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    流氓交易員被起訴 瑞銀評級存調(diào)降可能

    2011年09月18日 23:23
    來源:中國證券報-中證網(wǎng) 作者:楊博

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    因進行“未授權(quán)交易”而導致瑞銀集團出現(xiàn)20億美元虧損的“流氓交易員”奎庫·阿多博利9月16日因欺詐和做假賬等罪名被起訴。同日,穆迪和標普兩大評級機構(gòu)先后宣布將瑞銀信用評級列入負面觀察名單。

    分析人士認為,盡管財務損失可控,但瑞銀恢復聲譽仍需一段時間。而最新的“流氓交易員”事件有可能進一步推動監(jiān)管機構(gòu)加強對銀行自營交易的監(jiān)管。

    推動監(jiān)管加強

    據(jù)媒體報道,15日被倫敦警方逮捕并于16日被起訴的阿多博利是瑞銀集團“Delta One”業(yè)務的一名主管。Delta One是一種緊密追蹤包括股權(quán)互換、遠期、期貨和交易所交易基金(ETF)等基礎(chǔ)資產(chǎn)走勢的證券衍生品。這是目前投行的幾種可用自營資本進行大筆押注的交易之一。

    據(jù)報道,阿多博利所在的Delta One業(yè)務曾在2010年為瑞銀創(chuàng)造了5億美元收入。而英國檢察官16日稱,對阿多博利的指控之一可追溯至2008年。這名檢察官還表示,阿多博利稱自己已經(jīng)在交易失敗后努力彌補損失。

    金融危機爆發(fā)三年后,“流氓交易員”魅影再現(xiàn),令外界對金融機構(gòu)自身的風險控制能力再度產(chǎn)生懷疑。不少分析人士認為,最新事件有可能促使瑞銀剝離或削減其投行業(yè)務。

    而據(jù)瑞士當?shù)氐男绿K黎世報18日報道,瑞銀董事長威利格已表示瑞銀將繼續(xù)開展投行業(yè)務,瑞銀需要投行部門,且沒有考慮將其出售。對此瑞銀發(fā)言人斯坦恩納表示,瑞銀過去就曾明確表示遵從完整的業(yè)務模式,威利格的表態(tài)只是重申了上述策略。

    長期研究瑞士銀行業(yè)的圣加倫大學金融學教授阿曼恩認為,從風險角度看,將傳統(tǒng)的信貸業(yè)務和投資銀行業(yè)務分離是較好選擇,但考慮到當前金融環(huán)境不佳,瑞銀可能很難出售自己的投行部門。阿曼恩認為,瑞銀能夠消化此次事件帶來的財務損失,且可以彌補其聲譽損失,該行最終可以走出這起丑聞的陰影。

    也有分析人士稱,銀行在風險控制方面暴露出的缺點可能推動監(jiān)管方限制金融巨頭的自營交易業(yè)務。英國金融服務監(jiān)管局和瑞士的相關(guān)部門均已表示將調(diào)查瑞銀交易損失一案,英國金融服務監(jiān)管局在16日發(fā)布聲明稱,監(jiān)管機構(gòu)對瑞銀的調(diào)查將主要關(guān)注其風險控制的失敗,并評估該行在避免未授權(quán)和欺詐交易活動方面的整體控制力度。調(diào)查將由第三方機構(gòu)執(zhí)行。

    瑞銀評級堪憂

    受新近爆發(fā)的“流氓交易員”一事影響,評級機構(gòu)穆迪公司15日宣布將瑞銀的C/A3單獨財務實力評級和Aa3長期債務和存款評級列入負面觀察名單。

    穆迪表示,此次對瑞銀評級的重新評估將主要關(guān)注該集團的風險管理和控制能力,考察最新的流氓交易員事件給公司管理團隊帶來的挑戰(zhàn)以及對集團未來盈利能力的潛在影響。穆迪稱,新近事件再次警示資本市場固有的復雜性和不透明度,其對瑞銀管理層能否打造有效的風險管理框架表示擔心。

    無獨有偶,另一評級機構(gòu)標準普爾也于同一天表示,已將瑞銀A+的長期交易對手信用評級列入負面觀察名單。標準普爾稱,除新近事件外,瑞銀利潤率一直因客戶交易下降和瑞郎走強等因素承壓,不過其不太可能將瑞銀評級下調(diào)一檔以上,具體將取決于虧損規(guī)模和導致虧損的風險管理漏洞有多大。

    不過,兩大評級機構(gòu)也都認為,瑞銀目前資本狀況穩(wěn)定,從財務角度上看,20億美元的損失規(guī)模是“可控的”。

    另據(jù)彭博社披露的一封瑞銀致客戶的郵件顯示,瑞銀金融服務部門高層認為盡管出現(xiàn)虧損令人感到失望,但瑞銀仍然具有良好的資本狀況。該行承諾將認真對待這起事故,除了與監(jiān)管部門合作外,還將徹底審查自身的風險管理和控制流程。

     

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    [責任編輯:liuqiang] 標簽:交易員 瑞銀集團 評級機構(gòu) 
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