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    證監(jiān)會逼宮寶盈基金

    2010年02月28日 20:32投資者報 】 【打印共有評論0

    投資者報》記者 鄧妍

    盡管在2月初悄無聲息的卸任了寶盈基金投資決策委員會主席一職,身為這家公司現(xiàn)任總經(jīng)理的陸金海,依然坐在火山口上。

    2月4日,深圳證監(jiān)局召集寶盈基金三家股東、以及寶盈基金董事長李建生進行監(jiān)管談話。談話的目的很直接——要求總經(jīng)理陸金海春節(jié)前離職。據(jù)知情人士消息,監(jiān)管談話現(xiàn)場得到了李建生向監(jiān)管部門的換將承諾,并事后啟動了新人接任的事項。

    深圳基金業(yè)界普遍揣測,雖然陸金海至今并未離職,但中國基金業(yè)首例被監(jiān)管部門趕下臺的總經(jīng)理即將產(chǎn)生。

    《投資者報》記者多方調(diào)查了解,這并非陸金海第一次面臨逼宮境地,而是第四次。早在2009年,深圳證監(jiān)局就已兩次找到李建生,希望陸金海卸任。相比前兩次,證監(jiān)局今年2月的動作更大、更猛;還有一次是在去年,寶盈基金其他股東上書大股東,要求讓陸金海離職,但均未果。

    為何深圳證監(jiān)局數(shù)次對一家基金公司的負責人如此具體的“干涉”?其他股東緣何也對其不滿?陸金海為何被數(shù)次要求“下臺”?

    多條渠道向記者反饋的匯總信息顯示,證監(jiān)局再次要求陸金海離職,應(yīng)與今年元旦后該局到寶盈基金調(diào)查兩周后,根據(jù)所查結(jié)果作出的決定有關(guān);同時,外界普遍認為,陸金海對基金經(jīng)理投資干涉較多、寶盈基金業(yè)績持續(xù)滑落甚至多個產(chǎn)品在同類中墊底也是事情爆發(fā)的導(dǎo)火索。

    記者的調(diào)查進一步顯示,寶盈基金背后人事迷霧撲朔迷離,但接任者,此時已開始浮出水面。

    醉心衍生品的總經(jīng)理

    根據(jù)寶盈基金旗下鴻利收益基金及鴻陽基金2月12日發(fā)布的更換基金經(jīng)理公告,高峰被增聘為這兩只基金的基金經(jīng)理。公告同時顯示,現(xiàn)年39歲的高峰,曾在寶盈基金幾進幾出,2009年11月起擔任該公司總經(jīng)理助理,并于2010年2月4日起,任投資決策委員會主席。

    這意味著,此前擔任投資決策委員會主席一職數(shù)年的陸金海,已經(jīng)卸任。

    在深圳基金圈,整個虎年春節(jié)前后,有關(guān)寶盈基金的話題都層出不窮。其中既有議論證監(jiān)局召集該公司三家股東談話的內(nèi)容,更有陸金海對公司內(nèi)部和外界一些朋友的表示——“自己即將離開寶盈”。

    公開資料顯示,1970年出生的陸金海系廈門大學(xué)金融專業(yè)經(jīng)濟學(xué)博士, 2001年10月起就職于南方基金,歷任金融工程部總監(jiān)、信息技術(shù)部總監(jiān)、投資策略與風(fēng)險控制部總監(jiān),2006年4月起任寶盈基金總經(jīng)理。

    不少熟悉他的人士進一步向記者介紹,自幼生活在安徽鳳陽農(nóng)村的陸金海,是位個性極為鮮明的人。由于出生在農(nóng)村,他對公司中家庭經(jīng)濟條件較為困難的員工常有傾斜政策,“甚至,不管對方能力高低”;同時,對于期貨實戰(zhàn)投資的熱忱,更令人印象深刻。

    “他是一個醉心于期貨投資的基金公司總經(jīng)理,挺有意思?!鄙钲谝患一鸸镜母吖芟蛴浾呙枥L說。

    記者在網(wǎng)絡(luò)上百度“陸金海 期貨”字眼,共能搜索到1570篇相關(guān)網(wǎng)頁,大部分均是陸金海參加期貨活動的報道與言論,行蹤遍布深圳、杭州、福州等地,一些報道和介紹也直呼其為期貨實戰(zhàn)投資專家。

    在新湖期貨網(wǎng)站上,還能找到陸金海參與該公司活動的視頻講話,在發(fā)言中,陸金海坦言自己因曾負責金融工程,對衍生品投資興趣濃厚。

    進寶盈時即存爭議

    喜歡期貨投資的陸金海,職業(yè)生涯為何與寶盈基金發(fā)生了重疊?這還得從寶盈基金的股東變遷說起。

    成立于2001年5月的寶盈基金,雖然歷史不足9年,卻歷經(jīng)數(shù)次陣痛。

    其初始股東為中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托(下稱外經(jīng)貿(mào)信托)、聯(lián)合證券、重慶國際信托投資、山東省國際信托及天津信托等5家公司。其中,外經(jīng)貿(mào)信托和聯(lián)合證券分別占25%的股權(quán),其余3家分別占16.67%的股權(quán)。由于股權(quán)分散,高層意見難以一致,致使該公司業(yè)務(wù)發(fā)展并不順利。

    自2002年9月起,寶盈基金股權(quán)置換一事就開始推進,并在兩年后初步更換到位。

    2004年6月29日,寶盈基金獲證監(jiān)會批準完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓完成后,聯(lián)合證券、重慶國際信托、天津信托、山東國際信托退出寶盈。新的股權(quán)結(jié)構(gòu)為衡平信托公司持有49%、成都工業(yè)投資經(jīng)營公司持有26%、外經(jīng)貿(mào)信托占比25%。此后一個月里寶盈基金新班底落定——郭偉出任寶盈董事長、金旭出任總經(jīng)理。

    時隔一年,股東再生變化。

    2005年10月,中國鐵路工程總公司及其所屬的中鐵二局集團共同收購衡平信托72.39%的股權(quán),成為這家信托公司的第一大股東,并輾轉(zhuǎn)控股寶盈基金。此后,衡平信托易名中鐵信托。

    寶盈基金今日的股東格局至此奠定:大股東中鐵信托公司持股49%(法定代表人為李建生,總經(jīng)理為景開強);二股東成都工業(yè)投資集團持股26%;跟隨寶盈基金變局已4年的外經(jīng)貿(mào)信托為三股東,持股25%。

    彼時,不少人士寄予厚望,認為有中鐵集團這樣實力雄厚的股東介入,對寶盈基金的未來發(fā)展帶來的不僅是穩(wěn)定,更多的是向上的希望。但出乎他們意料,股東剛定,在總經(jīng)理的選擇上,就經(jīng)歷了一場風(fēng)波。

    查閱2006年一些媒體的報道可知,當時對陸金海的上任,反對意見頗多。剛剛成為現(xiàn)在寶盈基金投策會主席的高峰,也是當時的反對者。

    2006年3月,時任外經(jīng)貿(mào)信托證券投資部經(jīng)理的高峰曾公開說,2006年1月原總經(jīng)理金旭辭職,代董事長、衡平信托副總裁李文眾提議從收到的15份應(yīng)聘簡歷里,提名陸金海為寶盈總經(jīng)理。但外經(jīng)貿(mào)信托認為,陸金海并非公開招聘產(chǎn)生,而是衡平信托推薦,且只有4年從業(yè)時間,一直從事金融工程研究,沒有投資、市場等方面經(jīng)驗。

    高峰同時透露,在啟動表決程序時,只有來自衡平信托的兩名董事見過陸金海,其余均未與謀面。外貿(mào)信托因此要求重新討論總經(jīng)理人選的產(chǎn)生程序,遭到拒絕后,外貿(mào)信托向證監(jiān)會基金部、深圳證監(jiān)局提出了異議。

    此外,亦有媒體報道深圳證監(jiān)局曾出面叫停,不過寶盈基金董事會依然產(chǎn)生決議,同意陸金海出任寶盈基金總經(jīng)理。

    寶盈失利三大表象

    2006年5月31日,寶盈基金正式公告陸金海履任總經(jīng)理。此后近4年的時間里,寶盈基金業(yè)績乏善可陳,旗下不少產(chǎn)品甚至逐漸淪為墊底。

    公開數(shù)據(jù)可查,去年全年,寶盈基金投資總監(jiān)陸萬山管理的寶盈泛沿海在股票型基金中排名倒數(shù)第4,寶盈鴻利基金在偏股混合型基金中排名倒數(shù)第1。

    記者在調(diào)查中了解到,造成寶盈基金業(yè)績下滑的原因復(fù)雜,表面看,與基金經(jīng)理大規(guī)模的頻繁變動密切相關(guān)。

    根據(jù)《投資者報》的綜合統(tǒng)計,從陸金海2006年4月底就開始進寶盈截至2010年2月25日,近4年間,寶盈鴻利基金、鴻陽基金均換了4任基金經(jīng)理;泛沿海和策略基金各換了3任;核心優(yōu)勢基金雖然成立僅11個月,也換了3任;債券基金成立一年半和資源優(yōu)選基金一樣,都是換了兩任?,F(xiàn)在沒有換過基金經(jīng)理的僅有2009年8月才成立的貨幣基金及今年2月才成立的指數(shù)基金——寶盈中證100

    截至目前,寶盈基金旗下9只基金中,除陳茂仁于2007年11月26日開始管理基金鴻陽,歷史最為“悠久”外,其余基金經(jīng)理幾乎都在2009年才開始“上任”,最短的當屬高峰,2月12日出任基金經(jīng)理,履職不足半月。

    基金經(jīng)理更迭頻繁,僅是寶盈基金業(yè)績不佳的一個原因。

    有熟悉寶盈內(nèi)部情況的人士私下向《投資者報》記者透露,不僅基金經(jīng)理任職時間短,比基金經(jīng)理更重要的投資決策委員會成員,在公募基金行業(yè)的資歷也顯得十分“寒酸”。

    根據(jù)2009年12月29日發(fā)布的寶盈中證100指數(shù)基金招募說明書,該公司投策委員會成員共7人,分別為陸金海、寶盈基金總經(jīng)理助理高峰、投資執(zhí)行總監(jiān)陸萬山、研究部總監(jiān)余述勝、金融工程部總監(jiān)楊宏亮,以及兩位基金經(jīng)理夏和平和陳若勁。

    投委會名單變動沒有法定披露義務(wù),但寶盈基金投委會目前肯定已不是上述7人。根據(jù)2月12日高峰擔任鴻陽、鴻利基金經(jīng)理的信息披露顯示,2月4日高峰擔任了投資決策委員會主席,而原來主席是陸金海。此外,據(jù)知情人士透露,由于陸萬山管理的兩只基金去年業(yè)績墊底,其已經(jīng)不是投資決策委員會成員。

    寶盈基金投策會成員由此僅剩5人。記者查閱高峰、余述勝、楊宏亮、夏和平和陳若勁的簡歷了解到,他們在公募基金第一線的管理經(jīng)驗有限,且每個人都是從寶盈開始首次從事公募投資。

    高峰在今年2月12日方出任基金經(jīng)理;余述勝初次擔任基金經(jīng)理是2009年7月1日,管理寶盈策略增長基金;楊宏亮于2009年5月25日起首次擔綱寶盈資源優(yōu)選基金經(jīng)理;夏和平出任寶盈泛沿海區(qū)域增長股票基金經(jīng)理是2009年12月26日;陳若勁2008年9月1日始任寶盈增強收益基金經(jīng)理。

    這意味著,目前,寶盈基金投策會成員,平均只有7.6個月的公募基金投資經(jīng)驗。

    《投資者報》記者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),離職的基金經(jīng)理多將矛頭指向現(xiàn)任總經(jīng)理陸金海。他們的指責口徑基本一致:陸金海干預(yù)基金經(jīng)理操作.其內(nèi)容大致是陸金海極其喜歡干預(yù)他們的操作,包括具體到一只股票的加倉減倉。

    “一旦基金經(jīng)理抵觸,他可能就以投策會的形式,對我們作出要求?!币晃徊辉竿嘎缎彰幕鸾?jīng)理暗示,他們擔心這種操作未來會引發(fā)自己觸及基金投資的合規(guī)風(fēng)險,這也是他選擇離職的原因之一。“這兩年有關(guān)基金經(jīng)理老鼠倉的事件頻繁爆出,我們不希望受此拖累?!?/p>

    這位基金經(jīng)理甚至暗示記者,他目前所說的情況僅僅是“冰山一角”。

    汪欽接任迷局

    “如果是深圳證監(jiān)局讓陸金海離任,應(yīng)該并非是來自業(yè)績不佳方面的原因。因業(yè)績不佳的問題讓人下臺,是股東干的事情,監(jiān)管部門讓人下臺,通常是可能公司存在違法違規(guī)的現(xiàn)象?!?/p>

    深圳一家基金公司的總經(jīng)理向《投資者報》分析說:“盡管目前陸金海的變動不知何種原因,尚未成為現(xiàn)實,但未來,對于寶盈基金而言,對癥下藥的應(yīng)該是來一位在投研和合規(guī)方面均有造詣的總經(jīng)理?!?/p>

    據(jù)《投資者報》記者了解,盡管證監(jiān)局在春節(jié)前曾召集寶盈基金三大股東談話,但寶盈基金至今未召開董事會專門就此事進行討論。

    上述總經(jīng)理同時透露,目前陸金海離任雖未成為現(xiàn)實,但有關(guān)其接任者,在深圳業(yè)界已傳言紛紛。

    “這件事情在深圳圈子里比較公開,長城基金副總經(jīng)理汪欽是現(xiàn)在寶盈基金董事長李建生和總經(jīng)理陸金海力推的人選?!?/p>

    他指出,汪欽在長城基金主要分管市場業(yè)務(wù)?!奥犝f陸金海與汪欽早幾年曾經(jīng)一塊參加過中國證券業(yè)協(xié)會組織的、赴美國沃頓商學(xué)院進行的三個月培訓(xùn)班,他們是同學(xué)。”

    不過,記者在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站中并未查找到相關(guān)消息,赴美培訓(xùn)班未公布每期學(xué)員的名單。

    在這位總經(jīng)理看來,來一位主管市場業(yè)務(wù)的人并未對寶盈基金對癥下藥?!皩氂鹑鄙偻顿Y和合規(guī)方向的領(lǐng)導(dǎo)人?!彼麖娬{(diào)。

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    作者:    編輯: hanfn
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