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    深圳證監(jiān)局加強基金監(jiān)管 嚴(yán)打基金經(jīng)理老鼠倉

    2009年11月05日 21:33證監(jiān)會網(wǎng)站 】 【打印共有評論0

    日前,為落實中國證監(jiān)會關(guān)于加強基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求,深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn),景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強,長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等,深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序,隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進行之中。

    深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,近年來,深圳基金業(yè)實現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展,合規(guī)管理水平不斷提高,品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為,違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù),損害了行業(yè)聲譽。下一步,深圳證監(jiān)局將按照尚福林主席在第32次基金業(yè)聯(lián)席會上的講話精神,對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監(jiān)管。督促基金公司在制度、機制上采取防范措施,加強對投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育,加強對基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴(yán)格管理。繼續(xù)完善監(jiān)控手段,強化監(jiān)管協(xié)作,加大現(xiàn)場檢查力度,主動發(fā)現(xiàn)案件線索,及時調(diào)查處理,對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊,發(fā)現(xiàn)一起、查處一起,絕不手軟。

    深圳證監(jiān)局加強基金監(jiān)管 嚴(yán)打基金經(jīng)理老鼠倉 調(diào)查

    基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

    1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為:
      是,完全屬于個人職業(yè)操守問題
      不是,暴露相關(guān)公司機制不完善
      不確定
    2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選):
      及時披露相關(guān)信息
      向投資者鄭重道歉
      賠償投資者損失
      健全完善內(nèi)部機制
      加強內(nèi)部風(fēng)控管理
      接受整改和處罰
      其他
    3.投資者利益受到損害,誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選):
      自認(rèn)倒霉
      涉案人員
      基金公司
      監(jiān)管機構(gòu)
      其他

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    2009中國網(wǎng)民財富報告調(diào)查
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