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    老鼠倉案:涂強(qiáng)買賣23股 韓剛或面臨5年牢獄

    經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 黃利明 實(shí)習(xí)記者 智夢尋 9月6日下午,證監(jiān)會通報,因涉嫌老鼠倉交易,景順長城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)被沒收違法所得37.95萬元,罰款200萬元,并終身市場禁入;長城基金原基金經(jīng)理劉海被沒收違法所得13.47萬元,罰款50萬元,并3年市場禁入;長城基金原基金經(jīng)理韓剛則因為獲利較大,情節(jié)嚴(yán)重,成為首例涉嫌“利用未公開信息交易罪”被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。

    這是繼唐建案、王黎敏案、張野案后,證監(jiān)會查處的第二批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件?;鸾?jīng)理老鼠倉行為由于損害眾多基民的利益而尤為惡劣。此次證監(jiān)會超越于此前“唐建老鼠倉案”的處罰力度,是常態(tài)嚴(yán)厲監(jiān)管的信號。而證監(jiān)會的文件更詳細(xì)披露了涂強(qiáng)、劉海參與股票情況,其中涂強(qiáng)買賣股票數(shù)高達(dá)23支。

    涂強(qiáng)買賣23股

    涂強(qiáng),1969年12月生人,時任景順長城基金(以下簡稱景順長城)景系列開放式證券投資基金(包含優(yōu)選股票基金、動力平衡基金、貨幣市場基金)、景順長城鼎益股票型證券投資基金(以下簡稱鼎益基金)基金經(jīng)理。

    2006年9月18日起,涂強(qiáng)起至2009年8月20日案發(fā)。3年間,涂強(qiáng)等人通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式,共同操作涂強(qiáng)親屬趙某、王某開立的兩個同名證券賬戶從事股票交易,先于或與涂強(qiáng)管理的動力平衡基金等基金同步買入相關(guān)個股,涉及浦發(fā)銀行等23支股票,為趙某、王某賬戶非法獲利379,464.40元。

    2006年11月16日是罪惡故事的開始,當(dāng)日涂強(qiáng)賣出4,280股贛粵高速,而11月7日、17日,動力平衡基金共賣出200萬股。同年12月1日,涂強(qiáng)買入3,300股泰豪科技,同日動力平衡基金買入69.22萬股。景順長城投資部晨會紀(jì)要成為完成其老鼠倉行為的一個重要證據(jù),因為其因此獲得大量關(guān)于基金的操盤計劃。

    過先于或與涂強(qiáng)管理的基金及其他有關(guān)基金同步買賣相同股票的手段,之后的兩年多,涂強(qiáng)順利參與了濟(jì)南鋼鐵、廣州友誼、浦發(fā)銀行、海油工程、興業(yè)銀行、武鋼股份、中聯(lián)重科、金地集團(tuán)、神火股份、貴州茅臺、置信電氣、華發(fā)股份、天音控股、中興通訊、中信證券、寶鋼股份、國藥股份、云南銅業(yè)、哈空調(diào)、合肥百貨、瀘州老窖等股票。

    證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金,是該兩個賬戶股票交易獲利的受益人。

    而景順長城提供的相關(guān)情況說明,公司會議記錄,當(dāng)事人詢問筆錄,相關(guān)基金和趙某、王某賬戶股票交易記錄,趙某、王某賬戶股票交易下單電腦MAC記錄以及下單交易IP地址等證據(jù)在案證明,均足以認(rèn)定上述事實(shí)。

    罰涂強(qiáng)200萬

    據(jù)悉,涂強(qiáng)在陳述、申辯材料中對因個人的行為給所在公司及行業(yè)造成的負(fù)面影響表示悔過,愿意接受處罰。但提出自己并沒有主觀故意去侵害基金持有人的利益,事先告知書列舉的部分交易在交易股票類型和時間上不符合“老鼠倉”行為特征。并請求對其減輕處理。

    證監(jiān)會就此復(fù)核,在涂強(qiáng)任基金經(jīng)理的近3年時間里,其所控制的賬戶持續(xù)不斷地出現(xiàn)與基金投資高度關(guān)聯(lián)的交易行為,表現(xiàn)為提前或同步買或賣相同股票。這一長期連續(xù)發(fā)生的客觀事實(shí)表明,涉案個人賬戶的搶先交易行為不是偶發(fā)的、巧合的,而是有意識的、習(xí)慣性的。

    同時,根據(jù)景順長城提供的情況說明,該公司2008年7月之前實(shí)行基金經(jīng)理在晨會上報告當(dāng)日操作建議的日例會制度,并留有晨會紀(jì)要,后改為基金經(jīng)理通過投研系統(tǒng)提交操作計劃,2009年5月后改為由基金經(jīng)理經(jīng)審批后直接下單。晨會紀(jì)要、投研系統(tǒng)投資操作計劃向基金經(jīng)理開放查詢。涂強(qiáng)通過參加晨會或登錄投研系統(tǒng),可以知悉景順長城旗下有關(guān)基金投資建議。

    證監(jiān)會認(rèn)為,利用職務(wù)便利搶先交易,使涉案個人賬戶同有關(guān)基金相比在交易價格、交易時機(jī)上占優(yōu),并意圖利用基金的投資行為替涉案個人賬戶謀取利益,是一種典型的利益沖突行為。這種行為不僅客觀上會對相關(guān)股票的市場價格產(chǎn)生不利于有關(guān)基金的影響,損害基金財產(chǎn)及基金份額持有人的利益,而且妨礙了正常的交易秩序,破壞了公平、公正的市場交易環(huán)境。因此,無論搶先交易是否會對相關(guān)股票價格最終產(chǎn)生影響,無論產(chǎn)生的影響大小,也無論當(dāng)事人是否最終獲利,這種行為本身都違背了基金經(jīng)理的誠信義務(wù),具有違法性,且性質(zhì)惡劣。因此,證監(jiān)會決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格,沒收違法所得37.95萬元,罰款200萬元,并終身市場禁入。

    利用未公開信息交易罪

    同時被通報處罰的還有,長城基金旗下長城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金(以下簡稱債券基金)基金經(jīng)理劉海。劉海1978年7月出生,2008年8月27日任債券基金經(jīng)理起,劉海通過電話下單等方式,操作妻子黃某于國泰君安證券深圳蔡屋圍金華街營業(yè)部開立的同名證券賬戶從事股票交易,先于其管理的債券基金買入并賣出相關(guān)個股,涉及鞍鋼股份、海通證券、東百集團(tuán)等3支股票,為黃某賬戶非法獲利134,683.57元。

    最值得關(guān)注的是對韓剛的處罰,是首例涉嫌違反《中華人民共和國刑法》中規(guī)定的“利用未公開信息交易罪”,被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。韓剛案的核心問題即是普遍理解的“老鼠倉”行為。

    韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間,利用任職優(yōu)勢,與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶,先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股,獲利較大,情節(jié)嚴(yán)重。

    2009年2月28日《中華人民共和國刑法修正案》通過,基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為列入其中。因此,韓剛將成為內(nèi)地第一個因“老鼠倉”而被追究刑責(zé)的基金經(jīng)理。

    《刑法》第七修正案180條規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

    老鼠倉案:涂強(qiáng)買賣23股 韓剛或面臨5年牢獄 調(diào)查

    基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

    1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為:
      是,完全屬于個人職業(yè)操守問題
      不是,暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
      不確定
    2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選):
      及時披露相關(guān)信息
      向投資者鄭重道歉
      賠償投資者損失
      健全完善內(nèi)部機(jī)制
      加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
      接受整改和處罰
      其他
    3.投資者利益受到損害,誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選):
      自認(rèn)倒霉
      涉案人員
      基金公司
      監(jiān)管機(jī)構(gòu)
      其他

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    作者: 黃利明   編輯: zhangyw
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