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深圳證監(jiān)局確認(rèn)三基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉

本報(bào)訊 昨天晚間，針對目前基金經(jīng)理“老鼠倉”頻發(fā)的情況，深圳證監(jiān)局發(fā)文“主動(dòng)加強(qiáng)基金監(jiān)管 嚴(yán)打基金經(jīng)理‘老鼠倉’”，明確表示，將對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

深圳證監(jiān)局披露，日前，對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

下一步，深圳證監(jiān)局將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動(dòng)監(jiān)管。

記者觀察

老鼠倉為啥抓不絕？ 

從上投摩根唐建老鼠倉到融通張野案，再到景順長城、長城基金三人違規(guī)，從業(yè)人員被利益所誘惑涉案違規(guī)成為困擾基金業(yè)的一個(gè)頑疾。

不過，投資者在某種程度上可以“釋懷”的是，即便是在立法、執(zhí)法更為嚴(yán)格的美國基金業(yè)，老鼠倉也從來沒有絕跡過。而中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)屢有斬獲，至少說明了當(dāng)局打擊決心之深，打擊成果豐碩。雖然中國基金業(yè)是在證監(jiān)會(huì)一手呵護(hù)下成長起來的，但老鼠倉是整個(gè)行業(yè)的毒藥，這一點(diǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一直沒有忘記。套用《建國大業(yè)》里面的一句臺(tái)詞，“查，幾個(gè)公司倒霉，不查，整個(gè)行業(yè)倒霉?！?/p>

在美國，為了查處老鼠倉、內(nèi)幕交易，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不惜申請F(tuán)BI的特工，通過常年竊聽、派遣臥底等方式，幾乎是用盡了調(diào)查手段才能摧毀老鼠倉。而中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)一次常規(guī)的例行檢查，稍微認(rèn)真地翻了一下這些財(cái)富新貴的辦公室電腦，居然掃出如此之多“碩鼠”，實(shí)在令人咋舌。

從此次滅鼠的成果來看，大多數(shù)基金公司對投資者炫耀的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)則是一句大謊言。對于這些顯而易見的漏洞，天天在公司轉(zhuǎn)悠的風(fēng)控、稽核難道真的看不見嗎？還是不好意思自行“滅鼠”，或是怕不小心滅到自己？

基金公司老鼠倉、違規(guī)不斷，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也難辭其咎。從上投摩根唐建老鼠倉到融通張野老鼠倉，板子統(tǒng)統(tǒng)打到基金經(jīng)理身上，紛紛冠以“個(gè)人原因”，涉案基金公司難道都是毫無干系？

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處理方式向所有基金公司傳遞了一個(gè)危險(xiǎn)信號(hào)，老鼠倉對基金公司沒有違規(guī)成本。即便老鼠倉事發(fā)，只要把涉案基金經(jīng)理辭了，禁市了，罰款了，一切就又恢復(fù)平常了。

今年6月，深圳證監(jiān)局局長張?jiān)茤|提出，對于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建老鼠倉等嚴(yán)重違法違規(guī)事件的基金公司，要實(shí)行“連坐”，追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對公司也要給予相應(yīng)處罰。希望這一思路能真的震懾到老鼠倉。(文/本報(bào)記者 范輝)

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