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    十個基金經(jīng)理八個余則成

    十個基金經(jīng)理八個余則成

    證監(jiān)會嚴(yán)打老鼠倉(圖片來源:北青網(wǎng))

    證監(jiān)會突擊檢查老鼠倉,三名基金經(jīng)理被抓現(xiàn)行

    景順長城、長城基金兩家基金公司的三名基金經(jīng)理身陷老鼠倉漩渦,目前正遭到證監(jiān)會查處。而據(jù)記者了解,此次基金業(yè)嚴(yán)打風(fēng)越刮越猛,很可能有其他公司人員落馬。一次常規(guī)檢查居然多人落馬,不由得讓人感慨,基金公司內(nèi)部風(fēng)險控制如同一層遮羞布。

    “有人抱起電腦就跑”

    此次三名基金經(jīng)理涉案主要是因為證監(jiān)會在今年8月的一次突擊行動。據(jù)記者了解,深圳證監(jiān)局在8月下旬突然出現(xiàn)在基金公司進(jìn)行合規(guī)檢查。

    “突然來到的證監(jiān)局人員讓很多人愣住了。”據(jù)一位經(jīng)歷此次檢查的業(yè)內(nèi)人士向記者回憶,當(dāng)時檢查人員要求在場投研人員放下手中工作,離開電腦。“據(jù)說有人反應(yīng)過來后抱起自己的電腦就跑,后來就再也沒有回到過公司?!?/p>

    基金經(jīng)理的手機和電腦隨后被集中起來,基金經(jīng)理本人則被要求待在會議室等待下一步指示。“當(dāng)時很多人反應(yīng)并不強烈,很配合,但還是很擔(dān)心?!庇蟹婚g傳言,基金經(jīng)理在MSN上的聊天記錄都被調(diào)出查閱,有公司電腦被深圳證監(jiān)局搬回去檢查。

    據(jù)記者了解,此次三名基金經(jīng)理違規(guī)很可能不是最終結(jié)果?!安槌鲇羞`規(guī)跡象的可能不止這三個。”一位業(yè)內(nèi)人士告訴記者。

    三基金經(jīng)理落網(wǎng)

    此次景順長城基金經(jīng)理涂強、長城久富基金經(jīng)理韓剛、長城穩(wěn)健增利基金和長城貨幣市場證券基金的雙料基金經(jīng)理劉海被查處,雖然證監(jiān)會未發(fā)布調(diào)查結(jié)果,但一些途徑透露了部分細(xì)節(jié)。1969年出生的涂強,是于2005年3月加入景順長城基金公司的。據(jù)悉,涂強電腦中有大量交易個人賬戶股票的痕跡,且市值“超億元”,是這三名涉嫌違規(guī)交易的基金經(jīng)理中金額最大的。而景順長城也確認(rèn),有關(guān)賬戶是以涂強配偶的名義開立,“金額沒有在內(nèi)部通報”。

    另兩名涉案基金經(jīng)理已經(jīng)遭到公司免職。長城基金在9月22日發(fā)布公告稱,韓剛和劉海二人因為“個人原因”,不再擔(dān)任有關(guān)基金的基金經(jīng)理。

    記者聯(lián)系兩家涉案基金公司,兩家公司并不否認(rèn)被調(diào)查,三位浪尖人物仍然在上班,而基金公司正在等待“上頭”的“調(diào)子”。

    中國證監(jiān)會主席尚福林在近日召開的全國基金行業(yè)聯(lián)席會議上說,基金公司應(yīng)該強化合規(guī)管理,堅決不能觸犯老鼠倉、非公平交易、利益輸送三條底線。如此看來,尚主席此番講話是在案件“發(fā)酵”過程中的有的放矢。

    10個基金經(jīng)理8個炒股

    昨日北京金博會開幕,眾多基金公司前來參展,3人涉案老鼠倉成了基金行業(yè)參展人員的共同話題。按照目前監(jiān)管規(guī)定,基金經(jīng)理及直系親屬不能直接買賣股票,只能投資共同基金。但對于基金經(jīng)理炒股,很多從業(yè)人員都坦承,這并不是什么秘密。

    “10個基金經(jīng)理8個炒股。”一名從業(yè)人員調(diào)侃,雖然這一表述略顯夸張,但基金經(jīng)理炒股的確并不是話題禁忌。雖然監(jiān)管機構(gòu)三令五申,但資本市場巨大利益誘惑太大了?!盎鸾?jīng)理炒股現(xiàn)狀的確構(gòu)成違規(guī),但很多都構(gòu)不成老鼠倉的標(biāo)準(zhǔn)。”搶在基金建倉前買入,或是基金出貨前出貨,中飽私囊,這樣的行為才稱為“老鼠倉”。

    今年6月19日,深圳證監(jiān)局局長張云東在轄區(qū)的基金監(jiān)管工作會議上明確表示,投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為將作為今年監(jiān)管重點、治理重點和打擊重點。此種言論監(jiān)管機構(gòu)多次提及,多數(shù)基金經(jīng)理將此當(dāng)作例行公事。沒想到兩個月后,深圳證監(jiān)局率先發(fā)起了一場核查風(fēng)暴。

    由于今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》,將基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》,如果三名基金經(jīng)理違規(guī)行為坐實,將可能成為進(jìn)入《刑法》程序的第一批老鼠倉經(jīng)理。(文/本報記者 范輝)

    十個基金經(jīng)理八個余則成 調(diào)查

    基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

    1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為:
      是,完全屬于個人職業(yè)操守問題
      不是,暴露相關(guān)公司機制不完善
      不確定
    2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選):
      及時披露相關(guān)信息
      向投資者鄭重道歉
      賠償投資者損失
      健全完善內(nèi)部機制
      加強內(nèi)部風(fēng)控管理
      接受整改和處罰
      其他
    3.投資者利益受到損害,誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選):
      自認(rèn)倒霉
      涉案人員
      基金公司
      監(jiān)管機構(gòu)
      其他

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    作者: 范輝   編輯: xinmiao
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