⊙本報(bào)記者 常陽

為推動(dòng)轄區(qū)基金管理公司進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平，近期廣東證監(jiān)局針對基金公司在投資研究、基金銷售與客戶服務(wù)、基金運(yùn)營、信息系統(tǒng)等內(nèi)部控制方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，向轄區(qū)基金公司下發(fā)了加強(qiáng)基金管理公司內(nèi)部控制的通知。

通知要求各公司真正建立一套確保公司安全、合規(guī)、穩(wěn)健、高效運(yùn)作的內(nèi)部控制制度體系，采取有效措施督促員工牢固樹立合規(guī)理念，杜絕實(shí)際運(yùn)作與制度規(guī)定相脫節(jié)現(xiàn)象的發(fā)生。

廣東證監(jiān)局要求各公司一方面要明確投資授權(quán)和權(quán)限管理，嚴(yán)格執(zhí)行投資審批流程，防止越權(quán)決策；另一方面要加強(qiáng)股票投資后續(xù)跟蹤研究和債券投資研究，充分發(fā)揮研究對投資的支持作用。

通知還要求各公司全面落實(shí)銷售適用性原則，加強(qiáng)對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)工作，要將基金代銷機(jī)構(gòu)銷售適用性工作開展情況作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要指標(biāo)，嚴(yán)格按照招募說明書約定的銷售費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)收取銷售費(fèi)用，加強(qiáng)基金銷售費(fèi)用的管理和監(jiān)控，嚴(yán)禁采用直接減免或先收后返等形式進(jìn)行銷售費(fèi)用減免，堅(jiān)決杜絕延時(shí)交易。

廣東證監(jiān)局將把公司對內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告反映問題的整改情況列入現(xiàn)場檢查內(nèi)容，對存在問題整改不到位的公司，將依法采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施，并對負(fù)直接責(zé)任的高級管理人員實(shí)施監(jiān)管談話、出具警示函，記入誠信檔案。

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