申興 程志云 趙娟

一份被媒體曝光的深圳證監(jiān)局對(duì)寶盈基金現(xiàn)場(chǎng)檢查后的反饋意見(jiàn)函，將寶盈基金置于“亂象門(mén)”的漩渦當(dāng)中。其中提及的投資管理混亂、公司治理結(jié)構(gòu)紊亂、企業(yè)內(nèi)部管理散亂等令人驚詫的“罪狀”，深受投資者關(guān)注。

本報(bào)獲悉，3月9日，深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|親自帶隊(duì)前往寶盈基金現(xiàn)場(chǎng)辦公，并表示“希望寶盈基金保持穩(wěn)定，好好做出業(yè)績(jī)”，同時(shí)要求對(duì)以往暴露出來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行整改。

本報(bào)記者3月10日到訪寶盈基金，該公司針對(duì)部分焦點(diǎn)問(wèn)題給予回答。

寶盈基金一位管理層人士表示，“外界對(duì)于寶盈的傳聞很多，但并不都是真實(shí)的。證監(jiān)局定期、不定期的檢查都會(huì)出具現(xiàn)場(chǎng)檢查的反饋意見(jiàn)。在證監(jiān)局檢查后，我司都會(huì)根據(jù)相關(guān)意見(jiàn)，進(jìn)行相關(guān)整改，以提高公司治理水平。”

股權(quán)問(wèn)題

寶盈基金副總經(jīng)理胡東良表示，外界對(duì)于寶盈基金的關(guān)注焦點(diǎn)，主要集中在公司總經(jīng)理是否會(huì)變動(dòng)、公司股權(quán)、封轉(zhuǎn)開(kāi)分紅事件和基金業(yè)績(jī)四個(gè)方面。

深圳證監(jiān)局有關(guān)人士在接受本報(bào)采訪時(shí)并未否認(rèn)上述反饋意見(jiàn)函的真實(shí)性，但表示“對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金公司的日常檢查和對(duì)股東的溝通，都是正常的監(jiān)管工作”。對(duì)于業(yè)界關(guān)于2月4日深圳證監(jiān)局召集寶盈基金股東、董事長(zhǎng)李建生要求現(xiàn)任總經(jīng)理陸金海離職的說(shuō)法，他稱(chēng)，“具體內(nèi)容不便評(píng)論，但深圳證監(jiān)局不會(huì)這樣對(duì)個(gè)人的任免作出建議，這不符合程序?！?/p>

寶盈基金方面則稱(chēng)，“按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定，公司管理層的任免權(quán)在董事會(huì)，公司近期未召開(kāi)過(guò)董事會(huì)，不可能討論過(guò)該總經(jīng)理任免問(wèn)題，如果未來(lái)公司董事會(huì)討論對(duì)持有人利益相關(guān)的事項(xiàng)，我們會(huì)及時(shí)公告。”

記者3月10日到訪寶盈基金，接待人員表示總經(jīng)理陸金海在北京出差，參加跟大股東一起舉行的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。寶盈基金一位管理層人士私下表示，“按照基金公司高管的任免程序，除非是收到了監(jiān)管部門(mén)的兩次監(jiān)管警示函，但陸總一次都沒(méi)有接到，公司也不存在重大違法違規(guī)現(xiàn)象。陸總并沒(méi)有主動(dòng)提出辭職，我們可以確定陸總現(xiàn)在正常上班?！?/p>

成立于2001年5月18日的寶盈基金，目前有中鐵信托有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“中鐵信托”)、成都工業(yè)投資集團(tuán)有限公司(下稱(chēng)“成都工業(yè)投資”)、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司 (下稱(chēng) “外經(jīng)貿(mào)信托”)三家股東，分別持有49%、26%、25%的股權(quán)。

上述反饋意見(jiàn)函提到，成都工業(yè)投資的26%股權(quán)實(shí)際上是替中鐵信托代持，代持問(wèn)題六年仍未解決，公司治理存在重大缺陷，并督促寶盈基金應(yīng)在2010年5月10日之前解決股權(quán)代持問(wèn)題。寶盈基金方面對(duì)此問(wèn)題回答謹(jǐn)慎，“股權(quán)問(wèn)題屬于歷史遺留問(wèn)題，公司未曾隱瞞，也已向監(jiān)管層進(jìn)行了報(bào)告。公司正在積極推進(jìn)，力爭(zhēng)在監(jiān)管層規(guī)定的時(shí)間內(nèi)解決該問(wèn)題?！?/p>

記者分別向中鐵信托、成都工業(yè)投資和外經(jīng)貿(mào)信托三方致電求證，成都工業(yè)投資方面相關(guān)負(fù)責(zé)人士電話(huà)一直無(wú)人接聽(tīng)，中鐵信托和外經(jīng)貿(mào)信托方面在聽(tīng)明問(wèn)題后均未作答，此前在外界表態(tài)較多的外經(jīng)貿(mào)信托總經(jīng)理?xiàng)钭岳硪蚤_(kāi)會(huì)為由，拒絕了采訪。

寶盈基金內(nèi)部人士透露，“寶盈基金大股東態(tài)度比較積極，但原定3月20日召開(kāi)的公司董事會(huì)現(xiàn)已推遲，預(yù)計(jì)會(huì)在董事會(huì)上討論股權(quán)事項(xiàng)。”

中國(guó)中鐵因持有中鐵信托93%股權(quán)，是寶盈基金的實(shí)際控制人。中國(guó)中鐵總裁李長(zhǎng)進(jìn)曾公開(kāi)表示，陸金海還在總經(jīng)理職務(wù)上，目前公司也沒(méi)有換人的打算；只是計(jì)劃派人力資源部對(duì)陸金海進(jìn)行考察，對(duì)寶盈基金中層干部進(jìn)行民意調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果決定陸的去留。

投研變化

胡東良稱(chēng)：“公司2006年至2008年上半年的業(yè)績(jī)都還不差，2009年有的基金業(yè)績(jī)不好，但也不是全部都很差，所有的8只基金中，寶盈鴻利和寶盈泛沿海基金基本上墊底，公司上下都感到痛心?！?/p>

據(jù)悉，2009年寶盈增強(qiáng)收益?zhèn)鸬幕貓?bào)在同類(lèi)37只基金排名中位居前十以?xún)?nèi)；寶盈資源優(yōu)選股票基金的回報(bào)在139只同類(lèi)基金排名中位于前三分之一左右。

此外，寶盈基金在去年9月后新引進(jìn)了3名證券從業(yè)經(jīng)歷超過(guò)十年的基金經(jīng)理，其中王瓊原為招商證券投資銀行部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理，夏和平曾任廣發(fā)證券股份有限公司固定收益部總經(jīng)理、廣東粵財(cái)信托有限公司副總裁，高峰歷任中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司證券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)。

寶盈基金方面人士表示，“公司認(rèn)真總結(jié)基金投資的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我們認(rèn)為，業(yè)績(jī)不太理想的一個(gè)主要原因，在于過(guò)去更為強(qiáng)調(diào)對(duì)市場(chǎng)短期走勢(shì)的預(yù)測(cè)，決定股票倉(cāng)位的變化；但依靠對(duì)市場(chǎng)短期走勢(shì)的預(yù)測(cè)很難在長(zhǎng)時(shí)間獲得超額收益。我公司已經(jīng)將投資重點(diǎn)放在注重對(duì)企業(yè)價(jià)值的研究，基于估值進(jìn)行投資決策，在宏觀面沒(méi)有根本變化時(shí)，更少?gòu)?qiáng)調(diào)倉(cāng)位調(diào)整的作用?！?/p>

上述反饋意見(jiàn)函還曾提及，基金行業(yè)內(nèi)恒生投資交易系統(tǒng)均已采用3.0以上版本，但寶盈仍使用SQL6.5版本，交易系統(tǒng)功能存在缺陷。

寶盈基金基金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)陳戈稱(chēng)：“公司在2009年年底對(duì)系統(tǒng)升級(jí)做了預(yù)算，最近正在進(jìn)行招標(biāo)工作，短期內(nèi)即將更新交易系統(tǒng)。但在我們的使用中，這個(gè)系統(tǒng)一直沒(méi)有出過(guò)問(wèn)題?！?/p>

另一家基金公司的人士也證實(shí)，寶盈并非業(yè)內(nèi)唯一一家使用恒生投資交易系統(tǒng)SQL6.5版本的基金公司，北京有家基金公司目前依然在使用，深圳的一家基金公司也是剛剛更新?！耙?yàn)橥顿Y交易系統(tǒng)是個(gè)比較重要的系統(tǒng)，造價(jià)也高達(dá)幾百萬(wàn)元，所以基金公司更換時(shí)會(huì)比較謹(jǐn)慎，而且SQL6.5版本之前也一直是行業(yè)內(nèi)的主流配置?！?/p>

對(duì)于寶盈基金在基金鴻飛封轉(zhuǎn)開(kāi)過(guò)程中系統(tǒng)默認(rèn)分紅方式出現(xiàn)錯(cuò)誤，對(duì)未確權(quán)持有人賬戶(hù)默認(rèn)分紅方式為“紅利再投資”，沒(méi)有調(diào)整為“現(xiàn)金分紅”的方式，寶盈基金負(fù)責(zé)客服的市場(chǎng)部總監(jiān)助理康琳表示，“分紅事宜確實(shí)是一個(gè)技術(shù)差錯(cuò)。對(duì)沒(méi)有確權(quán)的持有人默認(rèn)為紅利再投資，也是業(yè)內(nèi)通行的做法。由于至少一半的客戶(hù)沒(méi)有留詳細(xì)的聯(lián)系電話(huà)或者郵件，在沒(méi)有辦法全面告知的情況下，公司采取了積極的態(tài)度，主動(dòng)向社會(huì)披露并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告了這一問(wèn)題?！?/p>

寶盈基金方面人士表示，“此事涉及總金額約30多萬(wàn)元。公司承擔(dān)了差錯(cuò)發(fā)生導(dǎo)致的凈值差價(jià)與期間分紅款的活期利息，保證客戶(hù)權(quán)益不受任何影響?！?/p>

在上述反饋意見(jiàn)函中，證監(jiān)局要求寶盈基金應(yīng)針對(duì)具體反饋意見(jiàn)制定詳細(xì)的整改方案，并就整改方案的落實(shí)召開(kāi)董事會(huì)，根據(jù)董事會(huì)決議在3個(gè)月內(nèi)全面落實(shí)各項(xiàng)改進(jìn)措施。

寶盈基金一位內(nèi)部人士私下表示，“很多事情都不是公司管理層能決定的，寶盈的未來(lái)，現(xiàn)在充滿(mǎn)了不確定性。”

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