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    面對(duì)勁嘉股份案 證監(jiān)會(huì)不能“失語(yǔ)”

    2011年09月06日 15:03
    來(lái)源:京華時(shí)報(bào) 作者:周俊生

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    周俊生(財(cái)經(jīng)評(píng)論員)

    日前,勁嘉股份原投資關(guān)系部經(jīng)理顧某因泄露公司內(nèi)幕消息,致使兩家基金公司非法獲利近1500萬(wàn)元,被深圳南山區(qū)法院依法判處有期徒刑1年。南山區(qū)檢察院隨后表示,被告人顧某和涉案的兩家基金有可能面臨3000萬(wàn)元以上罰金。但是,據(jù)上周《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》報(bào)道,早在一年前,證監(jiān)會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)就曾對(duì)此展開(kāi)調(diào)查,但出于各種原因,對(duì)于相關(guān)基金公司并未公開(kāi)處罰,此事已不了了之。

    相比以往對(duì)資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的判處案例,此次深圳司法部門對(duì)勁嘉股份內(nèi)幕交易案的判決具有突破性的意義,顯示了法律對(duì)維護(hù)市場(chǎng)公正秩序所采取的積極態(tài)度。以往的一些內(nèi)幕交易案,都是由證監(jiān)會(huì)先行進(jìn)行調(diào)查,并且由證監(jiān)會(huì)認(rèn)定是否將涉案人移送司法機(jī)關(guān),這使得司法機(jī)關(guān)在一定程度上成了證監(jiān)部門的執(zhí)行工具,對(duì)內(nèi)幕交易的打擊未能發(fā)揮法律的主動(dòng)作用。而在勁嘉股份案中,證監(jiān)會(huì)根本未有動(dòng)作,只是由證交所對(duì)公司進(jìn)行了公開(kāi)譴責(zé),譴責(zé)的內(nèi)容也只是信息披露上的失誤,而未涉及其中的內(nèi)幕交易。按照以往的慣例,這起案件到此也就基本了結(jié)了,但是南山區(qū)檢察院卻根據(jù)該公司信息發(fā)布過(guò)程與其股價(jià)異動(dòng)之間的關(guān)系,查實(shí)了內(nèi)幕交易行為,并將犯罪者繩之以法。司法機(jī)關(guān)不再是坐等證監(jiān)部門的“送案上門”,而是主動(dòng)出擊,從而在一定程度上維護(hù)了法律的尊嚴(yán)。

    然而,令人感到不解的是,證監(jiān)會(huì)在此案的處理中,不僅對(duì)勁嘉股份的有關(guān)人員以所謂的公開(kāi)譴責(zé)代替了法律處理,而且在證據(jù)確鑿的情況下,放過(guò)了兩家涉案基金。這充分反映出證監(jiān)部門在市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐中放松對(duì)基金的監(jiān)管,偏袒它們違法違規(guī)行為的傾向。近幾年,證監(jiān)部門對(duì)于查處內(nèi)幕交易的調(diào)門越來(lái)越高,但是其效果卻一直不能讓投資者滿意。造成這種情況,固然有內(nèi)幕交易情況復(fù)雜,查處比較難的客觀原因,但更重要的是,證監(jiān)部門面對(duì)一些機(jī)構(gòu)所從事的內(nèi)幕交易行為“恨不起來(lái)”。由于基金等機(jī)構(gòu)一直被作為證監(jiān)部門調(diào)控市場(chǎng)的一個(gè)工具來(lái)使用,監(jiān)管者與監(jiān)管對(duì)象之間產(chǎn)生了太多的“共同語(yǔ)言”,因此證監(jiān)部門對(duì)于其內(nèi)部發(fā)生的違反證券法規(guī)、侵犯基金持有人利益的種種“貓膩”總是輕描淡寫,這在十年前發(fā)生的《基金黑幕》事件中已經(jīng)有充分的反映。

    當(dāng)然,證監(jiān)部門近年加強(qiáng)了對(duì)基金公司內(nèi)部一些基金經(jīng)理所從事的“老鼠倉(cāng)”行為的查處,但是必須指出的是,一方面,有限的幾個(gè)案例的曝光都是由于內(nèi)部知情人的舉報(bào)而引起,證監(jiān)部門尚未建立起對(duì)基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”行為的系統(tǒng)的監(jiān)管措施,更多的“老鼠倉(cāng)”仍深藏于陽(yáng)光底下;另一方面,證監(jiān)部門對(duì)“老鼠倉(cāng)”行為的查處,更多地局限于對(duì)基金公司內(nèi)部一些個(gè)人行為的查處,而對(duì)其以公家名義所從事的內(nèi)幕交易行為則網(wǎng)開(kāi)一面,此次證監(jiān)部門對(duì)涉案兩家基金的查處,正是由于它們的行為是以公家名義從事的,從而在“詢問(wèn)”了一下后便再無(wú)下文,以致涉案基金可以理直氣壯地認(rèn)為是“正常的投資行為”。

    事實(shí)上,盡管此次深圳市司法部門對(duì)勁嘉股份內(nèi)幕交易案的處理具有突破性的意義,但是,由于證監(jiān)部門的“失語(yǔ)”,導(dǎo)致此案的處理存有多方面的缺憾。泄露內(nèi)幕信息的顧某被判了刑,但接受內(nèi)幕信息并從事內(nèi)幕交易的機(jī)構(gòu)卻安然無(wú)事,至于投資者在此案中遭受的損失,更是無(wú)從索賠。在此案中,勁嘉股份發(fā)布了虛假信息,其后又發(fā)布澄清公告,但其股價(jià)因此而產(chǎn)生的大起大落,使眾多投資者遭受了損失。但是,由于證監(jiān)部門以公開(kāi)譴責(zé)代表了行政處罰,根據(jù)現(xiàn)行的法律規(guī)定,投資者無(wú)法向公司提起維權(quán)訴訟。

    現(xiàn)在,司法部門已經(jīng)走在了證監(jiān)部門的前面,這股力量正在倒逼著證監(jiān)部門必須有所作為。面對(duì)已經(jīng)公開(kāi)的勁嘉股份內(nèi)幕交易案,證監(jiān)會(huì)不能“失語(yǔ)”,否則,它將失去投資者的信任,資本市場(chǎng)的公正公平秩序也就無(wú)從談起。

     

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    [責(zé)任編輯:libing] 標(biāo)簽:失語(yǔ) 證監(jiān)會(huì) 勁嘉 
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