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    中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(涂強(qiáng))

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(涂強(qiáng))

    (2010)10號(hào)

    當(dāng)事人:涂強(qiáng),男,1969年12月出生,時(shí)任景順長(zhǎng)城基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱景順長(zhǎng)城)景系列開放式證券投資基金(包含優(yōu)選股票基金、動(dòng)力平衡基金、貨幣市場(chǎng)基金)、景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱鼎益基金)基金經(jīng)理。住址:廣東省深圳市福田區(qū)長(zhǎng)城盛世家園。

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)涂強(qiáng)違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出市場(chǎng)禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見,但不要求舉行聽證會(huì)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

    經(jīng)查明,涂強(qiáng)存在以下違法違規(guī)行為:

    2006年9月18日涂強(qiáng)擔(dān)任景順長(zhǎng)城景系列開放式基金的基金經(jīng)理(2009年3月11日任景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金的基金經(jīng)理)起至涂強(qiáng)違法行為的發(fā)現(xiàn)時(shí)間2009年8月20日,涂強(qiáng)等人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式,共同操作涂強(qiáng)親屬趙某、王某開立的兩個(gè)同名證券賬戶從事股票交易,先于或與涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金同步買入相關(guān)個(gè)股,先于或與動(dòng)力平衡基金等基金同步賣出相關(guān)個(gè)股,涉及浦發(fā)銀行等23支股票,為趙某、王某賬戶非法獲利379,464.40元。其中:

    一、趙某賬戶

    (一)贛粵高速:

    2006年11月16日,趙某賬戶賣出4,280股。11月7日、17日,動(dòng)力平衡基金共賣出2,000,000股。

    (二)泰豪科技:

    2006年12月1日,趙某賬戶買入3,300股,同日,動(dòng)力平衡基金買入692,200股。

    (三)濟(jì)南鋼鐵:

    2007年2月2日,趙某賬戶賣出30,000股。1月29日、2月2日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,動(dòng)力平衡基金計(jì)劃賣出該股。1月29日,動(dòng)力平衡基金賣出264,068股。

    (四)廣州友誼:

    2007年1月17日,趙某賬戶買入10,000股。1月19日,動(dòng)力平衡基金買入97,730股。

    2007年1月23日,趙某賬戶賣出10,000股。1月24日,動(dòng)力平衡基金賣出97,730股。

    (五)浦發(fā)銀行:

    2007年2月2日,趙某賬戶賣出8,800股,同日,動(dòng)力平衡基金賣出300,000股。

    2007年10月19日,趙某賬戶買入10,000股。10月23日,動(dòng)力平衡基金買入877,022股。

    2008年1月15日,趙某賬戶賣出5,000股,同日,動(dòng)力平衡基金賣出365,974股。

    2008年2月5日,趙某賬戶賣出10,000股。2月4日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,動(dòng)力平衡基金計(jì)劃賣出該股。2月4日,動(dòng)力平衡基金賣出246,130股。

    2008年3月13日,趙某賬戶賣出10,000股,同日,動(dòng)力平衡基金賣出2,110,000股。

    2008年12月3日,趙某賬戶買入10,000股。11月25日,12月9日、11日,動(dòng)力平衡基金共買入4,000,000股。

    2009年2月26日,趙某賬戶賣出5,000股。2月25日、26日,動(dòng)力平衡基金共賣出2,500,000股。

    (六)海油工程:

    2007年2月15日,趙某賬戶買入10,000股。2月14日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,動(dòng)力平衡基金計(jì)劃買入該股。2月14日,動(dòng)力平衡基金買入400,000股。

    2007年5月11日,趙某賬戶賣出10,000股。5月9日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,動(dòng)力平衡基金計(jì)劃賣出該股。5月8日、9日,動(dòng)力平衡基金共賣出150,000股。

    (七)興業(yè)銀行:

    2008年1月17日,趙某賬戶買入10,000股。1月16日、17日,動(dòng)力平衡基金共買入500,000股。

    2008年3月13日,趙某賬戶賣出5,000股。3月13日、14日,動(dòng)力平衡基金共賣出1,158,000股。

    2008年4月2日,趙某賬戶賣出5,000股。4月7日,動(dòng)力平衡基金賣出201,400股。

    (八)武鋼股份:

    2007年7月25日,趙某賬戶買入50,000股。7月26日,動(dòng)力平衡基金買入500,000股。

    2007年12月26日,趙某賬戶賣出25,000股。12月24日、25日,動(dòng)力平衡基金共賣出2,930,100股。

    (九)中聯(lián)重科:

    2007年9月28日,趙某賬戶買入4,000股。9月14日至27日,動(dòng)力平衡基金共買入2,111,659股。

    2008年1月15日,趙某賬戶賣出4,000股。1月16日,動(dòng)力平衡基金賣出210,765股。

    (十)金地集團(tuán):

    2008年1月17日,趙某賬戶買入10,000股,同日,動(dòng)力平衡基金買入199,992股。

    2008年3月13日,趙某賬戶賣出5,000股。3月13日至17日,動(dòng)力平衡基金共賣出1,077,924股。

    (十一)神火股份:

    2008年7月8日,趙某賬戶買入10,000股,同日,動(dòng)力平衡基金買入1,292,300股。

    2008年10月24日,趙某賬戶賣出5,000股,同日,動(dòng)力平衡基金賣出230,764股。

    2008年11月26日,趙某賬戶買入15,000股。11月27日,動(dòng)力平衡基金買入1,100,000股。

    2009年5月7日,趙某賬戶賣出1,000股。4月22日、23日,5月13日涂強(qiáng)提交的操作計(jì)劃顯示,動(dòng)力平衡基金計(jì)劃賣出該股。4月22日、23日,5月13日,動(dòng)力平衡基金共賣出4,500,000股。

    (十二)貴州茅臺(tái):

    2008年8月13日,趙某賬戶買入2,500股。8月14日,涂強(qiáng)為精選藍(lán)籌基金下單買入299,959股。

    2009年7月21日,趙某賬戶賣出3,000股。7月6日至23日,動(dòng)力平衡基金、鼎益基金累計(jì)賣出1,989,861股。

    (十三)置信電氣:

    2009年3月27日,趙某賬戶買入10,000股。3月11日至31日,動(dòng)力平衡基金、鼎益基金累計(jì)買入6,388,942股。

    (十四)華發(fā)股份:

    2009年7月21日,趙某賬戶買入20,000股。7月16日、 23日,鼎益基金共買入1,824,296股。

    二、王某賬戶

    (一)神火股份:

    2007年6月20日,王某賬戶買入20,000股。6月12日、13日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,動(dòng)力平衡基金計(jì)劃買入該股。6月13日,動(dòng)力平衡基金買入100,000股。

    2007年8月27日,王某賬戶賣出1,500股。8月17日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,動(dòng)力平衡基金計(jì)劃賣出該股。8月14日至30日,動(dòng)力平衡基金共賣出1,074,400股。

    2008年3月13日,王某賬戶賣出5,000股。3月14日,動(dòng)力平衡基金賣出110,000股。

    (二)天音控股:

    2008年4月24日,王某賬戶賣出18,000股。4月22日至24日,動(dòng)力平衡基金共賣出2,244,457股。

    (三)中興通訊:

    2007年6月20日,王某賬戶買入10,000股。6月18日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,動(dòng)力平衡基金計(jì)劃買入該股。6月18日,動(dòng)力平衡基金買入250,000股。6月20日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,資源壟斷基金計(jì)劃買入該股,涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

    (四)中信證券:

    2007年8月21日,王某賬戶買入7,000股。8月21日、22日,動(dòng)力平衡基金共買入1,349,916股。

    2007年12月26日,王某賬戶賣出2,777股。12月25日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,動(dòng)力平衡基金計(jì)劃賣出該股。12月24日,動(dòng)力平衡基金賣出250,000股。

    2008年2月5日,王某賬戶賣出3,000股,同日,動(dòng)力平衡基金賣出265,000股。

    2008年2月15日,王某賬戶買入3,500股。2月20日、21日,動(dòng)力平衡基金共買入400,000股。

    2008年3月13日,王某賬戶賣出6,000股。3月12日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,新興成長(zhǎng)基金計(jì)劃賣出該股,涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

    (五)寶鋼股份:

    2007年10月19日,王某賬戶買入14,000股。8月31日至10月23日,動(dòng)力平衡基金共買入18,940,527股。

    2007年12月26日,王某賬戶賣出4,000股。12月3日至25日,動(dòng)力平衡基金共賣出6,000,000股。

    2008年1月15日,王某賬戶賣出10,000股。1月15日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,資源壟斷基金計(jì)劃賣出該股,涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

    (六)國(guó)藥股份:

    2007年10月29日,王某賬戶買入14,000股。9月20日至11月8日,動(dòng)力平衡基金共買入2,690,944股。

    2007年11月21日,王某賬戶賣出14,000股。11月22日至28日,動(dòng)力平衡基金共賣出957,696股。

    (七)云南銅業(yè):

    2007年12月5日,王某賬戶買入10,000股。2007年9月6日至2008年2月21日,動(dòng)力平衡基金共買入4,229,801股。

    2008年3月13日,王某賬戶賣出5,000股。3月13日、14日,動(dòng)力平衡基金共賣出909,801股。

    (八)金地集團(tuán):

    2007年12月19日,王某賬戶買入10,000股。12月12日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,動(dòng)力平衡基金計(jì)劃買入該股。12月17日,動(dòng)力平衡基金買入356,700股。

    2008年1月15日,王某賬戶賣出5,000股。1月15日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,資源壟斷基金計(jì)劃賣出該股,涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

    2008年2月5日,王某賬戶賣出5,000股。2月4日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,資源壟斷基金計(jì)劃賣出該股,涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

    2008年6月6日,王某賬戶買入10,000股。6月6日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,優(yōu)選股票基金、動(dòng)力平衡基金、鼎益基金計(jì)劃買入該股,涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

    2008年6月13日,王某賬戶買入10,000股。6月12日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,動(dòng)力平衡基金、鼎益基金計(jì)劃買入該股,涂強(qiáng)出席了該晨會(huì)。

    2009年7月21日,王某賬戶買入7,500股。7月20日、21日、23日,鼎益基金共買入3,999,906股。

    (九)哈空調(diào):

    2008年2月15日,王某賬戶買入12,900股,同日,動(dòng)力平衡基金買入1,235,950股。

    2008年6月26日,王某賬戶買入8,500股。6月25日景順長(zhǎng)城投資部晨會(huì)紀(jì)要顯示,動(dòng)力平衡基金計(jì)劃買入該股。

    2008年11月18日,王某賬戶賣出15,000股,同日,動(dòng)力平衡基金賣出1,000,000股。

    2008年12月15日,王某賬戶賣出20,000股。12月15日、16日,動(dòng)力平衡基金共賣出2,052,042股。

    (十)廣州友誼:

    2009年8月18日,王某賬戶買入20,000股。8月17日,鼎益基金買入500,000股。

    (十一)合肥百貨:

    2009年7月21日,王某賬戶賣出13,000股。7月24日,動(dòng)力平衡基金賣出2,778,703股。

    (十二)瀘州老窖:

    2008年12月17日,王某賬戶買入15,000股。11月14日至12月29日,動(dòng)力平衡基金共買入5,154,718股。

    (十三)置信電氣:

    2009年2月6日,王某賬戶買入10,000股。3月27日,王某賬戶再次買入10,000股。2009年1月12日至5月13日,動(dòng)力平衡基金、鼎益基金累計(jì)買入13,846,661股。

    (十四)海油工程:

    2009年4月2日,王某賬戶買入30,000股。4月1日、2日,動(dòng)力平衡基金共買入1,999,932股。

    調(diào)查發(fā)現(xiàn),涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金,是該兩個(gè)賬戶股票交易獲利的受益人。涂強(qiáng)利用任職優(yōu)勢(shì)獲取了景順長(zhǎng)城旗下多支基金投資股票的未公開信息,操控趙某、王某賬戶,先于或與涂強(qiáng)管理的基金及其他有關(guān)基金同步買賣相同股票。

    以上事實(shí),有景順長(zhǎng)城提供的相關(guān)情況說(shuō)明,景順長(zhǎng)城會(huì)議記錄,當(dāng)事人詢問筆錄,相關(guān)基金和趙某、王某賬戶股票交易記錄,趙某、王某賬戶股票交易下單電腦MAC記錄以及下單交易IP地址等證據(jù)在案證明,足以認(rèn)定。

    上述行為,違反了《證券投資基金法》第十八條有關(guān)基金從業(yè)人員不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易的規(guī)定,構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述違法行為。同時(shí),還違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止特定人員直接或者借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

    根據(jù)上述違法違規(guī)行為及當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條及《證券法》第一百九十九條規(guī)定,我會(huì)已對(duì)涂強(qiáng)作出了行政處罰決定。同時(shí),鑒于其違法違規(guī)行為性質(zhì)惡劣,情節(jié)嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》第二百三十三條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第四條、第五條的規(guī)定,我會(huì)決定:認(rèn)定涂強(qiáng)為市場(chǎng)禁入者,自我會(huì)宣布決定之日起,終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

    當(dāng)事人如對(duì)本決定不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議;也可以在收到本決定書之日起3個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

      中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

    二○一○年七月二十九日

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