證監(jiān)會(huì)副主席姚剛:嚴(yán)厲查處基金老鼠倉行為
要堅(jiān)守“三條底線”不動(dòng)搖
據(jù)新華社深圳12月2日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛2日在第九屆中國(guó)基金國(guó)際論壇上表示,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線,否則將受到嚴(yán)厲的查處。
姚剛說,基金業(yè)是信托業(yè)務(wù)體現(xiàn)最為明顯的行業(yè),合規(guī)、專業(yè)、誠(chéng)信是基金業(yè)的立業(yè)之本。如果基金公司不能在規(guī)范運(yùn)作、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)方面下苦功,持有人利益的保護(hù)就是一句空話,公司乃至整個(gè)行業(yè)的信用就將受到嚴(yán)重的損害,行業(yè)的發(fā)展也就根本無從談起。因此,證監(jiān)會(huì)對(duì)于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的,發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)厲查處一起,堅(jiān)守“三條底線”不動(dòng)搖。
據(jù)了解,證監(jiān)會(huì)一直督促基金行業(yè)要堅(jiān)守“三條底線”,強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管,凈化市場(chǎng)環(huán)境,提高合規(guī)意識(shí)。組織基金公司開展堅(jiān)守“三條底線”的自查活動(dòng),通過自查,多數(shù)公司健全了投資、研發(fā)等重點(diǎn)部門和崗位的制度管理體系,開展了圍繞“三條底線”的合規(guī)的培訓(xùn),對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了認(rèn)真的整改。
同時(shí),證監(jiān)會(huì)加大對(duì)基金管理公司“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送行為的打擊力度,嚴(yán)肅查處了兩家公司、三名基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為,其中一名基金經(jīng)理已經(jīng)被依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,另外兩名被取消基金從業(yè)資格,并沒收違法所得,處以罰款,并分別被罰終身禁入市場(chǎng)和三年禁入市場(chǎng)。
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