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    韓剛被追刑責(zé)震動基金業(yè)

    2010年09月11日 02:13中國經(jīng)營報 】 【打印共有評論0

    時隔一年之后,景順長城、長城基金三位基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉的調(diào)查結(jié)果出爐。

    9月6日,證監(jiān)會通報,涂強和劉海被行政處罰,韓剛則成為首名被移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任的老鼠倉基金經(jīng)理。這是繼唐建案、王黎敏案、張野案后,證監(jiān)會查處的第二批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件。

    刑法“滅鼠”

    2009年8月21日,深圳證監(jiān)局對其轄區(qū)內(nèi)14家基金公司進行現(xiàn)場突擊檢查,結(jié)果發(fā)現(xiàn)原景順長城基金經(jīng)理涂強、原長城基金基金經(jīng)理韓剛和劉海涉嫌老鼠倉的違規(guī)行為。

    劉海是三位基金經(jīng)理違規(guī)情節(jié)較輕的一位,其違規(guī)時間為一年,涉及股票為3只。證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),自2008年8月27日至2009年8月21日,劉海通過電話下單等方式,操作妻子黃某開立的同名證券賬戶從事股票交易,先于其管理的債券基金買入并賣出鞍鋼股份等3只股票,為黃某賬戶非法獲利134683.57元。

    而涂強的違規(guī)行為歷時3年,涉及的違規(guī)股票達到23只。調(diào)查顯示,涂強在2006年9月18日至2009年8月20日期間,操控親屬趙某、王某開立的同名證券賬戶從事股票交易,非法獲利金額達到379464.40元。

    證監(jiān)會的官方網(wǎng)站詳細公布了劉海、涂強的違規(guī)細節(jié),但沒有公布韓剛的違規(guī)事實。不過,根據(jù)證監(jiān)會初步調(diào)查的證據(jù),韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間,利用任職優(yōu)勢與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶,先于或者同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股,獲利較大,涉及27萬元,情節(jié)嚴重。

    根據(jù)違規(guī)情節(jié)的不同,等待三位基金經(jīng)理的處罰結(jié)果也各有差異。其中劉海的處罰最輕,被沒收違法所得13.47萬元,處以3年市場禁入措施;涂強被沒收違法所得37.95萬元,并處以200萬元罰款,并被處以終身市場禁入。而韓剛則成為三人中唯一被移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任的,證監(jiān)會將在刑事處罰后再做出取消從業(yè)資格及市場禁入的決定。

    為什么上述三名基金經(jīng)理有違規(guī)行為,只有長城基金原基金經(jīng)理韓剛被追究了刑事責(zé)任呢?證監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人解釋,第一要看違法行為是否發(fā)生在《刑法修正案(七)》實施之后,第二要看涉案金額是否達到公安機關(guān)的追訴標準15萬元以上。他表示,調(diào)查顯示,韓剛的老鼠倉行為在《刑法修正案(七)》實施之后又發(fā)生了14次,而涂強為8次,劉海為零次,再考慮到涉案金額,于是僅對韓剛追究刑責(zé)。

    2009年2月28日通過的《刑法修正案(七)》增加了證券交易中“老鼠倉”行為將被追究刑事責(zé)任一項。

    嚴控基金經(jīng)理

    “8月底,長城基金通知韓剛回來上班。當(dāng)天,公安機關(guān)到公司來將韓剛帶走了?!鄙钲谝晃唤衲陝傠x職的基金經(jīng)理說。

    中國經(jīng)營報》記者采訪發(fā)現(xiàn),韓剛將被追究刑責(zé)的結(jié)果公布,超出了基金業(yè)的預(yù)期,也讓基金、券商等機構(gòu)加強合規(guī)的監(jiān)管。

    “我們今天就在探討是否在投研工作場合裝攝像頭,監(jiān)控投資經(jīng)理?!?月6日,韓剛消息公布后,深圳一家大型券商資產(chǎn)管理部在當(dāng)天下午組織討論,計劃安裝多只攝像頭,要求無盲點監(jiān)控投資經(jīng)理的行動。

    即便監(jiān)控如此嚴密,但業(yè)界認為效果不一定很好。“公司嚴密監(jiān)控,基金經(jīng)理可以經(jīng)常出差,一個月可以有一半時間在外面。”前述離職的老基金經(jīng)理直言,“這個行業(yè)的誘惑很大,很多基金經(jīng)理都‘不干凈’。”不過,他所說的“不干凈”主要是指基金經(jīng)理違規(guī)炒股,而不是建老鼠倉,借助基民資產(chǎn)來謀利。

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    作者: 盧遠香   編輯: liyang
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