券業(yè)大佬胡關(guān)金或涉十年前舊案 孫明霞為其一手培養(yǎng)
2014年11月06日 01:37
來(lái)源:21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道
“從目前獲悉的情況,胡關(guān)金涉及的只是近期債市反腐窩案中的一則關(guān)于企業(yè)債一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行承銷腐敗案?!碑?dāng)天另一位接近此案的知情人士透露,胡關(guān)金涉案的確與近期債市窩案有關(guān),且該案與今年8月中旬的發(fā)改委官員張東生案有所關(guān)聯(lián)。
誰(shuí)也沒(méi)有想到,闊別公眾視野已近四年的券商界大佬——胡關(guān)金會(huì)以這樣一種方式重回市場(chǎng)的視野。
自2010年初請(qǐng)辭銀河證券總裁之后,國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)上就鮮有胡關(guān)金的消息,而正當(dāng)其創(chuàng)立的私募借道東源電器(002074.SZ)亮相A股之時(shí),11月5日,一則有關(guān)胡關(guān)金涉嫌債市窩案而被刑拘的消息不脛而走。
“胡關(guān)金于上周末被哈爾濱警方帶走,至今未有任何消息。”11月5日,一位接近胡關(guān)金的市場(chǎng)人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者證實(shí)。
“從目前獲悉的情況,胡關(guān)金涉及的只是近期債市反腐窩案中的一則關(guān)于企業(yè)債一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行承銷腐敗案。”當(dāng)天另一位接近此案的知情人士透露,胡關(guān)金涉案的確與近期債市窩案有關(guān),且該案與今年8月中旬的發(fā)改委官員張東生案有所關(guān)聯(lián)。
這起關(guān)于企業(yè)債一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行承銷的腐敗案近期已牽連多位券商人士落馬,包括有“債券女王”之稱的國(guó)信證券固收部門負(fù)責(zé)人孫明霞、海通證券固收部門總經(jīng)理曲林等人。
或涉十年前舊案
事實(shí)上,在胡關(guān)金近十年的從業(yè)經(jīng)歷中,很難讓人將其與債市有關(guān)的案件相關(guān)聯(lián)。
“這一案件的確是一樁舊案。”上述知情人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露,該案的主要調(diào)查期則可以追溯到2005年。
早在今年8月中旬,剛剛從發(fā)改委就業(yè)和收入分配司司長(zhǎng)任上退休的張東生被監(jiān)管部門調(diào)查,主因便是與其2003年至2006年期間擔(dān)任發(fā)改委財(cái)金司司長(zhǎng)工作時(shí)的違法行為有關(guān)。
根據(jù)債券發(fā)行審批制度,債券主要由三方監(jiān)管:發(fā)改委負(fù)責(zé)企業(yè)債審批,銀行間交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)中票和短融審批,證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)公司債審批。
從2003年到2006年,張東生在主持發(fā)改委財(cái)金司工作期間,正是企業(yè)債審批發(fā)行的黃金時(shí)期,財(cái)金司不僅負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)企業(yè)債發(fā)行的審批,還負(fù)責(zé)審批企業(yè)債發(fā)行額度、債券利率等。如果沒(méi)有主管部門的通過(guò),任何一家企業(yè)都無(wú)法順利發(fā)債。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲悉,此次涉及包括胡關(guān)金等一干人等的案件主要為2005年的一單企業(yè)債審批。此事之所以在十年后再度重提,則源于2013年一家券商內(nèi)訌所引發(fā)的舉報(bào)事件。
2013年下半年,宏源證券(000562.SZ)因內(nèi)部人事斗爭(zhēng)而發(fā)生內(nèi)訌,有舉報(bào)稱宏源證券內(nèi)部認(rèn)購(gòu)由宏源證券發(fā)起設(shè)立的結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品涉嫌違法。
有關(guān)部門在收到舉報(bào)材料后,旋即由審計(jì)署就有關(guān)情況開(kāi)展相關(guān)審計(jì),并同時(shí)由此引發(fā)了對(duì)其他多家券商的結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品這一券商通道業(yè)務(wù)的全面細(xì)致審計(jì)。
在審計(jì)結(jié)束后,有關(guān)違法事實(shí)被移交公安機(jī)關(guān),公安部經(jīng)偵部門委派哈爾濱公安局辦理偵查此事。
由此,2013年9月中旬,時(shí)任宏源證券債券銷售與交易部總經(jīng)理陳智軍、副總經(jīng)理葉凡被公安機(jī)關(guān)帶走,隨后公司總經(jīng)理胡強(qiáng)和副總經(jīng)理周棟也被調(diào)查。
陳智軍的落馬引發(fā)了一連串的連帶效應(yīng)。其后有消息稱陳智軍供出了一份債市腐敗名單,其中便包括“債券女王”孫明霞。
隨著2013年10月孫明霞的落馬,這位在債券市場(chǎng)中擁有眾多裙帶關(guān)系的昔日“債券女王”便被順藤摸瓜地牽連出了更多的人。
“張東生落馬的主因之一則是牽扯到了孫明霞等人在2005年的一單業(yè)務(wù)。”上述接近此案的知情人士透露,這單業(yè)務(wù)是此次債市一級(jí)發(fā)行市場(chǎng)反腐案調(diào)查的核心,而此單業(yè)務(wù)除孫明霞外,還涉及到海通證券的固守業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人士。
據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲悉,這單企業(yè)債或?yàn)?005年北方聯(lián)合電力有限責(zé)任公司債券 (下稱“05北電債”)。
公開(kāi)資料顯示,05北電債為該公司于2005年7月發(fā)行的一單企業(yè)債,發(fā)行總額為20億元人民幣,按照斯時(shí)有關(guān)發(fā)債承銷商制度,發(fā)行規(guī)模15億元以上不足50億元的項(xiàng)目最多設(shè)2家主承銷商,該筆企業(yè)債由華西證券和海通證券(600837.SH)聯(lián)合擔(dān)任主承銷商。
05北電債幾乎是斯時(shí)剛成立固收部門的華西證券和海通證券擔(dān)任債券主承銷商的第一筆生意。
那么胡關(guān)金與這一單“05年的企業(yè)債”又有何關(guān)系呢?
彼時(shí)華西證券固收部門的負(fù)責(zé)人正是日后叱咤國(guó)內(nèi)債市的“女王”孫明霞,而時(shí)任華西證券總裁兼法人代表的正是胡關(guān)金。
胡關(guān)金與孫明霞
“實(shí)際上,孫明霞是胡關(guān)金一手培養(yǎng)起來(lái)的。”上述接近胡關(guān)金人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露。
2002年前后,胡關(guān)金正在國(guó)信證券執(zhí)掌帥印,而孫明霞則是國(guó)信證券投行部門的員工。
2001年-2004年,由于熊市,很多證券公司都在裁員。孫明霞當(dāng)時(shí)所在的國(guó)信證券投行部也在實(shí)行末位淘汰制。孫明霞就在被淘汰的名單里。為了保住工作,孫明霞在朋友的提點(diǎn)下,向胡關(guān)金提出想要從事債券業(yè)務(wù)。
當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)債券業(yè)務(wù)剛起步,只有少數(shù)幾家券商重視。胡關(guān)金同意了孫明霞的想法,隨后,2003年,孫明霞便著手組建了國(guó)信證券的債券業(yè)務(wù)部。
組建初期,孫明霞領(lǐng)導(dǎo)的國(guó)信證券債券業(yè)務(wù)部并未給國(guó)信證券帶來(lái)較好的收益。組建次年,即2004年5月,胡關(guān)金便從國(guó)信證券離職,并率領(lǐng)其在國(guó)信證券的一批骨干人員集體加盟華西證券,而孫明霞便是這批隨胡關(guān)金跳槽華西證券的骨干之一。
2004年底,由于孫明霞固收?qǐng)F(tuán)隊(duì)的到來(lái),在此基礎(chǔ)上,孫明霞正式成立了華西證券固收部門。
加盟華西證券后的胡關(guān)金著手全面開(kāi)拓華西證券的有關(guān)業(yè)務(wù),也正是在此后兩年中。孫明霞的固收?qǐng)F(tuán)隊(duì)在胡關(guān)金的全力支持和引導(dǎo)之下,得以迅猛發(fā)展,從此拉開(kāi)了其在國(guó)內(nèi)債市傳奇故事的開(kāi)端。
直到2007年,原本要率領(lǐng)團(tuán)隊(duì)跳槽至華林證券的胡關(guān)金,卻在最后時(shí)刻放棄了去華林證券的機(jī)會(huì),而在此時(shí),包括孫明霞在內(nèi)的“胡派”骨干大部分加盟華林證券,從此,胡關(guān)金才與孫明霞等人失去了從業(yè)經(jīng)歷上的交集。
經(jīng)過(guò)前幾年所積累下的經(jīng)驗(yàn)和人脈,加盟華林證券后的孫明霞更是在國(guó)內(nèi)債市上大放溢彩。
直到2013年10月,這位昔日“債券女王”因涉及有關(guān)債市腐敗窩案而落馬。
上述接近胡關(guān)金的人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露,對(duì)企業(yè)債而言,首要的是通過(guò)發(fā)改委的審批、拿到批文才能上馬運(yùn)作,而且前幾年其審批效率和透明度方面均存在不足,這就給有關(guān)掌握審批權(quán)力方留下尋租空間。(編輯 卜堅(jiān) 鄭世鳳)
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