2009年11月5日，深圳證監(jiān)局公布，景順長(zhǎng)城基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，證監(jiān)局已啟動(dòng)稽查提前介入程序。[網(wǎng)友評(píng)論]
基金老鼠倉(cāng) |
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在基金行業(yè)里，所謂的老鼠倉(cāng)是指基金從業(yè)人員在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個(gè)人資金在低位買(mǎi)入該股票，待用公有資金將股價(jià)拉升到高位后，其率先賣(mài)出個(gè)人倉(cāng)位進(jìn)而獲利的行為。 |
鳳凰網(wǎng)基金調(diào)查 |
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法律規(guī)定 |
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根據(jù)《刑法》，基金管理公司、證券公司、商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的交易活動(dòng)，或者建議他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法相關(guān)規(guī)定處罰。[詳細(xì)] |
老鼠倉(cāng)涉案基金經(jīng)理所管理的基金歷史業(yè)績(jī) |
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2009年9月-10月基金經(jīng)理變更潮 |
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監(jiān)管風(fēng)暴 |
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尚福林：基金業(yè)不能觸犯老鼠倉(cāng)等三條底線(xiàn)
尚福林指出，要繼續(xù)促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者又好又快發(fā)展，強(qiáng)化公司合規(guī)管理，把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處，這是基金業(yè)的生命線(xiàn)，也是基金業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的根本，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線(xiàn)。[詳細(xì)]
·劉新華：嚴(yán)打內(nèi)幕交易 加強(qiáng)對(duì)老鼠倉(cāng)行為的處罰 ·基金經(jīng)理建老鼠倉(cāng)將連坐高管
深圳刮起監(jiān)管風(fēng)暴：突擊抽查15家基金
監(jiān)管部門(mén)在不通知的情況下，進(jìn)入基金公司并要求基金經(jīng)理“放下手中的活”，進(jìn)行抽檢，甚至一些基金經(jīng)理的臺(tái)式電腦和手提電腦都被帶走。據(jù)傳，本次受檢查的基金公司僅三、五家，且被調(diào)查公司都查出明顯問(wèn)題。[詳細(xì)]
·深圳多家基金券商遭抽查 數(shù)臺(tái)電腦被帶走 ·基金公司內(nèi)控約法三章 不可互查當(dāng)天交易
監(jiān)察風(fēng)暴席卷基金業(yè) “是否表現(xiàn)得特別有錢(qián)”亦屬在查之列
基金公司對(duì)內(nèi)控就大幅收緊，監(jiān)察部門(mén)工作量大幅增加，甚至有基金公司開(kāi)始注意基金經(jīng)理言行，“是否表現(xiàn)得特別有錢(qián)”也成為監(jiān)察部門(mén)的工作職責(zé)。[詳細(xì)]
• 深圳證監(jiān)局摸底監(jiān)察稽核難處 • 證監(jiān)會(huì)突查基金公司風(fēng)聲再起
• 深圳證監(jiān)局再念監(jiān)管緊箍咒 嚴(yán)查基金老鼠倉(cāng) • 督促基金公司加強(qiáng)內(nèi)控管理
法律規(guī)定 |
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《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》規(guī)定，對(duì)于證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，依照內(nèi)幕交易犯罪的規(guī)定處罰。 |
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