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    首例基金業(yè)老鼠倉刑事案或出爐

    2009年11月06日 08:20南方日報(bào) 】 【打印共有評論0

    首例基金業(yè)老鼠倉刑事案或出爐

    基金業(yè)“打鼠風(fēng)暴”正在展開(CFP供圖 圖片來源:南方日報(bào))

    上投摩根唐建、南方基金王黎敏、融通基金張野之后,基金業(yè)“老鼠倉”再度成為焦點(diǎn),一場席卷全行業(yè)的“打鼠風(fēng)暴”正在展開。

    對于近日針對景順長城基金和長城基金的基金經(jīng)理涉嫌內(nèi)幕交易的查處,深圳市證監(jiān)局周四發(fā)布公告稱,檢查發(fā)現(xiàn),景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng),長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

    而記者采訪獲悉,“打鼠風(fēng)暴”在上海也已經(jīng)開始。不久前,證監(jiān)會主席尚福林在基金業(yè)聯(lián)席會議上強(qiáng)調(diào),任何機(jī)構(gòu)和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。而根據(jù)今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》,一旦本次基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”被查實(shí),將有可能首次以刑事案件被指控。

    深圳證監(jiān)局突擊抓“現(xiàn)行”

    根據(jù)深圳證監(jiān)局最新公告,景順長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理涂強(qiáng),長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人,涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易,有關(guān)部門正在依法進(jìn)行查處。

    此事背景來自今年8月深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)基金公司進(jìn)行大規(guī)模調(diào)查。深圳證監(jiān)局當(dāng)時采取了突然襲擊,在沒有提前通知的情況下,突然造訪深圳的各家基金公司。據(jù)基金公司內(nèi)部人士透露,當(dāng)時的調(diào)查很細(xì),對基金公司的臺式機(jī)、筆記本電腦都進(jìn)行了檢查,有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

    深圳證監(jiān)局稱,經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn),上述三人涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等,深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序,隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

    上述三名基金經(jīng)理已經(jīng)在9月間辭去基金經(jīng)理職務(wù)。耐人尋味的是,景順長城基金和長城基金的第一大股東均為長城證券

    記者昨日分別連線長城基金和景順長城基金相關(guān)負(fù)責(zé)人,其中景順長城回復(fù)稱,“前期深圳證監(jiān)局對深圳轄區(qū)內(nèi)的基金公司進(jìn)行了一次例行調(diào)查,調(diào)查范圍很廣,并不僅僅針對景順長城公司。目前公司尚未收到調(diào)查結(jié)果的通知。如果想知道更詳細(xì)的信息,可向深圳證監(jiān)局咨詢。”而長城基金也表示,基金經(jīng)理辭去職務(wù)僅屬“個人原因”,目前尚未接到深圳證監(jiān)局檢查的正式調(diào)查結(jié)果文件。

    目前可以確認(rèn)的是,三位基金經(jīng)理雖然辭去基金經(jīng)理職務(wù),但是還在公司工作。

    “打鼠風(fēng)暴”刮到上海

    一波未平,一波又起。近期上海基金圈也是人心惶惶,業(yè)內(nèi)傳言本地一家基金公司被查出涉嫌“老鼠倉”。

    不久前,某知名門戶網(wǎng)站基金論壇中發(fā)布了《上海流傳新基金經(jīng)理老鼠倉難道還是上投嗎?》的網(wǎng)文,該文以總經(jīng)理王鴻嬪近期辭職、曾被查出老鼠倉的基金經(jīng)理唐建也出自該公司等理由來推測上投摩根再次“出事”。不過,該公司公關(guān)負(fù)責(zé)人堅(jiān)稱,公司日常監(jiān)管很正常,因老鼠倉被查屬于不實(shí)傳言。

    記者采訪獲悉,上海多家基金公司最近都已經(jīng)依照證監(jiān)會要求下發(fā)了加強(qiáng)內(nèi)控的文件。各基金公司針對“老鼠倉”等都有所動作。某上海基金公司人士透露,該公司已經(jīng)在投資部、交易室安裝了攝像頭,并且屏蔽了所有證券交易的網(wǎng)站。而之前很多公司僅僅監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)聊天軟件,現(xiàn)在全部都屏蔽此類聊天軟件。

    或成首例“老鼠倉”刑事案

    此前新修訂的《基金法》出臺,也為監(jiān)管部門打擊“老鼠倉”行為提供了法律依據(jù)。今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》,將基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》。這意味著,如果本次有基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉被查實(shí),也許將面臨牢獄之災(zāi)。

    此前,上投摩根和南方基金前基金經(jīng)理唐建和王黎敏案先后被查處。2008年4月21日,證監(jiān)會取消了兩人的基金從業(yè)資格,沒收全部非法所得并各處罰款50萬元,對唐建實(shí)施終身市場禁入,對王黎敏實(shí)施七年市場禁入。

    今年9中國證監(jiān)會剛剛處罰的“張野老鼠倉案”,由于案發(fā)時間剛好在《刑法修正案(七)》發(fā)布之前,其“有幸”逃脫了刑事審判。

    “一旦涂強(qiáng)等人的老鼠倉行為得到確認(rèn),這將是我國第一例刑事審判‘老鼠倉’案件?!睆V東天穗律師事務(wù)所主任、資深律師徐春龍向本報(bào)記者表示,“依據(jù)該條法律的規(guī)定,‘老鼠倉’行為可能會被判處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”

    相關(guān)背景

    “老鼠倉”最高可判10年

    近年來,一些證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,利用其職務(wù)便利知悉的法定內(nèi)幕信息以外的其他未公開的經(jīng)營信息,違反規(guī)定從事相關(guān)交易活動,牟取非法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。由于作案隱秘,因而被形象地稱為“老鼠倉”。

    “老鼠倉”行為嚴(yán)重危害金融市場秩序,為此,《刑法修正案(七)》將“老鼠倉”行為規(guī)定為犯罪。罪名補(bǔ)充規(guī)定(四)將該罪確定為利用未公開信息交易罪,最高可處10年以上有期徒刑。(南方日報(bào)記者賈肖明 實(shí)習(xí)生周少杰)

    首例基金業(yè)老鼠倉刑事案或出爐 調(diào)查

    基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

    1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為:
      是,完全屬于個人職業(yè)操守問題
      不是,暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
      不確定
    2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選):
      及時披露相關(guān)信息
      向投資者鄭重道歉
      賠償投資者損失
      健全完善內(nèi)部機(jī)制
      加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
      接受整改和處罰
      其他
    3.投資者利益受到損害,誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選):
      自認(rèn)倒霉
      涉案人員
      基金公司
      監(jiān)管機(jī)構(gòu)
      其他

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    證監(jiān)會嚴(yán)打基金老鼠倉

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