎn)變做出了正向評價，“從事前監(jiān)管向事中監(jiān)管的轉(zhuǎn)變，給業(yè)界帶來的好處是很大的。”

第二個層面是對自貿(mào)區(qū)試驗中存在的重大問題進行評估。接受21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者采訪的學(xué)者對自貿(mào)區(qū)試驗中存在的問題主要集中在目前的開放力度上。多位學(xué)者認(rèn)為未來自貿(mào)區(qū)的負面清單開放的潛力巨大。

有學(xué)者認(rèn)為，由于負面清單的試驗將承擔(dān)著對外談判的壓力測試，而雖然2014版負面清單比2013版清晰了很多，朝著正確的方向發(fā)展，但仍不足以作為BIT談判的基礎(chǔ)。

“目前的開放力度要肯定，但是還要看下一步要有什么具體的開放措施，”上海WTO事務(wù)咨詢中心研究員姚為群說，“在服務(wù)貿(mào)易開放這一方面還有待下一步的行動，畢竟開放服務(wù)貿(mào)易是一個雙向選擇的問題。”

“但總體來說做得還不錯，尤其是教科文衛(wèi)的落地，目前障礙基本掃清，步子已經(jīng)邁開了，細則落地不會太久。”陳波說。

而評估的第三個層面或?qū)⒓性谧再Q(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新向全國推廣怎么推。形成“可復(fù)制、可推廣”的經(jīng)驗，本身也是上海自貿(mào)區(qū)的核心任務(wù)之一。上海財經(jīng)大學(xué)自由貿(mào)易區(qū)研究院副院長孫元欣分析說，此前習(xí)近平在上海調(diào)研時所指的“良種”就是國際上的貿(mào)易新規(guī)則，要看這個“良種”是否能獲得好成果，也就是培育方法能夠在全國推廣。

由于對外開放的擴大涉及到中央事權(quán)，因此目前自貿(mào)區(qū)對外復(fù)制推廣的除了由國家工商總局、海關(guān)總署等部委由條線直接進行復(fù)制推廣以外，更多地方則是將對政府職能轉(zhuǎn)變作為復(fù)制推廣自貿(mào)區(qū)的核心內(nèi)容。

趙紅軍認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)成立一年來已經(jīng)形成了全國性的影響，尤其對全國其他開發(fā)區(qū)和經(jīng)濟新區(qū)是正面的。陳波也認(rèn)為，政府的行政中立、自貿(mào)區(qū)管理的基本法律體系建設(shè)這些未來要推廣到全國范圍的制度目前也在穩(wěn)步推進。

“現(xiàn)在自貿(mào)區(qū)只是萬里長征第一步，還不能給予太高的評價，還要結(jié)合第三方評估的結(jié)果來看。”姚為群說，“總而言之，自貿(mào)區(qū)現(xiàn)在的目標(biāo)是很清晰的了，是制度創(chuàng)新，而不是搞政策洼地，這點還是比較好的。”

關(guān)注企業(yè)訴求

事實上，作為上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的經(jīng)營主體，企業(yè)對自貿(mào)區(qū)的評價仍是中央高層最為關(guān)注的內(nèi)容。

國務(wù)院總理李克強在上海調(diào)研期間，曾邀請進駐上海自貿(mào)區(qū)的10家企業(yè)給自貿(mào)區(qū)各項改革打分。他提出的問題是：“你們?yōu)槭裁磥碜再Q(mào)區(qū)注冊企業(yè)？你們遇到了什么難題？對自貿(mào)區(qū)、上海市乃至中央政府，你們還有什么要求解決的普遍性困難？”

根據(jù)官方發(fā)布的內(nèi)容，當(dāng)時與李克強座談的企業(yè)提出的問題主要集中于目前信息仍不透明（例如企業(yè)很難在第一時間了解新出臺的優(yōu)惠政策）、通關(guān)的手續(xù)仍不夠便捷以及境外投資目前的額度限制制約擴大業(yè)務(wù)等。

而根據(jù)客戶反饋，花旗銀行（中國）有限公司也在近日發(fā)布了其總結(jié)出的自貿(mào)區(qū)企業(yè)的三大訴求包括，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險、提高資金運營以及操作便利。

“細則不夠細，企業(yè)能夠做什么不能做什么都不太清楚，”作為給多個跨國公司做過自貿(mào)區(qū)政策咨詢的陳波說，“另外目前有很多措施還沒來得及跟進，出現(xiàn)不合拍的情況。”

陳波進一步解釋，比如稅收方面，企業(yè)要做離岸業(yè)務(wù)，但是目前自貿(mào)區(qū)在稅收方面與其他國家和地區(qū)尚未持平，“什么樣的稅收應(yīng)該收，要按照怎樣的標(biāo)準(zhǔn)收都還沒有明確的說明。”

艾寶俊在新聞發(fā)布會上表示，外資企業(yè)增長勢頭比開始的時候更好，也表明自貿(mào)區(qū)經(jīng)受住了外資的前期評估。艾寶俊列舉數(shù)據(jù)顯示，截至9月15日，上海自貿(mào)區(qū)共新設(shè)企業(yè)12266家，其中外資企業(yè)1677家，占13.7%。

根據(jù)上海市商務(wù)委發(fā)布的數(shù)據(jù)，上海自貿(mào)區(qū)外商投資領(lǐng)域不斷拓展，目前已有283個項目落戶。外商投資熱情迸發(fā)，新設(shè)外商投資企業(yè)數(shù)相比去年（同比）增加了10倍。其中，通過備案方式設(shè)立的外商投資企業(yè)，占比近91%。

（編輯：孫小林，對此文如有意見和建議，請聯(lián)系huxx@21cbh.com，sunxl@21cbh.com）（編輯宋菁孫小林）