信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金首個(gè)開放期內(nèi)開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

公告送出日期:2014年11月24日

1 公告基本信息

基金名稱信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金

基金簡稱信誠年年有余定期開放債券

基金主代碼000360

基金運(yùn)作方式契約型開放式

基金合同生效日2013年11月27日

基金管理人名稱信誠基金管理有限公司

基金托管人名稱中國銀行股份有限公司

基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱信誠基金管理有限公司

公告依據(jù)《信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金基金合同》、《信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金招募說明書》

申購起始日2014年11月27日

贖回起始日2014年11月27日

轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日2014年11月27日

轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日2014年11月27日

下屬分級(jí)基金的基金簡稱信誠年年有余定期開放債券A 信誠年年有余定期開放債券B

下屬分級(jí)基金的交易代碼000360 000361

該分級(jí)基金是否開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換是是

注:本基金為定期開放基金,首個(gè)開放期時(shí)間為2014年11月27日至2014年12月5日,即自2014年11月27日起(含該日)至2014年12月5日(含該日)期間的工作日的交易時(shí)間,本基金接受申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請。自2014 年12月6 日起本基金將進(jìn)入下一運(yùn)作封閉期,封閉期內(nèi)本基金不接受申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請。

2 日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

根據(jù)信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)《基金合同》、《招募說明書》的規(guī)定,本基金以定期開放方式運(yùn)作,即本基金以封閉期和開放期相結(jié)合的方式運(yùn)作。本基金的封閉期為自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一開放期結(jié)束之日次日起(包括該日)一年的期間。本基金自封閉期結(jié)束之后第1個(gè)工作日起進(jìn)入開放期,每個(gè)開放期不少于5個(gè)工作日且不超過15個(gè)工作日。

投資人辦理基金份額的申購和贖回等業(yè)務(wù)的開放日為本基金開放期的每個(gè)工作日,具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn)。

本基金首個(gè)開放期時(shí)間為2014年11月27日至2014年12月5日,即自2014年11月27日起(含該日)至2014年12月5日(含該日)期間的工作日的交易時(shí)間,本基金接受申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請。自2014 年12月6 日起本基金將進(jìn)入下一運(yùn)作封閉期,封閉期內(nèi)本基金不接受申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi),投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的,其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格但若投資人在開放期最后一日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束之后提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的,視為無效申請。

3 日常申購業(yè)務(wù)

3.1 申購金額限制

通過代銷網(wǎng)點(diǎn)申購本基金的單筆最低金額為1,000元人民幣。通過直銷中心首次申購的最低金額為10萬元人民幣,追加申購最低金額為1,000元人民幣。已有認(rèn)、申購本基金記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制,但受追加申購最低金額的限制。通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購最低金額的限制,申購最低金額為單筆1,000元。本基金直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。代銷網(wǎng)點(diǎn)的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低金額的限制。

投資者可多次申購,對單個(gè)投資者累計(jì)持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

3.2 申購費(fèi)率

投資者可以多次申購本基金,申購費(fèi)用按每筆申購申請單獨(dú)計(jì)算。

本基金A類基金份額收取申購費(fèi),本基金B(yǎng)類基金份額不收取申購費(fèi)。

投資者的申購費(fèi)用如下:

金額(M) A類基金份額申購費(fèi)率B類基金份額申購費(fèi)率

M<50萬0.60% 0

50萬≤M<200萬0.40%

200萬≤M<500萬0.20%

M≥500萬1000元/筆

本基金的申購費(fèi)用由投資人承擔(dān),主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用,不列入基金財(cái)產(chǎn)。

3.3 其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)

申購以金額申請,遵循“未知價(jià)”原則,即申購價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。

4 日常贖回業(yè)務(wù)

4.1 贖回份額限制

本基金單筆贖回份額不得低于100份?；鸪钟腥粟H回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足100份的,在贖回時(shí)需一次全部贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

4.2 贖回費(fèi)率

本基金贖回費(fèi)用如下:

持有時(shí)間A類基金份額贖回費(fèi)率B類基金份額贖回費(fèi)率

在同一開放期內(nèi)申購后又贖回的份額0.5% 0.5%

認(rèn)購或在某一開放期申購并在后續(xù)開放期贖回的份額0 0

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn),其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

4.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)

贖回以份額申請,遵循“未知價(jià)”原則,即贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。

5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率

(1) 轉(zhuǎn)出基金時(shí),如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的,收取該基金的贖回費(fèi)用,并按照各基金合同約定將該費(fèi)用的相應(yīng)比例部分歸入基金資產(chǎn)

(2) 轉(zhuǎn)換時(shí)根據(jù)轉(zhuǎn)換出基金與轉(zhuǎn)換入基金的申購費(fèi)的高低收取補(bǔ)差費(fèi)用,申購費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)用的具體費(fèi)率根據(jù)轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率表確定,其中對轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)按價(jià)外法收取, 轉(zhuǎn)換入份額按以下公式進(jìn)行計(jì)算:

轉(zhuǎn)換入金額=B×C×(1-D) /(1+G)+F

轉(zhuǎn)換入份額=轉(zhuǎn)換入金額/ E

其中,

B為轉(zhuǎn)出的基金份額

C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值

D為轉(zhuǎn)出基金的對應(yīng)贖回費(fèi)率

G為對應(yīng)的申購補(bǔ)差費(fèi)率

E為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值

F為貨幣市場基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益(僅限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場基金),若轉(zhuǎn)出基金為非貨幣市場基金的,則F=0

(3) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金或轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)用為固定費(fèi)用時(shí),則該基金計(jì)算補(bǔ)差費(fèi)率時(shí)的申購費(fèi)率視為0。

(4) 舉例:

某投資者將其持有不到1年的10萬份信誠精萃成長股票型證券投資基金轉(zhuǎn)換為信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金A類份額,則這部分信誠精萃成長股票型證券投資基金對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)轉(zhuǎn)換日的信誠精萃成長股票型證券投資基金的基金份額凈值為0.9241元,因轉(zhuǎn)換入金額低于50萬元,故對應(yīng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率為0.6%。則基金轉(zhuǎn)換計(jì)算結(jié)果如下

轉(zhuǎn)換入金額=100,000×0.9241×(1-0.5%) /(1+0.6%)=91399.55元

轉(zhuǎn)換入份額=91399.55/1.000=91399.55 份

即,在不考慮比例確認(rèn)的情況下,該投資者承擔(dān)1010.45元轉(zhuǎn)換費(fèi)(含462.05元贖回費(fèi)和548.4元申購補(bǔ)差費(fèi))后,將獲得91399.55份信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金A類份額。

5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)

(1)適用基金范圍

本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)目前暫適用于本基金與本公司募集管理的以下基金:信誠四季紅混合型證券投資基金、信誠精萃成長股票型證券投資基金、信誠盛世藍(lán)籌股票型證券投資基金、信誠三得益?zhèn)妥C券投資基金、信誠經(jīng)典優(yōu)債債券型證券投資基金、信誠優(yōu)勝精選股票型證券投資基金、信誠中小盤股票型證券投資基金、信誠貨幣市場證券投資基金、信誠優(yōu)質(zhì)純債債券型證券投資基金、信誠新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、信誠季季定期支付債券型證券投資基金、信誠月月定期支付債券型證券投資基金和信誠幸福消費(fèi)股票型證券投資基金之間的基金份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)(只適用于前端收費(fèi)模式)。

本公司今后募集管理的開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體信息可參見屆時(shí)相關(guān)公告文件或致電本公司客戶服務(wù)電話400-666-0066進(jìn)行咨詢。

(2)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

投資者可在基金開放日申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),具體辦理時(shí)間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同(本公司公告暫停申購、贖回時(shí)除外)。

(3)有關(guān)基金日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)規(guī)則敬請查詢2008年10月6日刊登在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及本公司網(wǎng)站的《信誠基金管理有限公司關(guān)于開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的公告》。

6 定期定額投資業(yè)務(wù)

本基金目前暫不開通定期定額投資業(yè)務(wù),具體開通定期定額投資業(yè)務(wù)情況以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

7 基金銷售機(jī)構(gòu)

7.1 場外銷售機(jī)構(gòu)

7.1.1 直銷機(jī)構(gòu)

信誠基金管理有限公司

(1)直銷柜臺(tái):上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國金中心匯豐銀行大樓9層,郵編200120,直銷傳真:021-50120895,客服熱線:400-666-0066。

(2)網(wǎng)上直銷平臺(tái):交易網(wǎng)址www.xcfunds.com

7.1.2 場外非直銷機(jī)構(gòu)

場外非直銷機(jī)構(gòu)包括:

中國銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券(浙江)有限責(zé)任公司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、中信建投證券股份有限公司、中國中投證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、長城證券有限責(zé)任公司、上海天天基金銷售有限公司和和訊信息科技有限公司等基金銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(具體申購贖回安排和網(wǎng)點(diǎn)名單請查閱本基金招募說明書和發(fā)售公告以及其他相關(guān)的業(yè)務(wù)公告)。

8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

《基金合同》生效后,在本基金的首個(gè)封閉期,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

在本基金的開放期期間,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日的次日,通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介,披露工作日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場交易日的次日,將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

9其他需要提示的事項(xiàng)

(1) 本公告僅對本基金首個(gè)開放期內(nèi)開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明,本基金后續(xù)開放申購等業(yè)務(wù)的情況將另行公告。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,可通過本公司網(wǎng)站或相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)查閱《信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金基金合同》和《信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金招募說明書》等相關(guān)資料。

(2) 本基金以定期開放方式運(yùn)作,即本基金以封閉期和開放期相結(jié)合的方式運(yùn)作。本基金的封閉期為自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一開放期結(jié)束之日次日起(包括該日)一年的期間。本基金的第一個(gè)封閉期為自基金合同生效之日起(包括該日)一年的期間。第二個(gè)封閉期為自首個(gè)開放期結(jié)束之日次日起(包括該日)一年的期間,以此類推。本基金自封閉期結(jié)束之后第1個(gè)工作日起進(jìn)入開放期,每個(gè)開放期不少于5個(gè)工作日且不超過15個(gè)工作日。投資人辦理基金份額的申購和贖回等業(yè)務(wù)的開放日為本基金開放期的每個(gè)工作日。如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使本基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的,開放期時(shí)間中止計(jì)算。在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次日起,繼續(xù)計(jì)算該開放期時(shí)間,直至滿足開放期的時(shí)間要求。

在不違反法律法規(guī)的前提下,基金管理人可以對封閉期和開放期的設(shè)置規(guī)則進(jìn)行調(diào)整,并提前公告?；鸸芾砣擞袡?quán)決定開放期相關(guān)安排并在開放期前公告?；鸸芾砣丝稍O(shè)置或不設(shè)置開放期申購規(guī)模上限。具體控制措施詳見開放期相關(guān)安排的公告。

(3) 由于各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因,可能開展上述業(yè)務(wù)的時(shí)間有所不同,投資人應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn)。

(4)有關(guān)本基金本次開放期開放申購、贖回與轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化,本公司將另行公告。

(5) 投資者若希望了解本基金開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)詳情,可致電信誠基金管理有限公司客戶服務(wù)電話400-666-0066,或登錄本公司網(wǎng)站www.xcfunds.com進(jìn)行查詢。

(6)為確保投資人能夠及時(shí)收到對賬單,請投資人注意核對開戶信息是否準(zhǔn)確、完整。如需補(bǔ)充或更改,請及時(shí)到原開戶機(jī)構(gòu)更正相關(guān)資料。

(7)本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。敬請投資人于投資前認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》。

特此公告。

信誠基金管理有限公司