簡俊東

景順長城基金公司已經(jīng)就行政監(jiān)督管理決定書中提到的問題提交了整改報(bào)告書，并且已經(jīng)接受了監(jiān)管部門的整改檢查，正等待監(jiān)管部門的整改結(jié)果。去年因?yàn)?a href="http://www.laredo.cc/fund/special/ydlsc/index.shtml" target="_blank">老鼠倉事件，兩家基金公司的新基金發(fā)行都被暫停受理。

在2009年下半年曾經(jīng)轟動一時的深圳兩家基金公司老鼠倉事件終于有了結(jié)果。

近日，深圳證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)的基金公司下發(fā)了《關(guān)于對景順長城基金管理有限公司和長城基金管理有限公司及其相關(guān)責(zé)任人采取監(jiān)督管理措施的通報(bào)》(深證局發(fā)『2010』151號)(下文簡稱“通報(bào)”)。

隨著該通報(bào)的下發(fā)，兩家基金公司的“老鼠倉”事件的更多細(xì)節(jié)曝光。

問題基金經(jīng)理已離職

2009年8月，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)基金公司采取了突然襲擊，在沒有提前通知的情況下，突然造訪深圳的各家基金公司。據(jù)基金公司內(nèi)部人士透露，當(dāng)時的調(diào)查很細(xì)，對基金公司的臺式機(jī)、筆記本電腦都進(jìn)行了檢查，有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

這一事件很快被媒體報(bào)道出來，2009年11月5日，在媒體的不懈追蹤下，深圳證監(jiān)局承認(rèn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監(jiān)局已啟動稽查提前介入程序。

在通報(bào)中，深圳證監(jiān)局均認(rèn)定，景順長城基金公司和長城基金公司均有“投資管理人員管理存在漏洞，基金經(jīng)理違法違規(guī)買賣證券行為”。

但是通報(bào)中并沒有公開兩家公司的涉案基金經(jīng)理的處罰結(jié)果。

對此，記者了解的信息顯示，此次監(jiān)管部門對于涉嫌“老鼠倉”的基金經(jīng)理以及基金公司是分開處理，對基金公司提出了整改，至于對涉案的基金經(jīng)理的處理措施，則有待處罰結(jié)果的進(jìn)一步公布。

記者還了解到，涉嫌“老鼠倉”的基金經(jīng)理涂強(qiáng)已經(jīng)離開了景順長城基金公司。但記者沒有了解到長城基金兩位涉嫌“老鼠倉”的基金經(jīng)理的最新消息。

此外，通報(bào)還顯示監(jiān)管部門對兩家基金公司共有過兩次現(xiàn)場檢查，一次發(fā)生在2009年8月，一次發(fā)生在2010年1月。

記者獲悉，今年1月份的檢查是去年8月份檢查的延續(xù)，深圳證監(jiān)局在去年8月份對轄區(qū)內(nèi)的基金公司檢查后發(fā)現(xiàn)景順長城和長城兩家基金管理公司有基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”，然后進(jìn)行了立案調(diào)查，其后在2010年1月專門針對兩家基金公司的各個部門進(jìn)行了全面檢查。

更多問題曝光

被媒體廣泛報(bào)道的是兩家基金公司的三位基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”，但是通報(bào)披露的問題卻不限于此。

通報(bào)顯示，景順長城基金公司存在基金經(jīng)理違法違規(guī)買賣證券行為問題的同時，還存在“督察長不分管監(jiān)察稽核部，無法有效履行督察長職責(zé)；部分債券投資的內(nèi)控制度尚未建立；未按公司制度規(guī)定進(jìn)行股票出入庫管理，對重點(diǎn)持倉股票未進(jìn)行維護(hù)和跟蹤，投資交易系統(tǒng)設(shè)置不完善，由于投資交易系統(tǒng)故障原因，導(dǎo)致公司參與公司債申購出現(xiàn)操作失誤”。

而長城基金公司除了“投資管理人員管理存在漏洞，出現(xiàn)基金經(jīng)理違法違規(guī)買賣證券行為”外，還有個別投資行為不符合制度規(guī)定；關(guān)聯(lián)方名單維護(hù)不及時，導(dǎo)致違規(guī)買入托管行股票；對異常交易的事前監(jiān)控缺乏具體標(biāo)準(zhǔn)；公平交易控制及分析不符合法規(guī)要求；交易量分配明顯向股東方傾斜；對銀行間債券交易價格缺乏有效監(jiān)控?！?/p>

長城基金管理公司的股東中，有兩家證券公司，分別是長城證券和東方證券，其中長城證券持股47.059%，東方證券持股17.647%。

《通報(bào)》顯示，管理層對景順長城是“責(zé)令整改，對負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的時任董事長徐英采取監(jiān)管談話措施，對負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的時任總經(jīng)理梁華棟、負(fù)有管理責(zé)任的副總經(jīng)理蔡寶美以及負(fù)有監(jiān)察稽核責(zé)任的督察長劉煥喜采取出具警示函措施，并將公司和相關(guān)責(zé)任人記入誠信檔案?！?/p>

但是景順長城的原董事長徐英和原總經(jīng)理因?yàn)槿纹趯脻M，均已經(jīng)在2009年離職。

監(jiān)管部門對于長城基金采取的措施也類似，包括“責(zé)令整改，對負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事長楊光裕采取監(jiān)管談話措施，對負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的總經(jīng)理關(guān)林戈，負(fù)有管理責(zé)任的副總經(jīng)理韓浩以及負(fù)有監(jiān)察稽核責(zé)任的督察長彭洪波采取出具警示函措施，并將公司和上述相關(guān)責(zé)任人記入誠信檔案。”

記者獲悉，通報(bào)是下發(fā)給轄區(qū)基金公司的，而針對景順長城和長城兩家基金公司，監(jiān)管部門另外下發(fā)了行政監(jiān)督管理決定書。

而記者了解到，景順長城基金公司已經(jīng)就行政監(jiān)督管理決定書中提到的問題提交了整改報(bào)告書，并且已經(jīng)接受了監(jiān)管部門的整改檢查，正等待監(jiān)管部門的整改結(jié)果。

記者進(jìn)一步獲悉，如果整改結(jié)果顯示能夠通過監(jiān)管部門的檢查，則景順長城基金公司的新基金就能放行，但是記者并未了解到長城基金的最新進(jìn)展，

去年因?yàn)槔鲜髠}事件，兩家基金公司的新基金發(fā)行都被暫停受理。

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