湯雅婷

韓剛、劉海、涂強——這3個普通的名字，這個月前知道的人并不多。然而，這3個名字近期與“老鼠倉”聯(lián)系在一起，并迅速成為街談巷議的熱點。

在融通基金張野“老鼠倉”事發(fā)后僅幾個月，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海“頂風(fēng)作案”，涉嫌利用非公開信息買賣股票，賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，監(jiān)管部門已正式立案調(diào)查。

涂強管理4只基金業(yè)績均不佳

其中，涂強是管理過基金最多的基金經(jīng)理。除了9月停止任職的景順長城鼎益基金外，8月之前，他還管理著景順長城動力平衡、景順長城優(yōu)選和景順長城貨幣基金。

景順長城優(yōu)選是只開放式股票型基金，在其管理期間累計收益率為67%，同期股票型基金平均收益率為125%，在90只可比基金中排倒數(shù)第二。

景順長城動力平衡的業(yè)績也不理想，在管理期間累計實現(xiàn)收益率81%，同類產(chǎn)品同期的平均收益率為106%，在87只可比基金中，位居第65位。

此外，他還管理了一只非權(quán)益類基金——景順長城貨幣基金，業(yè)績也沒有擺脫末流的命運。在管理期間，累計實現(xiàn)的利潤率為7.75%，在同類48只可比基金中位居第33位。

這三只基金是三位基金經(jīng)理共同管理，景順長城鼎益則是涂強一個人單獨管理，業(yè)績也沒有因為一個人可以獨立決策而有所起色，依然落在中下游的位置。從3月17日擔(dān)任該基金經(jīng)理以來，截至涂強離職，這只基金累計增長率為28%，同期同類基金的平均收益率為34%，在184只可比基金中，排134名。

韓剛兩度任職均不滿一年

而在韓剛的個人簡歷上可以看出， 在擔(dān)任長城久富基金經(jīng)理職務(wù)之前，他還曾擔(dān)任過長城久恒基金的掌門人。但其打理兩只基金的時間都不到一年。

長城基金公司的過往資料顯示，2005年3月29日這天，韓剛擔(dān)當(dāng)了長城久恒的基金經(jīng)理。結(jié)果在第二年，也就是2006年的2月25日，他就告別了長城久恒掌門人的職位，且交出的“成績單”并不漂亮：長城久恒在此期間在同類型基金中處于倒數(shù)位置。

Wind統(tǒng)計顯示，根據(jù)晨星分類，自2005年3月29日至2006年2月25日，長城久恒的凈值增長率僅有6.29%，倒數(shù)有名。而同期表現(xiàn)最好的寶康靈活配置的凈值增長率超過20%。

在離開長城久恒基金經(jīng)理位置后，韓剛開始了長達近3年的“退居幕后”工作，在這3年里，其并未擔(dān)任任何基金經(jīng)理的職務(wù)。直至今年1月6日，長城基金的一紙公告發(fā)布后，韓剛又走上了長城久富基金經(jīng)理的崗位。但不到8個月，今年9月22日，因管理層的突擊檢查，韓剛再次與基金經(jīng)理崗位說再見。

劉海：非股票型基金經(jīng)理 也筑“老鼠倉”

另外一位年輕的基金經(jīng)理劉海，在2006年開始管理長城貨幣基金，2008年8月新增管理長城穩(wěn)健增利基金；今年7月，還曾代理楊建華管理長城久泰300指數(shù)基金一個月，該指數(shù)基金收益率下滑了11%。

三人可能獲刑事處罰

今年10月16日公布并施行的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于執(zhí)行刑法確定罪名的補充規(guī)定(四)》，將上述利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易的行為，確定罪名為“利用未公開信息交易罪”。

根據(jù)《刑法修正案(七)》的規(guī)定，“老鼠倉”行為將被付諸刑事處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

由于此次3人的違法行為實際發(fā)生在《刑法修正案(七)》實施之后，如果最終調(diào)查確認觸犯了法律，這三人可能成為基金業(yè)內(nèi)首批因“老鼠倉”行為而獲刑事處罰的基金經(jīng)理。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機制
		加強內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對此負責(zé)(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機構(gòu)
		其他

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