劉海

韓剛

涂強(qiáng)

基金經(jīng)理老鼠倉首被移送公安

新快報(bào)訊 (記者 強(qiáng)燕) 昨日下午中國證監(jiān)會在媒體見面會上通報(bào)了對三名涉嫌“老鼠倉”的基金經(jīng)理違法違規(guī)處理結(jié)果，其中長城基金的原基金經(jīng)理韓剛已被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；景順長城基金的原基金經(jīng)理涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格，除沒收違法所得外，另罰款200萬元，并終身禁入市場；長城基金的原基金經(jīng)理劉海被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得外罰款50萬元，并罰3年禁入市場。

利用任職優(yōu)勢為個(gè)人獲利

所謂“老鼠倉”是指基金公司的工作人員，利用其職務(wù)之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。證監(jiān)會表示，這三人均因涉嫌利用非公開信息買賣股票被調(diào)查。

去年8月深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，涂強(qiáng)、韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。去年9月16日，深圳證監(jiān)局決定對涂強(qiáng)、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進(jìn)行立案稽查。同月，三人辭去基金經(jīng)理之職。

證監(jiān)會昨日通報(bào)的情況顯示，涂強(qiáng)自2006年9月18日擔(dān)任動力平衡基金經(jīng)理起至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢，通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開立的兩個(gè)證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強(qiáng)管理的動力平衡基金等基金買入、賣出相同個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個(gè)賬戶股票交易獲利的受益人。劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利134683.57元。

韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個(gè)股，違法獲利27.7萬多元。

“老鼠倉”規(guī)定為犯罪行為

中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，景順長城基金管理有限公司原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金管理有限公司原基金經(jīng)理劉海、韓剛違法違規(guī)案調(diào)查、審理完畢，證監(jiān)會依法對涂強(qiáng)、劉海作出行政處罰并實(shí)施市場禁入，將韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

此前，基金界也爆出三起“老鼠倉”案件，主角分別為原上投摩根基金經(jīng)理唐健、原南方基金經(jīng)理王黎敏、原融通基金經(jīng)理張野，三人均被實(shí)施行政處罰，包括市場禁入、罰款以及沒收非法所得。不過，2009年2月通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》，首次將“老鼠倉”規(guī)定為犯罪行為。

該條例顯示，“老鼠倉”情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。如果韓剛違規(guī)行為屬實(shí)，將可能成為進(jìn)入《刑法》程序的第一個(gè)“老鼠倉”經(jīng)理。

市場呼吁基金公司或要擔(dān)責(zé)

目前監(jiān)管部門對“老鼠倉”是按個(gè)人行為追究，但有市場人士呼吁同時(shí)也要追究基金公司的責(zé)任，以從根本上杜絕“老鼠倉”現(xiàn)象。而基金界也不乏覺得“委屈者”，近幾年大批資深的公募基金經(jīng)理轉(zhuǎn)投私募，與公募監(jiān)管日益嚴(yán)格不無關(guān)系。

目前監(jiān)管部門對“老鼠倉”是按個(gè)人行為追究，但有市場人士呼吁同時(shí)也要追究基金公司的責(zé)任，以從根本上杜絕“老鼠倉”現(xiàn)象。其實(shí)近年來，基金公司對投研人員和基金經(jīng)理的監(jiān)管都已經(jīng)較為規(guī)范，比如對座機(jī)進(jìn)行監(jiān)聽，交易時(shí)間上繳手機(jī)、實(shí)時(shí)監(jiān)控MSN等，但還屢屢爆出“老鼠倉”，有市場人士認(rèn)為，這主要是基金公司執(zhí)行措施不力，未能獎懲分明。而如果基金公司也要承擔(dān)責(zé)任，將會令公司內(nèi)控更加到位。

不過，也有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，“堵”不如“疏”。按現(xiàn)在的規(guī)定，基金經(jīng)理、投研人員都不能參與股票投資，基金經(jīng)理也不得從事股指期貨交易，除了買基金、買房，基金經(jīng)理的個(gè)人財(cái)富幾乎沒有其他投資渠道。而在海外，包括基金經(jīng)理等從業(yè)人員是可以買賣股票的，只要及時(shí)報(bào)備且不涉及內(nèi)幕交易即可。而由于投資股市這一通道一直未能打開，公募基金的激勵制度又跟不上，近幾年大批資深公募基金經(jīng)理轉(zhuǎn)投私募。

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