泰信中小盤精選股票型證券投資基金更新招募說明書摘要

基金管理人:泰信基金管理有限公司

基金托管人:中國(guó)銀行股份有限公司

二〇一四年十一月二十八日

一、重要提示

本基金根據(jù)2011年7月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)泰信中小盤精選股票型證券投資基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2011]1138號(hào)) 和2011年8月26日《關(guān)于泰信中小盤精選股票型證券投資基金募集時(shí)間安排的確認(rèn)函》(基金部函[2011]682號(hào))的核準(zhǔn),進(jìn)行募集。

本基金為契約型開放式,基金合同于2011年10月26日正式生效?；鸸芾砣思白?cè)登記機(jī)構(gòu)為泰信基金管理有限公司,基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人認(rèn)購或申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書,全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并對(duì)于認(rèn)購(或申購)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn),包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。在投資者作出投資決策后,基金投資運(yùn)作與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)責(zé)。

本更新招募說明書所載有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(未經(jīng)審計(jì))和投資組合數(shù)據(jù)的截止日為2014年9月30日,凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)的截止日期為2014年9月30日,其他內(nèi)容截止日期為2014年10月26日。原招募說明書與本更新招募說明書不一致的,以本更新招募說明書為準(zhǔn)。

二、基金管理人

(一)基金管理人概況

基金管理人:泰信基金管理有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)37層

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈36、37層

成立日期:2003年5月23日

法定代表人:王小林

總經(jīng)理:葛航

電話:(021)20899188

傳真:(021)20899008

聯(lián)系人:莊嚴(yán)

發(fā)展沿革:

泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是由原山東省國(guó)際信托投資有限公司(現(xiàn)更名為山東省國(guó)際信托有限公司)聯(lián)合江蘇省投資管理有限責(zé)任公司、青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司共同發(fā)起設(shè)立的基金管理公司。公司于2002年9月24日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建,2003年5月8日獲準(zhǔn)開業(yè),是以信托投資公司為主發(fā)起人而發(fā)起設(shè)立的基金管理公司。

公司目前下設(shè)銳懿資產(chǎn)管理有限公司、市場(chǎng)部、營(yíng)銷部(分華東、華北、華南三大營(yíng)銷中心)、理財(cái)顧問部、深圳分公司、北京分公司、電子商務(wù)部、客服中心、基金投資部、研究部、專戶投資部、清算會(huì)計(jì)部、集中交易部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察稽核部、綜合管理部。截至2014年10月底,公司有正式員工102人,多數(shù)具有碩士以上學(xué)歷。所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。

截至2014年10月26日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益貨幣、泰信先行策略混合、泰信雙息雙利債券、泰信優(yōu)質(zhì)生活股票、泰信優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)混合、泰信藍(lán)籌精選股票、泰信債券增強(qiáng)收益、泰信發(fā)展主題股票、泰信債券周期回報(bào)、泰信中證200指數(shù)、泰信中小盤精選股票、泰信保本混合、泰信中證基本面400指數(shù)分級(jí)、泰信現(xiàn)代服務(wù)業(yè)股票基金、泰信鑫益定期開放債券共15只開放式基金及泰信樂利分級(jí)1號(hào)、泰信樂利3號(hào)、泰信樂利分級(jí)4號(hào)、泰信量化對(duì)沖分級(jí)1號(hào)、泰信財(cái)富分級(jí)6號(hào)、泰信財(cái)富分級(jí)7號(hào)、至尊阿爾法共7個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

(二)注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)

泰信基金管理有限公司注冊(cè)資本2 億元人民幣。其中,山東省國(guó)際信托有限公司出資9000 萬元,占公司總股本的45% 江蘇省投資管理有限責(zé)任公司出資6000 萬元,占公司總股本的30% 青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司出資5000 萬元,占公司總股本的25%。

(三)主要人員情況

1、基金管理人董事、監(jiān)事、及其他高級(jí)管理人員的基本情況

(1)董事會(huì)成員

王小林先生,董事長(zhǎng),碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師歷任山東省國(guó)際信托投資公司證券管理總部副總經(jīng)理,山東省高新技術(shù)投資有限公司總經(jīng)理助理,山東魯信文化傳媒投資有限公司副總經(jīng)理,山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司辦公室主任,山東省國(guó)際信托有限公司黨委書記、總經(jīng)理(擬任),中國(guó)銀監(jiān)會(huì)國(guó)際部副主任(掛職) 現(xiàn)任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理。

李剛先生,副董事長(zhǎng),大學(xué)本科,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師曾任江蘇省計(jì)經(jīng)委農(nóng)經(jīng)處副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)、副處長(zhǎng),江蘇省農(nóng)業(yè)投資公司副總經(jīng)理,江蘇省投資管理有限責(zé)任公司農(nóng)業(yè)投資部副經(jīng)理、經(jīng)理,江蘇省投資貿(mào)易公司總經(jīng)理,江蘇省投資管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼省國(guó)信資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司計(jì)劃與投資部經(jīng)理,江蘇省國(guó)信資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司總經(jīng)理助理兼計(jì)劃與投資部經(jīng)理,江蘇省國(guó)信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,江蘇省國(guó)信資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司發(fā)展規(guī)劃部經(jīng)理,江蘇省投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理現(xiàn)任江蘇省投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理,兼江蘇國(guó)信集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司董事,江蘇徐礦綜合利用發(fā)電有限公司副董事長(zhǎng),江蘇闕山發(fā)電有限公司副董事長(zhǎng),江蘇徐塘發(fā)電有限公司副董事長(zhǎng),江蘇射陽港發(fā)電有限公司副董事長(zhǎng),華能淮陰第二發(fā)電有限公司副董事長(zhǎng)。

葛航先生,董事,總經(jīng)理,上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事,學(xué)士1989年7月加入山東省國(guó)際信托有限公司,曾任山東省國(guó)際信托有限公司租賃部高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理、山東省國(guó)際信托有限公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部經(jīng)理。

徐國(guó)君先生,董事,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,教授、博士生導(dǎo)師曾任北京林業(yè)管理干部學(xué)院助教,青島大學(xué)副教授、教授,中國(guó)海洋大學(xué)教授、校長(zhǎng)助理現(xiàn)任青島國(guó)信集團(tuán)副總經(jīng)理。

俞二牛先生,獨(dú)立董事,經(jīng)濟(jì)法碩士曾任西藏軍區(qū)第二通信總站政治處主任,財(cái)政部人事教育司司長(zhǎng),中央?yún)R金公司派任中國(guó)銀行董事、董事會(huì)薪酬委員會(huì)主席,中國(guó)投資有限責(zé)任公司干部,中國(guó)投資有限責(zé)任公司董事、人力資源部總監(jiān)、黨委組織部部長(zhǎng)、工會(huì)主席現(xiàn)任中央?yún)R金公司派任光大銀行董事。

李惠珍女士,獨(dú)立董事,金融學(xué)大專,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師曾任中國(guó)人民銀行上海分行靜安區(qū)辦黨委書記、紀(jì)委書記,中國(guó)工商銀行上海市分行組織處副處長(zhǎng),交通銀行上海分行副行長(zhǎng),海通證券有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,上海國(guó)際集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理,上海國(guó)際信托投資公司總經(jīng)理,上海國(guó)際集團(tuán)有限公司顧問。

王川先生,獨(dú)立董事,經(jīng)濟(jì)管理學(xué)大專,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師曾任山西省委政策研究室干部、省委辦公廳秘書,中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行辦公室秘書、綜合處副處長(zhǎng)、人事教育部副主任、研究室副主任、信貸業(yè)務(wù)部主任、吉林分行行長(zhǎng)兼黨組書記、黨組成員兼紀(jì)檢組組長(zhǎng)、副行長(zhǎng)兼黨組成員(黨委委員)、副行長(zhǎng)兼黨委副書記,中國(guó)光大(集團(tuán))總公司副董事長(zhǎng)、黨委副書記兼中國(guó)光大銀行副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng),中國(guó)中信集團(tuán)公司副董事長(zhǎng)、黨委委員、中信(金融)控股總裁。

(2)監(jiān)事會(huì)成員

劉曉東先生,監(jiān)事會(huì)主席,金融學(xué)學(xué)士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師曾任中國(guó)工商銀行青島分行資金調(diào)度員、信貸員,青島國(guó)際信托投資公司科長(zhǎng)、副處長(zhǎng),青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司資產(chǎn)管理部經(jīng)理,青島國(guó)信發(fā)展(集團(tuán))有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部部長(zhǎng)。

張牧農(nóng)先生,監(jiān)事,工學(xué)碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師曾任山東省國(guó)際信托投資公司投資部副經(jīng)理、項(xiàng)目評(píng)審部副經(jīng)理,青島華和國(guó)際租賃公司副總經(jīng)理,法國(guó)巴黎魯新公司副總經(jīng)理,山東省國(guó)際信托投資公司投資部副經(jīng)理現(xiàn)任山東魯信投資控股公司投資管理部高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理。

戴平先生,監(jiān)事,大專文化,工程師曾任江蘇省投資公司科長(zhǎng),江蘇省計(jì)劃干部培訓(xùn)中心辦公室副主任,中外合資東西方投資咨詢公司副總經(jīng)理,江蘇省機(jī)電輕紡?fù)顿Y公司投資部經(jīng)理,江蘇省投資管理公司工業(yè)部副經(jīng)理,江蘇省投資管理有限責(zé)任公司綜合投資部副經(jīng)理現(xiàn)任江蘇省投資管理有限責(zé)任公司綜合投資部總經(jīng)理。

唐光杰先生,職工監(jiān)事,碩士,工程師。2007年1月加入泰信基金管理有限公司,現(xiàn)任公司信息技術(shù)部總監(jiān)、工會(huì)主席。

董山青先生,職工監(jiān)事,工商管理碩士。曾任中國(guó)銀行上海分行對(duì)公業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)理2004年8月加入泰信基金管理有限公司,現(xiàn)任基金投資部總監(jiān)助理、泰信保本混合基金經(jīng)理。

周向光先生,職工監(jiān)事,本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司,先后擔(dān)任綜合管理部副經(jīng)理、北京辦事處主任、行政副總監(jiān)兼理財(cái)顧問部業(yè)務(wù)副總監(jiān),現(xiàn)任董監(jiān)事工作部主任、綜合管理部副總監(jiān)。

(3)公司高級(jí)管理人員

王小林先生,董事長(zhǎng),碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師歷任山東省國(guó)際信托投資公司證券管理總部副總經(jīng)理,山東省高新技術(shù)投資有限公司總經(jīng)理助理,山東魯信文化傳媒投資有限公司副總經(jīng)理,山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司辦公室主任,山東省國(guó)際信托有限公司黨委書記、總經(jīng)理(擬任),中國(guó)銀監(jiān)會(huì)國(guó)際部副主任(掛職) 現(xiàn)任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理。

葛航先生,董事,總經(jīng)理,上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事,學(xué)士1989年7月加入山東省國(guó)際信托有限公司,曾山東省國(guó)際信托有限公司任租賃部高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理、山東省國(guó)際信托有限公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部經(jīng)理。

吳勝光先生,督察長(zhǎng),碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師曾任南京大學(xué)城市與資源系副主任、江蘇省國(guó)際信托投資公司投資銀行部業(yè)務(wù)二部經(jīng)理、信泰證券有限責(zé)任公司投資銀行部副總經(jīng)理。

桑維英女士,副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書,上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事,碩士2002年10月加入泰信基金管理有限公司,經(jīng)歷了公司的籌建及成立,歷任監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人兼營(yíng)銷策劃部負(fù)責(zé)人、行政總監(jiān)、第一屆及第二屆監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事、總經(jīng)理助理。

韓波先生,副總經(jīng)理,大學(xué)本科曾先后任山東國(guó)投上海證券部財(cái)務(wù)經(jīng)理,魯信投資有限公司財(cái)務(wù)、投資管理部門經(jīng)理。2002年10月加入泰信基金管理有限公司,經(jīng)歷了公司的籌建及成立,歷任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理。

2、基金經(jīng)理

柳菁女士,工商管理碩士,證券從業(yè)經(jīng)歷20年。曾任天同證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部交易員、研究員、投資經(jīng)理。2005年加入泰信基金管理有限公司,先后任交易員、研究部高級(jí)研究員、泰信先行策略基金的基金經(jīng)理助理。自2009年4月22日起任泰信藍(lán)籌精選股票型基金的基金經(jīng)理。自2011年10月26日起兼任泰信中小盤精選股票基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)同時(shí)擔(dān)任研究部總監(jiān)兼研究總監(jiān)。

3、投資決策委員會(huì)成員名單

本基金采取集體投資決策制度,由分管投資的副總經(jīng)理韓波先生擔(dān)任投資決策委員會(huì)主任,投資決策委員會(huì)成員如下:

葛航先生,董事,總經(jīng)理,上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事

韓波先生,副總經(jīng)理

朱志權(quán)先生,基金投資部總監(jiān)兼投資總監(jiān),泰信先行策略混合基金、泰信優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)混合基金基金經(jīng)理

柳菁女士,研究部總監(jiān)兼研究總監(jiān),泰信藍(lán)籌精選股票基金、泰信中小盤精選股票基金基金經(jīng)理

梁劍先生,研究部副總監(jiān)兼研究副總監(jiān)

何俊春女士,基金投資部固定收益投資總監(jiān),泰信雙息雙利債券基金、泰信債券增強(qiáng)收益基金、泰信債券周期回報(bào)基金經(jīng)理、泰信鑫益定期開放債券基金基金經(jīng)理

另外,督察長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人及相關(guān)基金經(jīng)理列席會(huì)議。

4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金托管人

名稱:中國(guó)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”)

住所及辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

首次注冊(cè)登記日期:1983年10月31日

注冊(cè)資本:人民幣貳仟柒佰玖拾叁億陸仟肆佰陸拾萬陸仟叁佰叁拾元整

法定代表人:田國(guó)立

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)

托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理:李愛華

托管部門信息披露聯(lián)系人:王永民

客服電話:95566

傳真:(010)66594942

四、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

(1)泰信基金管理有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)37層

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈36、37層

法定代表人:王小林

總經(jīng)理:葛航

成立日期:2003年5月23日

電話:(021)20899188

傳真:(021)20899060

聯(lián)系人:郅齊

網(wǎng)址:www.ftfund.com

(2)泰信基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城區(qū)廣成街4號(hào)院1號(hào)樓305、306室

郵政編碼:100032

電話:(010)66215978

傳真:(010)66215968

聯(lián)系人:林潔

(3)泰信基金管理有限公司深圳分公司

地址:深圳市福田區(qū)深南大道與民田路交界西南新華保險(xiǎn)大廈1310

郵政編碼:518000

電話:(0755)33988759

傳真:(0755)33988757

聯(lián)系人:史明偉

2、代銷機(jī)構(gòu)

(1)中國(guó)工商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

法定代表人:姜建清

客服電話:95588

網(wǎng)址:www.icbc.com.cn

(2)中國(guó)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人:田國(guó)立

傳真:010-66594942

客服電話:95566

網(wǎng)址:www.boc.cn

(3)交通銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

法定代表人:胡懷邦

聯(lián)系人:曹榕

電話:021-58781234

傳真:021-58408483

客服電話:95559

網(wǎng)址:www.bankcomm.com

(4)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址:北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

法定代表人:蔣超良

傳真:010-85109219

客服電話:95599

網(wǎng)址:www.95599.cn

(5)中國(guó)光大銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈

辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈

法定代表人:唐雙寧

聯(lián)系人:李偉

電話:010-68098778

傳真:010-68560661

客服電話:95595

網(wǎng)址:www.cebbank.com

(6)中信銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈C座

辦公地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈C座

法定代表人:常振明

聯(lián)系人:朱義明、方韡

傳真:010-65550827

客服電話:95558

網(wǎng)址:bank.ecitic.com

(7)北京銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)

法定代表人:閆冰竹

聯(lián)系人:謝小華

電話:010-66223587

傳真:010-66226045

客戶服務(wù)電話:95526

公司網(wǎng)站:www.bankofbeijing.com.cn

北京銀行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、長(zhǎng)沙、南京、濟(jì)南、南昌的各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)。

(8)金華銀行股份有限公司

注冊(cè)地址: 金華市金東區(qū)光南路668號(hào)

辦公地址:金華市金東區(qū)光南路668號(hào)

法定代表人: 徐雅清

聯(lián)系人:李颯

電話:0579-82178322

傳真:025-84544129

客服電話:400-7116668 0579-2178322

網(wǎng)址:www.jhccb.com

(9)國(guó)泰君安證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)商城路618 號(hào)

辦公地址:上海市銀城中路168 號(hào)上海銀行大廈29 層

法定代表人:萬建華

聯(lián)系人:芮敏祺

電話:021-38676666

傳真:021-38670666

客服電話:400-8888-666

網(wǎng)址:www.gtja.com

(10)中信建投證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

辦公地址:北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號(hào)

法定代表人:王常青

聯(lián)系人:權(quán)唐

傳真:010-65182261

客服電話:400-8888-108

網(wǎng)址:www.csc108.com

(11)國(guó)信證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

聯(lián)系人:齊曉燕

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133302

客服電話:95536

網(wǎng)址:www.guosen.com.cn

(12)招商證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45樓

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45樓

法定代表人:宮少林

聯(lián)系人:林生迎

電話:0755-82960223

傳真:0755-83734343

客服電話:95565

網(wǎng)址:www.newone.com.cn

(13)廣發(fā)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:廣州天河區(qū)天河北路183-187號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓(4301-4316房)

辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、41和42樓

法定代表人:林治海

聯(lián)系人:黃嵐

客服電話:95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

網(wǎng)址:www.gf.com.cn

(14)中信證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈A層

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈A層

法定代表人:王東明

聯(lián)系人:陳忠

電話:010-84588888

傳真:010-60838888

客服電話:95558

網(wǎng)址:www.cs.ecitic.com

(15)中國(guó)銀河證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

法定代表人:陳有安

聯(lián)系人:田薇

電話:010-66568888

傳真:010-66568536

客服電話:400-8888-888

網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn

(16)海通證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市淮海中路98 號(hào)

辦公地址:上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈

法定代表人:王開國(guó)

聯(lián)系人:李笑鳴

電話:021-23219000

傳真:021-23219100

客服電話:95553

網(wǎng)址:www.htsec.com

(17)申銀萬國(guó)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市常熟路171號(hào)

辦公地址:上海市常熟路171號(hào)

法定代表人:丁國(guó)榮

聯(lián)系人:李清怡

電話:021-54033888

傳真:021-54038844

客服電話:95523或4008895523

網(wǎng)址:www.sywg.com

(18)安信證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

深圳市福田區(qū)深南大道2008號(hào)中國(guó)鳳凰大廈1棟9層

法定代表人:牛冠興

聯(lián)系人:余江

電話:0755-82825551

傳真:0755-82558355

統(tǒng)一客服電話:4008-001-001

網(wǎng)址:www.essence.com.cn

(19)湘財(cái)證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63 號(hào)中山國(guó)際大廈12 樓

辦公地址:湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63 號(hào)中山國(guó)際大廈12 樓

法定代表人:林俊波

聯(lián)系人:鐘康鶯

電話:021-68634518

傳真:021-68865680

客服電話:400-888-1551

網(wǎng)址:www.xcsc.com

(20)萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F棟18、19層

辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F棟18、19層

法定代表人:張建軍

聯(lián)系人:羅創(chuàng)斌

電話:020-37865070

傳真:020-22373718-1013

客服電話:400-8888-133

網(wǎng)址:www.wlzq.com.cn

(21)民生證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈1901室

法定代表人:岳獻(xiàn)春

聯(lián)系人:趙明

電話:010-85127622

傳真:010-85127917

客服電話:400-619-8888

網(wǎng)址:www.mszq.com

(22)渤海證券股份有限公司

注冊(cè)地址:天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室

法定代表人:杜慶平

聯(lián)系人:王兆權(quán)

聯(lián)系電話:022-28451861

傳真:022-28451892

客戶服務(wù)電話: 400-6515-988

網(wǎng)址:www.bhzq.com

(23)華泰證券股份有限公司

注冊(cè)地址:江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

法定代表人:吳萬善

聯(lián)系人:萬鳴

電話:025-83290979

傳真:025-84579763

客服電話:95597

網(wǎng)址: www.htsc.com.cn

(24)光大證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508 號(hào)

辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508 號(hào)

法定代表人:徐浩明

聯(lián)系人:劉晨

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

客服電話:400-8888-788,10108998

網(wǎng)址:www.ebscn.com

(25)上海證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:上海市西藏中路336號(hào)

辦公地址:上海市西藏中路336號(hào)

法定代表人:郁忠民

聯(lián)系人:張瑾

電話:021-53519888

傳真:021-53519888

客服電話:021-962518 全國(guó)客服熱線4008918918

網(wǎng)址:www.962518.com

(26)新時(shí)代證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街1號(hào)A座8層

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街1號(hào)A座8層

法定代表人:馬金聲

聯(lián)系人:孫愷

電話:010-83561000

傳真:010-83561001

客服電話:4006989898

網(wǎng)址:www.xsdzq.cn

(27)平安證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓

辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓

法定代表人:楊宇翔

聯(lián)系人:周璐

電話:400-8866338

傳真:0755-82400862

客服電話:400-8816-168

網(wǎng)址:www.pingan.com

(28)華安證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:安徽省合肥市長(zhǎng)江中路357號(hào)

辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號(hào)

法定代表人:李工

聯(lián)系人:甘霖

電話:0551-5161821

傳真:0551-5161672

客服電話:96518、400-809-6518

網(wǎng)址:www.hazq.com.cn

(29)財(cái)富證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓

辦公地址:長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26樓

法定代表人:周暉

聯(lián)系人:郭磊

電話:0731-84403319

傳真:0731-84403439

客服電話:0731-84403350

網(wǎng)址:www.cfzq.com

(30)國(guó)都證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:北京東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層

辦公地址:北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層(100007)

法定代表人:常喆

聯(lián)系人:黃靜

電話:010-84183333

傳真:010-84183311

客服電話:400-818-8118

網(wǎng)址:www.guodu.com

(31)東海證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18、19樓(213003)

辦公地址:江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18、19樓(213003)

法定代表人:朱科敏

聯(lián)系人:李濤

電話:0519-88157761

傳真:0519-88157761

客服電話:021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-8888-588

網(wǎng)址:www.longone.com.cn

(32)齊魯證券有限公司

注冊(cè)地址:山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)

辦公地址:山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)

法定代表人:李瑋

聯(lián)系人:吳陽

電話:0531-68889155

傳真:0531-68889752

客服電話:95538或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn

(33) 中信證券(山東)有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓2001

辦公地址:青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓第20層(266061)

法定代表人:楊寶林

聯(lián)系人:吳忠超

電話:0532-85022326

傳真:0532-85022605

客服電話:95548

網(wǎng)址:www.zxwt.com.cn

(34)中航證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層

法定代表人:王宜四

聯(lián)系人:余雅娜

電話:0791-6768763

傳真:0791-6789414

客服電話:400-8866-567

網(wǎng)址:www.avicsec.com

(35)中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層至21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層

法定代表人:龍?jiān)鰜?/p>

聯(lián)系人:劉毅

電話:0755-82023442

傳真:0755-82026539

客服電話:400-600-8008

網(wǎng)址:www.china-invs.cn

(36)金元證券股份有限公司

注冊(cè)地址:海南省海口市南寶路36 號(hào)證券大廈4 層

辦公地址:深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層

法定代表人:陸濤

聯(lián)系人:金春

電話:0755-83025695

傳真:0755-83025625

客服電話:400-8888-228

網(wǎng)址:www.jyzq.cn

(37)西藏同信證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:拉薩市北京中路101號(hào)

辦公地址:上海市閘北區(qū)永和路118弄24號(hào)

法定代表人:賈紹君

聯(lián)系人:汪尚斌

電話:021-36537114

傳真:021-36538467

網(wǎng)址:www.xzsec.com

客戶服務(wù)電話:400-88111-77或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

(38)宏源證券股份有限公司

注冊(cè)地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)太平橋大街19號(hào)

法定代表人:馮戎

聯(lián)系人:李巍

電話:010-88085858

傳真:010-88085195

客服電話:400-800-0562

網(wǎng)址:www.hysec.com

(39)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

法定代表人:黃耀華

聯(lián)系人:匡婷

電話:0755-83516289

傳真:0755-83515567

客服電話:0755-33680000、400-6666-888

網(wǎng)址:www.cgws.com

(40)愛建證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:上海市南京西路758號(hào)23樓

辦公地址:上海市南京西路758號(hào)20-25樓

法定代表人:郭林

聯(lián)系人:陳敏

電話:021-62171984

傳真:021-62878783

客服電話:021-63340678

網(wǎng)址:www.ajzq.com

(41)華寶證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:上海市陸家嘴環(huán)路166號(hào)未來資產(chǎn)大廈27層

辦公地址:上海市陸家嘴環(huán)路166號(hào)未來資產(chǎn)大廈27層

法定代表人:陳林

聯(lián)系人:陳康菲

電話:021-50122222

傳真:021-50122200

客服電話:400-820-9898

網(wǎng)址:www.cnhbstock.com

(42)中信證券(浙江)有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:浙江省杭州市解放東路29號(hào)迪凱銀座22層

辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號(hào)迪凱銀座22層

法定代表人:沈強(qiáng)

電話:0571-85783750

傳真: 0571-85783771

聯(lián)系人:俞會(huì)亮

客戶熱線: 95548

網(wǎng)址: www.bigsun.com.cn

(43)華福證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層

辦公地址:福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層

法定代表人:黃金琳

電話:0591-87383623

傳真: 0591-87383610

聯(lián)系人:張騰

客戶熱線:96326(福建省外請(qǐng)先撥0591)

網(wǎng)址:www.hfzq.com.cn

(44)長(zhǎng)江證券股份有限公司

注冊(cè)地址:武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

法定代表人:胡運(yùn)釗

聯(lián)系人:李良

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

客戶服務(wù)熱線:95579或4008-888-999

網(wǎng)址:www.95579.com

(45)大通證券股份有限公司

注冊(cè)地址:大連市中山區(qū)人民路24號(hào)

辦公地址:大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)大連期貨大廈38-39層

法定代表人:張智河

電話: 0411-39673202

傳真:0411-39673219

聯(lián)系人:謝立軍

客戶服務(wù)電話: 4008-169-169

網(wǎng)址:www.daton.com.cn

(46)信達(dá)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

法定代表人:張志剛

聯(lián)系人:唐靜

聯(lián)系電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服電話:400-800-8899

公司網(wǎng)址:www.cindasc.com

(47)廣州證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:廣州市越秀區(qū)先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓17樓

辦公地址:廣州市越秀區(qū)先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓17樓

法定代表人:吳志明

聯(lián)系人:吳志明

電話:020-87322668

傳真:020-87325036

客服電話:020-961303

網(wǎng)址:www.gzs.com.cn

(48)五礦證券有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公室47層01單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心47-49樓

法定代表人:高竹

客服電話:40018-40028

網(wǎng)址:www.wkzq.com.cn

(49)上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東大道555號(hào)裕景國(guó)際B座16層

法定代表人:張躍偉

客服電話:400-089-1289

網(wǎng)址:www.erichfund.com

(50)杭州數(shù)米基金銷售有限公司

辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號(hào)恒生大廈12樓

法定代表人:陳柏青

客服電話:4000-766-123

網(wǎng)址: market.fund123.cn

(51)深圳眾祿基金銷售有限公司

辦公地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)發(fā)展銀行大廈254樓I、J單元

法定代表人:薛峰

客服電話:4006-788-887

網(wǎng)址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(52)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

辦公地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心8樓801

法定代表人:汪靜波

客服電話:400-821-5399

網(wǎng)址:www.noah-fund.com

(53)上海天天基金銷售有限公司

辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?近田東路)195號(hào)3C幢9樓

法定代表人:其實(shí)

客服電話:400-1818-188

網(wǎng)址:www.1234567.com.cn

(54)和訊信息科技有限公司

辦公地址:北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層

法定代表人:王莉

客服電話:400-920-0022

網(wǎng)址:licaike.hexun.com

(55)嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司

辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期4606-10單元

法定代表人:趙學(xué)軍

聯(lián)系人:景琪

客服電話:400-021-8850

網(wǎng)址:www.harvestwm.cn

(56)中山證券有限責(zé)任公司

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路6009號(hào)新世界中心29層

法定代表人:黃揚(yáng)錄

客服電話:4001022011

網(wǎng)址:www.zszq.com.cn

(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

名稱:泰信基金管理有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)37層

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈36、37層

法定代表人:王小林

總經(jīng)理:葛航

成立日期:2003年5月23日

電話:021-20899188

傳真:021-20899008

聯(lián)系人:韓波

網(wǎng)址:www.ftfund.com

(三)出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱:上海源泰律師事務(wù)所

地址:上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室

負(fù)責(zé)人:廖海

電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

經(jīng)辦律師:梁麗金、劉佳

聯(lián)系人:劉佳

(四)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱:普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號(hào)匯亞大廈1604-1608室

辦公地址:上海市盧灣區(qū)湖濱路202號(hào)企業(yè)天地2號(hào)樓普華永道中心11樓

法定代表人:楊紹信

聯(lián)系電話:021-23238888

傳真:021-23238800

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師:單峰、傅琛慧

五、基金的名稱

基金名稱:泰信中小盤精選股票型證券投資基金

基金簡(jiǎn)稱:泰信中小盤精選股票

六、基金的類型

契約型開放式

七、基金的投資方向

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的各類股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。

本基金將基金資產(chǎn)的60%-95%投資于股票,現(xiàn)金或到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,債券、權(quán)證及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。本基金投資于中小盤股票的比例不低于股票投資資產(chǎn)的80%。

此外,如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。

八、基金的投資目標(biāo)

本基金通過投資具有高成長(zhǎng)潛力的中小盤股票,追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下,力爭(zhēng)獲取超越業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的穩(wěn)健收益。

九、基金的投資策略

本基金將結(jié)合“自上而下”的資產(chǎn)配置策略和“自下而上”的個(gè)股精選策略,重點(diǎn)投資于萌芽期和成長(zhǎng)期行業(yè)中具有持續(xù)成長(zhǎng)潛力以及未來成長(zhǎng)空間廣闊的中小型上市公司,同時(shí)考慮組合品種的估值風(fēng)險(xiǎn)和大類資產(chǎn)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),通過品種和倉位的動(dòng)態(tài)調(diào)整降低資產(chǎn)的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

圖泰信中小盤精選證券投資基金投資策略示意圖

■

資料來源:泰信基金

1、大類資產(chǎn)配置策略

本基金管理人通過自己開發(fā)的分析工具和模型來綜合分析和動(dòng)態(tài)跟蹤影響各大類資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益的因素,制定股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具等大類資產(chǎn)的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍。主要的分析工具和模型包括基本面周期指數(shù)模型和均值反轉(zhuǎn)模型等。

(1)基本面周期指數(shù)模型。我們參照國(guó)外的投資時(shí)鐘模型,運(yùn)用經(jīng)濟(jì)周期理論,對(duì)中國(guó)近十多年的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行了更為細(xì)致的劃分和研究,從周期觀點(diǎn)出發(fā),構(gòu)建基于不同周期階段的基本面周期指數(shù)模型,同時(shí)根據(jù)周期不斷重復(fù)運(yùn)轉(zhuǎn)的原理,應(yīng)用周期時(shí)空映射方法,對(duì)基本面指數(shù)進(jìn)行外推預(yù)測(cè),從而起到對(duì)資本市場(chǎng)未來走勢(shì)預(yù)判的實(shí)際效用。根據(jù)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)周期的經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果我們將經(jīng)濟(jì)周期劃分為四個(gè)大階段和六個(gè)子階段(具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見下表)。本基金在投資時(shí)間中將參考模型的預(yù)測(cè)結(jié)果,優(yōu)化資產(chǎn)配置。

表經(jīng)濟(jì)周期和資產(chǎn)配置

■

資料來源:泰信基金

(2)均值反轉(zhuǎn)模型。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)證券市場(chǎng)存在顯著的均值反轉(zhuǎn)的現(xiàn)象,基于此我們開發(fā)了A股市市場(chǎng)的均值反轉(zhuǎn)模型,根據(jù)A股市場(chǎng)的估值指標(biāo)(PE和PB)的周期特征來判斷市場(chǎng)的機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)。另外,利用“均值反轉(zhuǎn)”的基本思想,對(duì)A股市場(chǎng)各行業(yè)的相對(duì)估值指標(biāo)(如行業(yè)PB/市場(chǎng)PB,行業(yè)PE/市場(chǎng)PE,或稱為行業(yè)估值溢/折價(jià))進(jìn)行統(tǒng)計(jì),并以此作為尋找相對(duì)收益機(jī)會(huì)的依據(jù)。當(dāng)某些行業(yè)的相對(duì)估值水平較過往歷史已接近或達(dá)到極值狀態(tài)(最高或最低),往往存在“價(jià)值回歸”型的投資機(jī)會(huì)對(duì)于那些估值水平處于相對(duì)高位,而基本面或政策預(yù)期又可能出現(xiàn)不利變化的行業(yè),則應(yīng)及時(shí)回避風(fēng)險(xiǎn)。

通過運(yùn)用上述的工具和模型,研究部的策略小組將提供資產(chǎn)配置的建議,提交公司投資決策委員會(huì)討論通過后交由基金經(jīng)理執(zhí)行。

2、股票投資策略

(1)中小盤股票的定義

基金管理人每半年末將對(duì)中國(guó)A 股市場(chǎng)中的股票按流通市值從小到大排序并相加,累計(jì)流通市值達(dá)到A 股總流通市值2/3的這部分股票稱為中小盤股票。在此期間對(duì)于未被納入最近一次排序范圍的股票(如新股、恢復(fù)上市股票等),如果其流通市值(對(duì)未上市新股而言為本基金管理人預(yù)計(jì)的流通市值)可滿足以上標(biāo)準(zhǔn),也稱為中小盤股票。

一般情況下,上述所稱的流通市值指的是在國(guó)內(nèi)證券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盤價(jià)。如果排序時(shí)股票暫停交易或停牌等原因造成計(jì)算修正的,本基金將根據(jù)市場(chǎng)情況,取停牌前收盤價(jià)或最能體現(xiàn)投資者利益最大化原則的公允價(jià)值計(jì)算流通市值。當(dāng)權(quán)威的證券數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠提供可供投資者在公開股票市場(chǎng)上買賣的自由流通股本數(shù)據(jù)時(shí),本基金管理人可采取自由流通股本乘以收盤價(jià)計(jì)算流通市值。

基金因所持有股票價(jià)格的相對(duì)變化而導(dǎo)致中小盤股票投資比例低于基金合同規(guī)定的范圍,本基金管理人將根據(jù)市場(chǎng)情況,本著投資者利益最大化的原則,適時(shí)予以調(diào)整,最長(zhǎng)不超過3個(gè)月。如果今后市場(chǎng)中出現(xiàn)更科學(xué)合理的中小盤股票界定及流通市值計(jì)算方式,本基金將予以相應(yīng)調(diào)整,并提前公告變更后具體的計(jì)算方法。

(2)行業(yè)配置策略

行業(yè)特征從很大程度上決定了行業(yè)中上市公司的基本屬性,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段、不同的政策環(huán)境及市場(chǎng)環(huán)境下,各個(gè)行業(yè)的景氣狀態(tài)將有很大的區(qū)別,基金的行業(yè)配置對(duì)基金收益具備重要影響。本基金將采用自上而下的行業(yè)分析方法首先從行業(yè)層面進(jìn)行篩選。

本基金的行業(yè)配置從定性分析和定量分析兩個(gè)角度進(jìn)行考察,依據(jù)行業(yè)周期輪動(dòng)特征以及行業(yè)相對(duì)投資價(jià)值評(píng)估結(jié)果,精選行業(yè)景氣度趨于改善或者長(zhǎng)期增長(zhǎng)前景看好且具有良好投資價(jià)值的行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)配置。

① 定性分析方面,以宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)景氣周期監(jiān)測(cè)為基礎(chǔ),結(jié)合對(duì)我國(guó)行業(yè)周期輪動(dòng)特征的考察,從經(jīng)濟(jì)周期因素、行業(yè)發(fā)展政策因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)因素以及行業(yè)自身景氣周期因素等多個(gè)指標(biāo)把握不同行業(yè)的景氣度變化情況和業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)趨勢(shì)。重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)景氣度趨于改善或者長(zhǎng)期增長(zhǎng)前景良好的優(yōu)勢(shì)行業(yè)。

② 定量分析方面,主要依據(jù)行業(yè)相對(duì)估值水平(行業(yè)估值/市場(chǎng)估值)、行業(yè)相對(duì)利潤(rùn)增長(zhǎng)率(行業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率/市場(chǎng)利潤(rùn)增長(zhǎng)率)、行業(yè)PEG(行業(yè)估值/行業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率)三項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行篩選,上述三項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)值均大于1的行業(yè)將是本基金的投資重點(diǎn)。

中小企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)策略靈活,專注細(xì)分市場(chǎng),將充分受益于國(guó)家對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展扶持和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在行業(yè)精選過程中,本基金在投資中,將重點(diǎn)關(guān)注具備以下優(yōu)勢(shì)的中小盤上市公司:

① 在新興產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)軍企業(yè)

新興產(chǎn)業(yè)通常企業(yè)規(guī)模相對(duì)較小,而中小盤股票也主要來自于新興產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)是指在原來的粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變成為科學(xué)的可持續(xù)的發(fā)展方式過程中受益和誕生的新行業(yè)和新企業(yè),其中蘊(yùn)含了豐富的投資機(jī)會(huì)。本基金將緊密跟蹤產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì),通過研究產(chǎn)業(yè)政策、結(jié)構(gòu)和周期的變化,分析并預(yù)測(cè)新興產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)的基本面,同時(shí)考慮行業(yè)估值與輪動(dòng)等因素,精選新興行業(yè)的優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的。

② 在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中處于領(lǐng)先地位的企業(yè)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變,是一個(gè)提高自主創(chuàng)新能力、整合各類資源,促使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向集約化、規(guī)?；?、節(jié)能化發(fā)展的過程也是運(yùn)用新科學(xué)、新技術(shù)和新的經(jīng)營(yíng)模式使原有企業(yè)蛻變升華的過程。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的成功轉(zhuǎn)型能夠提高社會(huì)資源配置的效率,促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)持續(xù)的發(fā)展。本基金將關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的趨勢(shì)和推動(dòng)力,精選在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中處于優(yōu)勢(shì)地位的優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的。

(2)中小盤股票的投資

本基金將綜合定性分析與定量分析手段,運(yùn)用“泰信中小盤精選模型”,在對(duì)公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、成長(zhǎng)性和經(jīng)營(yíng)健康性進(jìn)行盡職調(diào)研的基礎(chǔ)上結(jié)合估值分析,精選中小盤優(yōu)質(zhì)個(gè)股,構(gòu)建優(yōu)化的股票投資組合。

① 公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析

由于中小市值上市公司所處市場(chǎng)的總體規(guī)模、自身的業(yè)務(wù)規(guī)模、投融資能力等因素有所限制的原因,對(duì)其公司基本面進(jìn)行分析時(shí),不僅需衡量當(dāng)前及過往狀況,更需著眼于未來,衡量其核心競(jìng)爭(zhēng)力在企業(yè)未來成長(zhǎng)過程中所帶來的投資機(jī)會(huì)。

本基金將運(yùn)用“泰信中小盤精選模型”對(duì)公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行綜合評(píng)分,模型對(duì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要從四個(gè)方面進(jìn)行考量:技術(shù)、管理、資源和政策。在具體的運(yùn)用“泰信中小盤精選模型”的過程中,公司投研人員尤其注重定性指標(biāo)所體現(xiàn)出的公司成長(zhǎng)的持續(xù)性,模型四個(gè)方面的考察要點(diǎn)主要如下:

技術(shù):包括核心技術(shù)的領(lǐng)先程度、持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力、專利等核心優(yōu)勢(shì)的排他性等優(yōu)勢(shì)

管理:公司是否具有良好的治理結(jié)構(gòu)、管理層是否具有良好的管理經(jīng)驗(yàn)和能力、是否制定了合適的薪酬計(jì)劃等。

資源:包括公司所擁有的排他性的有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)、在供應(yīng)鏈中所具備的議價(jià)能力等

政策:公司所處產(chǎn)業(yè)及所生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、是否享受政府稅收和補(bǔ)貼優(yōu)惠、是否獲得政策支持等

雖然競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析不能如財(cái)務(wù)指標(biāo)那樣進(jìn)行定量計(jì)算,但是我們會(huì)對(duì)同行業(yè)的公司的以上四方面進(jìn)行排序打分,然后將上述四項(xiàng)的得分進(jìn)行加權(quán)綜合,其中,技術(shù)、管理、資源、政策的權(quán)重分別為40%、30%、20%、10%。

一般來說,企業(yè)的可持續(xù)增長(zhǎng)是指在可預(yù)見的5年以上盈利的持續(xù)增長(zhǎng),通常這種成長(zhǎng)應(yīng)該明顯高于行業(yè)的平均增長(zhǎng)水平和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度。我們重視企業(yè)可持續(xù)的源泉,是否具有可持續(xù)和可復(fù)制的經(jīng)營(yíng)模式等。如果企業(yè)的可持續(xù)增長(zhǎng)是來源于其不斷進(jìn)步的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、可復(fù)制的經(jīng)營(yíng)策略、可持續(xù)的自身比較優(yōu)勢(shì),那么我們認(rèn)為這種增長(zhǎng)將維持很長(zhǎng)的時(shí)間,也是我們投資的重點(diǎn)。從以上各種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的權(quán)重可以看出,我們特別重視企業(yè)管理者包括全體員工通過主觀能動(dòng)性創(chuàng)造出來的研發(fā)和管理優(yōu)勢(shì),這是決定企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)成長(zhǎng)的根本因素和長(zhǎng)期因素。

② 成長(zhǎng)性和經(jīng)營(yíng)健康性分析

本基金的綜合成長(zhǎng)性指標(biāo)主要包括主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率和凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率。在考慮成長(zhǎng)性時(shí),本基金并不僅考慮公司過去的成長(zhǎng)性,更通過上市公司當(dāng)前和過往的數(shù)據(jù)發(fā)掘其未來的成長(zhǎng)性。主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率是企業(yè)成長(zhǎng)性最重要的判斷指標(biāo),較高的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率隱含的是企業(yè)市場(chǎng)份額的擴(kuò)大、未來盈利潛力的提高、盈利穩(wěn)定性的增強(qiáng)而凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率則反映了公司的盈利能力和盈利增長(zhǎng)情況,是衡量上市公司經(jīng)營(yíng)效益的重要指標(biāo)。

本基金的經(jīng)營(yíng)健康性指標(biāo)包括凈資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負(fù)債率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率。通過關(guān)注經(jīng)營(yíng)健康性指標(biāo),分析公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)流動(dòng)性狀況,合理的負(fù)債結(jié)構(gòu)和良好的流動(dòng)性狀況隱含的是公司未來進(jìn)行擴(kuò)大規(guī)模的能力、獲取融資規(guī)模及降低融資成本的能力、抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力,這些能力往往能夠改變競(jìng)爭(zhēng)格局,并為公司業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)創(chuàng)造有利的環(huán)境。

③ 盡職調(diào)研

本基金的盡職調(diào)研評(píng)估系統(tǒng)主要通過實(shí)地調(diào)研和第三方佐證的信息來評(píng)估上市公司在公司治理、信息披露、運(yùn)營(yíng)管理、競(jìng)爭(zhēng)力、誠信守法、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的能力和可信性。本基金將運(yùn)用本公司開發(fā)的“上市公司調(diào)查四十問”方法,對(duì)股票組合的候選公司在資信、誠信、競(jìng)爭(zhēng)力、意外風(fēng)險(xiǎn)等四大方面進(jìn)行綜合打分,以選出優(yōu)質(zhì)的成長(zhǎng)型公司,盡最大努力為基金份額持有人增加財(cái)富。

④ 估值分析

本基金的股票估值分析在傳統(tǒng)定價(jià)分析的基礎(chǔ)之上,對(duì)備選的中小盤股票價(jià)值進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估,判斷其合理區(qū)間,挑選出被市場(chǎng)低估的公司。

本基金的股票估值分析的內(nèi)容主要包括:

A 估值模型包括: PEG、PE、PB、DCF等。

B 成長(zhǎng)型公司的競(jìng)爭(zhēng)性溢價(jià):按照成熟市場(chǎng)上持續(xù)成長(zhǎng)型公司的合理溢價(jià)水平,對(duì)公司股票賦予合理的溢價(jià)。

C結(jié)合基本面分析、估值分析及市場(chǎng)整體估值水平,判斷股票價(jià)格的合理區(qū)間及價(jià)格走勢(shì),篩選出市場(chǎng)價(jià)格低估或合理的上市公司股票。

3、債券投資策略

在本基金的債券投資過程中,本基金管理人將充分發(fā)揮在研究能力方面的優(yōu)勢(shì),采取積極主動(dòng)的投資管理,以中長(zhǎng)期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ),結(jié)合中長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析,實(shí)施積極的債券投資組合管理,以獲取較高的債券組合投資收益。通過確定債券組合久期、確定債券組合期限結(jié)構(gòu)配置和挑選個(gè)券等三個(gè)步驟構(gòu)建債券組合,盡可能地控制風(fēng)險(xiǎn),提高基金投資收益。

4、權(quán)證投資策略

本基金權(quán)證投資的原則主要為有利于基金資產(chǎn)增值,有利于加強(qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制。本基金在權(quán)證投資中以對(duì)應(yīng)的標(biāo)的證券的基本面為基礎(chǔ),結(jié)合權(quán)證定價(jià)模型、市場(chǎng)供求關(guān)系、交易制度設(shè)計(jì)等多種因素對(duì)權(quán)證進(jìn)行定價(jià),主要運(yùn)用的投資策略為:杠桿交易策略、對(duì)沖保底組合投資策略、保底套利組合投資策略、買入跨式投資策略、Delta對(duì)沖策略等。

十、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為:中證700指數(shù)收益率×80%+中證全債指數(shù)收益率×20%。

我們認(rèn)為選擇該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠真實(shí)反映本基金長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)的資產(chǎn)配置目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

本基金采用該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn),主要基于以下考慮:

1、中證700指數(shù)是中證指數(shù)有限公司以滬深300指數(shù)為基礎(chǔ)編制的系列規(guī)模指數(shù)之一, 全稱為中證中小盤700指數(shù)(中CSI Small&Midcap 700 index),上海行情代碼為000907,深圳行情代碼為399907。其成分股由代表中盤特征的中證200指數(shù)的成分股和代表小盤特征的中證500指數(shù)的成分股共同構(gòu)成,中證700指數(shù)編制合理、透明,運(yùn)用廣泛,能夠綜合反映滬深證券市場(chǎng)內(nèi)中小市值公司的整體狀況,對(duì)中國(guó)A股中小盤市場(chǎng)具有較強(qiáng)的代表性和權(quán)威性。

2、中證全債指數(shù)以銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債券及企業(yè)債券為樣本,是綜合反映銀行間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券市場(chǎng)的跨市場(chǎng)債券指數(shù),具有良好的債券市場(chǎng)代表性,運(yùn)用較為廣泛。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出,或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí),本基金可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。

十一、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金主要通過發(fā)掘具有高成長(zhǎng)潛力的中小盤股票實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)增值,屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的基金品種,理論上預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金。

十二、基金的投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))

本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

本基金的托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同已于2014年10月29日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

1、截至2014年9月30日基金資產(chǎn)組合情況

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2、截至2014年9月30日按行業(yè)分類的股票投資組合

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3、截至2014年9月30日按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

■

4、截至2014年9月30日按債券品種分類的債券投資組合

報(bào)告期末本基金未持有債券。

5、截至2014年9月30日按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

報(bào)告期末本基金未持有債券。

6、截至2014年9月30日按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

報(bào)告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

7、截至2014年9月30日按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

報(bào)告期末本基金未持有權(quán)證。

8、截至2014年9月30日本基金投資的股指期貨交易情況說明

報(bào)告期末本基金未投資股指期貨。

9、截至2014年9月30日本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明

報(bào)告期末本基金未投資國(guó)債期貨。

10、投資組合報(bào)告附注

10.1 報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的。

10.2 報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

10.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成

■

10.4 截至2014年9月30日持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

報(bào)告期末本基金未持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

10.5 截至2014年9月30日前十名股票中存在流通受限情況的說明

報(bào)告期末本基金投資前十名股票中不存在流通受限情況。

10.6本報(bào)告涉及合計(jì)數(shù)相關(guān)比例的,均以合計(jì)數(shù)除以相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算,而不是對(duì)不同比例進(jìn)行合計(jì)。

十三、基金的業(yè)績(jī)

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

(一)本基金合同生效日為2011年10月26日。基金合同生效以來(截至2014年9月30日)的投資業(yè)績(jī)與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示:

■

(二)自基金合同生效以來基金份額凈值的變動(dòng)情況,及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)進(jìn)行比較:

(2011年10月26日至2014年9月30日)

■

注:1、本基金基金合同于2011年10月26日正式生效。

2、本基金的建倉期為六個(gè)月。建倉期滿,本基金將基金資產(chǎn)的60%-95%投資于股票,現(xiàn)金或到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,債券、權(quán)證及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。本基金投資于中小盤股票的比例不低于股票投資資產(chǎn)的80%。

十四、費(fèi)用概覽

(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

1、基金費(fèi)用的種類

(1)基金管理人的管理費(fèi)

(2)基金托管人的托管費(fèi)

(3)基金銷售服務(wù)費(fèi)

(4)基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

(5)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

(6)基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)

(7)基金的證券交易費(fèi)用

(8)銀行匯劃費(fèi)用

(9)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

2、基金費(fèi)用的費(fèi)率、計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

(1)基金管理費(fèi)

在通常情況下,基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費(fèi)率計(jì)提。

管理費(fèi)的計(jì)算方法如下:

H=E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后,由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

2、基金托管人的基金托管費(fèi)

在通常情況下,基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。

托管費(fèi)的計(jì)算方法如下:

H=E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后,由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

3、本部分第(一)條第3 至第8項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定,列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

本條第(一)款約定以外的其他費(fèi)用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失等不列入基金費(fèi)用?；鸷贤八l(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi),無須召開基金份額持有人大會(huì)。

(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

1、申購費(fèi)

本基金的申購費(fèi)用按照《銷售費(fèi)用管理規(guī)定》收取,本基金基金份額采用前端收費(fèi)模式收取基金申購費(fèi)用。在申購時(shí)收取的申購費(fèi)稱為前端申購費(fèi)。費(fèi)率按申購金額遞減,申購費(fèi)率具體如下表所示:

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2、贖回費(fèi)

本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)率具體如下表所示:

■

本基金收取的贖回費(fèi)中不低于25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn),其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。

3、基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi),相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

十五、對(duì)招募說明書更新部分的說明

本更新招募說明書依據(jù)《基金法》、《基金運(yùn)作辦法》、《基金銷售辦法》、《信息披露辦法》、《內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)<基金招募說明書的內(nèi)容與格式>》、《泰信中小盤精選股票型證券投資基金基金合同》以及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求,結(jié)合本基金近半年的投資運(yùn)作情況,對(duì)2014年5月30日公告的《泰信中小盤精選股票型證券投資基金招募說明書》的內(nèi)容進(jìn)行了必要的補(bǔ)充和更新。

具體情況說明如下:

1、在“重要提示”中明確了本次更新招募說明書更新內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。

2、“三、基金管理人”部分:

(1)在“(一)基金管理人概況”部分,對(duì)公司正式員工人數(shù)及公司旗下產(chǎn)品情況進(jìn)行了更新。

(2)在“(三)主要人員情況”部分,對(duì)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員人員變動(dòng)情況及相關(guān)任職信息進(jìn)行了更新對(duì)公司高管、投委會(huì)成員變動(dòng)情況進(jìn)行了更新。

3、在“四、基金托管人”部分,對(duì)基金托管人的主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)等情況進(jìn)行了更新。

4、在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分,對(duì)本基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息進(jìn)行了更新。

5、在“七、基金的轉(zhuǎn)換、非交易過戶及轉(zhuǎn)托管”部分,在“(一)基金的轉(zhuǎn)換”中補(bǔ)充了截止2014年10月26日,泰信中小盤精選股票基金與本公司旗下其他基金之間的可轉(zhuǎn)換情況在“(三)定期定額投資計(jì)劃”更新可辦理本基金定期定額投資的銷售機(jī)構(gòu)名單。

6、在“八、基金的投資”部分,根據(jù)本基金2014年第3季度報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容,補(bǔ)充了“(十)基金投資組合報(bào)告”的內(nèi)容。

7、 在“九、基金的業(yè)績(jī)”部分,列示了本基金自合同生效以來的投資業(yè)績(jī),該部分內(nèi)容均按規(guī)定格式要求編制,并經(jīng)基金托管人復(fù)核。

8、在“二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”,匯總了本報(bào)告期內(nèi)已經(jīng)披露的與本基金有關(guān)的重要公告信息。

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