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    尚福林:任何機(jī)構(gòu)個(gè)人不得觸犯老鼠倉(cāng)等三條底線

    尚福林:任何機(jī)構(gòu)個(gè)人不得觸犯老鼠倉(cāng)等三條底線

    日前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)在京召開全國(guó)基金行業(yè)聯(lián)席會(huì)議,會(huì)議總結(jié)了以證券投資基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展取得的成績(jī)和經(jīng)驗(yàn),分析了資本市場(chǎng)和基金業(yè)當(dāng)前面臨的形勢(shì),對(duì)進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新發(fā)展工作進(jìn)行了部署。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林、副主席姚剛出席會(huì)議并講話,中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席劉新華主持了會(huì)議。

    尚福林指出,今年以來(lái),我國(guó)股市投資者信心逐步得到恢復(fù),上市公司業(yè)績(jī)逐步向好,資本市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)一步改善,有利因素逐漸增多。我們必須堅(jiān)定不移地以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的各項(xiàng)戰(zhàn)略部署,繼續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè),進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用;積極推動(dòng)剛剛啟動(dòng)的創(chuàng)業(yè)板平穩(wěn)健康發(fā)展,擇機(jī)擴(kuò)大代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的試點(diǎn),促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè);強(qiáng)化公司治理和內(nèi)部控制,支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有序創(chuàng)新,不斷提高市場(chǎng)主體的整體水平;大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者,鼓勵(lì)更多的合規(guī)資金進(jìn)入資本市場(chǎng);積極探索保護(hù)投資者合法權(quán)益的長(zhǎng)效機(jī)制,努力培育健康的股權(quán)文化和理性的投資文化;進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)法制建設(shè)和市場(chǎng)監(jiān)管體系建設(shè),強(qiáng)化對(duì)各類市場(chǎng)主體的監(jiān)管,依法嚴(yán)懲操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為,防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

    尚福林表示,近幾年來(lái),機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍不斷培育和發(fā)展壯大,形成了包括基金、社保基金、保險(xiǎn)資金、QFII、企業(yè)年金等主體在內(nèi)的多元化、專業(yè)化機(jī)構(gòu)投資者共同發(fā)展的格局,在一定程度上改善了投資者結(jié)構(gòu),改進(jìn)了資本市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制,推動(dòng)了各類金融產(chǎn)品與理財(cái)市場(chǎng)的發(fā)展,促進(jìn)了金融體系的市場(chǎng)化改革和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。 但也要清醒看到,與成熟市場(chǎng)相比,我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者總體上還存在著資產(chǎn)規(guī)模偏小、發(fā)展不均衡、組織模式單一、投資理念不成熟、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、創(chuàng)新能力不足等問(wèn)題,要與時(shí)俱進(jìn),解放思想,改革創(chuàng)新,始終堅(jiān)持把大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者作為資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重要戰(zhàn)略任務(wù),著力解決影響機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展的突出問(wèn)題,堅(jiān)持把保護(hù)投資者合法權(quán)益放在首要位置;堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧、促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者全面協(xié)調(diào)發(fā)展;堅(jiān)持著力提升質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展;堅(jiān)持深化改革創(chuàng)新、注重發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用。進(jìn)一步有效發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的重要作用。

    尚福林強(qiáng)調(diào),要繼續(xù)促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者又好又快發(fā)展,在基金監(jiān)管方面重點(diǎn)做好以下幾項(xiàng)工作:一是強(qiáng)化公司合規(guī)管理,切實(shí)把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處。保護(hù)投資者合法權(quán)益是基金業(yè)的生命線,是基金業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的根本。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人,都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。二是著力提升發(fā)展質(zhì)量,增強(qiáng)行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力。三是積極穩(wěn)妥開展創(chuàng)新工作,促進(jìn)行業(yè)又好又快發(fā)展。四是進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)和監(jiān)管,創(chuàng)造有利于行業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境,努力將我國(guó)基金業(yè)建設(shè)成為“專業(yè)精良、治理完善、誠(chéng)信合規(guī)、運(yùn)作穩(wěn)健”的現(xiàn)代資產(chǎn)管理行業(yè)。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛在講話中強(qiáng)調(diào),全行業(yè)必須深刻學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)尚主席在講話中提出的四項(xiàng)原則,在實(shí)踐中把握好基金持有人利益與其他當(dāng)事人利益的關(guān)系、短期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)系、積極創(chuàng)新與穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的關(guān)系、市場(chǎng)化改革與強(qiáng)化監(jiān)管的關(guān)系,進(jìn)一步深化對(duì)行業(yè)面臨機(jī)遇和挑戰(zhàn)的認(rèn)識(shí),主動(dòng)查找存在的問(wèn)題和不足,堅(jiān)定做優(yōu)做強(qiáng)的信心,時(shí)刻保持憂患意識(shí),居安思危,增強(qiáng)改革發(fā)展的緊迫感和使命感。一是要強(qiáng)化守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),基金公司要堅(jiān)守“三條底線”,《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》正式發(fā)布后,要認(rèn)真抓好落實(shí)工作 。二是要推動(dòng)基金業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和向均衡發(fā)展的轉(zhuǎn)變,從公募產(chǎn)品為主向公募、私募產(chǎn)品和專戶理財(cái)平衡發(fā)展,從國(guó)內(nèi)產(chǎn)品為主向兼顧QDII等境外產(chǎn)品發(fā)展。三是要為產(chǎn)品創(chuàng)新創(chuàng)造條件。堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向,加快產(chǎn)品審核體制改革,簡(jiǎn)化審核程序,支持和引導(dǎo)公司的差異化發(fā)展。改進(jìn)監(jiān)管方式,加強(qiáng)自律監(jiān)管,增強(qiáng)監(jiān)管有效性,為推動(dòng)基金業(yè)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展創(chuàng)造良好的監(jiān)管環(huán)境。

    本次會(huì)議由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦。會(huì)議就基金相關(guān)法規(guī)、執(zhí)法案例、基金運(yùn)作與監(jiān)管等方面對(duì)基金業(yè)高管人員進(jìn)行了專題培訓(xùn)。來(lái)自基金管理公司、基金托管銀行、部分具有基金代銷資格的證券公司、滬深交易所、證監(jiān)會(huì)部分派出機(jī)構(gòu)以及有關(guān)部門近300人參加了會(huì)議。

    尚福林:任何機(jī)構(gòu)個(gè)人不得觸犯老鼠倉(cāng)等三條底線 調(diào)查

    基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)事件調(diào)查

    1.您認(rèn)為老鼠倉(cāng)事件是否僅僅是個(gè)人行為:
      是,完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問(wèn)題
      不是,暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
      不確定
    2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該:
      及時(shí)披露相關(guān)信息
      向投資者鄭重道歉
      健全完善內(nèi)部機(jī)制
      加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
      接受整改和處罰
      其他
    3.投資者利益受到損害,誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé):
      自認(rèn)倒霉
      涉案人員
      基金公司
      監(jiān)管機(jī)構(gòu)
      其他
    4.基金老鼠倉(cāng)的涉案人員應(yīng)如何責(zé)罰:
      進(jìn)行行政處罰
      終身市場(chǎng)禁入
      追究刑事責(zé)任
      其他

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