萬(wàn)家稱尚未接到法律文件

“公司尚未接到相關(guān)部門對(duì)鄒昱問題的任何法律文件或正式通知。經(jīng)本公司最新了解，鄒昱因個(gè)人行為正在被公安部門調(diào)查?！弊蛉胀黹g萬(wàn)家基金在給《投資快報(bào)》的采訪回復(fù)中稱，“目前鄒昱的基金經(jīng)理職務(wù)已由其他基金經(jīng)理接任，公司經(jīng)營(yíng)和基金投資運(yùn)作正常進(jìn)行，未受到該事件的影響?！?/p>

鄒昱正在被公安部門調(diào)查

萬(wàn)家基金原固定收益部投資總監(jiān)鄒昱據(jù)傳被調(diào)查一事終于有了最新的進(jìn)展。“公司截止目前并未接到任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查，公司的經(jīng)營(yíng)和基金投資管理及運(yùn)作完全正常?！比f(wàn)家基金昨日對(duì)《投資快報(bào)》回應(yīng)稱。

不過(guò)根據(jù)萬(wàn)家基金的最新了解，鄒昱本人因個(gè)人行為正在被公安部門調(diào)查。目前公司固定收益部人員均在崗，鄒昱則已經(jīng)離職。萬(wàn)家基金表示，對(duì)鄒昱的調(diào)查與公司無(wú)關(guān)，與公司其他人員亦無(wú)關(guān)。目前沒有針對(duì)本公司和本公司其他員工的與此事件相關(guān)的調(diào)查。

關(guān)于市場(chǎng)傳聞的鄒昱“代持養(yǎng)券”，萬(wàn)家基金相關(guān)負(fù)責(zé)人稱昨日表示，公司也一直在調(diào)查此事。但經(jīng)萬(wàn)家基金初步了解，鄒昱在任職期間，未發(fā)現(xiàn)有損害基金份額持有人利益的行為。目前萬(wàn)家基金的經(jīng)營(yíng)和基金投資運(yùn)作正常進(jìn)行，未受到該事件的影響。而市場(chǎng)所傳聞的巨額贖回，并不存在，公司旗下基金的申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)正常辦理。

華南某基金公司固定收益部副總經(jīng)理昨日告訴記者，所謂的“代持養(yǎng)券”，客觀地說(shuō)是指?jìng)h(yuǎn)期交易，即交易雙方約定在未來(lái)的某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券的行為。債券遠(yuǎn)期交易既有線上的，也有線下的，市場(chǎng)參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期交易，應(yīng)簽訂遠(yuǎn)期交易主協(xié)議。

“說(shuō)的淺顯一點(diǎn)，就是說(shuō)假如我持有某債券并看好，但我急需資金，所以以現(xiàn)券的方式賣給另一家機(jī)構(gòu)，讓對(duì)方代為持有，同時(shí)約定某個(gè)時(shí)間，以原價(jià)稍高點(diǎn)的價(jià)格買回該債券。稍高于原價(jià)，其實(shí)是為了向?qū)Ψ街Ц独ⅰ＿@也相當(dāng)于是向?qū)Ψ饺谫Y。”該基金經(jīng)理表示，“代持養(yǎng)券，這種叫法可以說(shuō)是對(duì)債券遠(yuǎn)期交易真實(shí)目的的一種認(rèn)定?！?/p>

萬(wàn)家利B市場(chǎng)異動(dòng)

就在萬(wàn)家基金固定收益類產(chǎn)品蒸蒸日上之際，卻有媒體曝出萬(wàn)家基金固定收益部投資總監(jiān)、招牌基金經(jīng)理因被調(diào)查一事。

15日下午，在債市基本無(wú)大動(dòng)靜的情況下，萬(wàn)家利B(150038)遭大單砸盤，至收盤已跌去2.84%，平時(shí)成交金額就幾百萬(wàn)的萬(wàn)家利B成交量突然放大道近1億元，并成為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。與此同時(shí)，微博上紛紛傳出，萬(wàn)家利B的基金經(jīng)理鄒昱本人被控制，目前已經(jīng)離職。

昨日一大早，萬(wàn)家基金便在其官網(wǎng)上發(fā)布公告，稱基金經(jīng)理鄒昱因個(gè)人原因無(wú)法履行基金經(jīng)理職責(zé)，離職手續(xù)正在辦理中。其所管理的三只債券基金，公司已分別指定經(jīng)驗(yàn)豐富的基金經(jīng)理進(jìn)行投資管理。萬(wàn)家歲得利債券基金和萬(wàn)家添利分級(jí)債券基金的基金經(jīng)理將由朱虹接任，萬(wàn)家14天理財(cái)債券基金的基金經(jīng)理將由孫馳接任。公司已向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交了基金經(jīng)理變更材料，有關(guān)手續(xù)辦理完畢后，公司將立即發(fā)布基金經(jīng)理變更的正式公告。

但市場(chǎng)傳聞的巨額贖回，萬(wàn)家基金給予否認(rèn)，稱上述三只基金及公司所管理的其他基金均未發(fā)生巨額贖回。資料顯示，萬(wàn)家添利分級(jí)成立于2011年6月，封閉期三年。在封閉期間，添利A自基金合同生效日起每滿半年開放一次申購(gòu)贖回，添利B在深交所上市。封閉期屆滿后，基金轉(zhuǎn)為上市開放式基金(LOF)。所以該基金不可能發(fā)生贖回。

對(duì)公司固定收益影響尚不可知

固定收益投資是萬(wàn)家基金的主打品牌，2012年公司旗下所有債基平均收益率超過(guò)10%，達(dá)到10.56%，其中鄒昱掌管的萬(wàn)家添利分級(jí)更是以16.53%的收益率排名所有債基業(yè)績(jī)的第一名。而萬(wàn)家貨幣因其一直以來(lái)表現(xiàn)搶眼，更是備受推崇。萬(wàn)家貨幣去年收益率達(dá)4.45%，排名第一；且過(guò)去兩年、過(guò)去三年均排名A類貨基第一。去年下半年以來(lái)，萬(wàn)家貨幣的基金規(guī)模持續(xù)穩(wěn)定在100億元以上。

依托固定收益類產(chǎn)品的優(yōu)異表現(xiàn)，萬(wàn)家基金規(guī)模得以迅速擴(kuò)張。同花順統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2011年年底，公司規(guī)模只有167億元，但到了2012年上半年公司規(guī)模便增至239.31億元，目前公司規(guī)模已經(jīng)增至383億元。去年末總規(guī)模到243億元，其中貨幣基金規(guī)模接近百億。

對(duì)于該事件是否會(huì)對(duì)公司固定收益率產(chǎn)品產(chǎn)生影響，萬(wàn)家基金相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“公司也并不清楚，目前公司固定收益部門工作一切正常，固定收益部副總監(jiān)朱虹、基金經(jīng)理孫馳、唐俊杰處于正常工作狀態(tài)。我們還是堅(jiān)持以業(yè)績(jī)回報(bào)投資者。”

《投資快報(bào)》發(fā)自廣州