長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛 資料圖片

中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(韓剛)

〔2011〕29號(hào)

當(dāng)事人：韓剛，男，1974年10月出生，曾任長(zhǎng)城基金管理有限公司久富證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱久富基金)基金經(jīng)理，住址：廣東省深圳市福田區(qū)景田北景蜜村。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)韓剛違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，韓剛存在如下違法違規(guī)行為：

2009年1月6日韓剛擔(dān)任久富基金的基金經(jīng)理起至違法行為發(fā)現(xiàn)的時(shí)間2009年8月21日，韓剛利用職務(wù)便利及所獲取的基金投資決策信息，與妻子史某等人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，共同操作韓剛表妹王某于招商證券深圳沙頭角金融路營(yíng)業(yè)部開立的同名證券賬戶從事股票交易，先于或與韓剛管理的久富基金同步買入并先于或與久富基金同步賣出相關(guān)個(gè)股；或在久富基金建倉(cāng)階段買賣相關(guān)個(gè)股，涉及“金馬集團(tuán)”、“寧波華翔”、“澳洋科技”、“江南高纖”等股票15支，其中，2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布施行后至8月21日期間，前述交易涉及“金馬集團(tuán)”等股票14支。

以上事實(shí)，有長(zhǎng)城基金管理有限公司提供的相關(guān)情況說(shuō)明，當(dāng)事人詢問筆錄，久富基金和王某賬戶股票交易記錄，王某賬戶股票交易下單電腦MAC記錄以及下單交易IP地址等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

當(dāng)事人上述行為，違反了《基金法》第十八條以及《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《基金法》第九十七條以及《證券法》第一百九十九條所述違法行為。同時(shí)，韓剛在2009年2月28日至8月21日期間的行為還構(gòu)成《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第四款規(guī)定的利用未公開信息交易罪。經(jīng)廣東省深圳市福田區(qū)人民法院公開開庭審理，韓剛犯利用未公開信息交易罪，被依法判處有期徒刑一年，并處罰金310,000元；贓款303,274.46元予以沒收。截至本處罰決定書作出時(shí)，前述判決已生效。

我會(huì)認(rèn)為，韓剛違法行為的事實(shí)清楚且構(gòu)成犯罪，違法情節(jié)與社會(huì)危害后果均十分嚴(yán)重，依法應(yīng)予嚴(yán)懲。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第九十七條的規(guī)定，我會(huì)決定：取消韓剛的基金從業(yè)資格。

當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一一年七月七日