證券監(jiān)管人員離職后規(guī)定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職

證券投資基金法修訂草案24日提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)進(jìn)行三次審議。修訂草案三次審議稿規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在公務(wù)員法規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)?！贝送?，三審稿重新界定了適用基金法的非公開(kāi)募集基金的證券投資范圍，私募基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票不納入基金法。

某權(quán)威人士向中國(guó)證券報(bào)記者表示，相關(guān)規(guī)定在《公務(wù)員法》里早已存在，不是專(zhuān)門(mén)針對(duì)證券業(yè)，此次作為新增條款加入基金法修訂草案是一種特別強(qiáng)調(diào)，目的是防止利益輸送以及因較早了解監(jiān)管情況而鉆監(jiān)管漏洞的情況。

公務(wù)員法規(guī)定，公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織任職。按此規(guī)定，證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人員在離職三年內(nèi)、普通工作人員離職兩年內(nèi)不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職。

此外，全國(guó)人大法律委員會(huì)副主任委員孫安民介紹，修訂草案二次審議稿規(guī)定，非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括“買(mǎi)賣(mài)股票”等證券。有的部門(mén)提出，非公開(kāi)募集基金從事買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司的股票，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)和公眾利益產(chǎn)生重要影響，可由本法調(diào)整，但對(duì)投資于非公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)或者股票的活動(dòng)，仍按照現(xiàn)行部門(mén)職責(zé)分工進(jìn)行管理為宜，建議對(duì)買(mǎi)賣(mài)股票的范圍規(guī)定得更明確一些。 孫安民說(shuō)，草案三審稿將這一款中的“買(mǎi)賣(mài)股票”修改為“買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票”。

業(yè)內(nèi)人士分析，按照慣例，第三次審議通常是最后一次審議。第三次審議后，全國(guó)人大常委會(huì)可能在年底前進(jìn)行表決。如果表決通過(guò)，修訂后的基金法有望在明年年中實(shí)施。