□晨報記者 李銳

近期坊間頻頻流傳的基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”事件，最終得到監(jiān)管部門證實。

昨晚8時許，中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布消息稱，深圳證監(jiān)局日前對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查，發(fā)現(xiàn)景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海，涉嫌利用非公開信息買賣股票，目前案件調(diào)查正在進行之中。很明顯，這就是坊間俗稱的“老鼠倉”。

涉嫌賬戶金額上百萬元

眾所周知，今年8月份，深證證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)基金公司搞了一次“突襲”檢查。據(jù)知情人士表示，當時的調(diào)查很細，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查，有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

而正是這次突然襲擊，有關部門發(fā)現(xiàn)了“老鼠尾巴”。證監(jiān)會的信息顯示，深圳證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海，涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

昨日，晨報記者就此聯(lián)系長城基金，但相關人員的手機始終無人接聽，直到昨晚截稿也未有進展。而景順長城相關人員則就此表示，前期深圳證監(jiān)局對深圳基金公司進行了一次例行調(diào)查，調(diào)查范圍很廣，并不僅僅針對本公司，但目前公司尚未收到調(diào)查結(jié)果的通知，更詳細的信息請向深圳證監(jiān)局咨詢。

三名基金經(jīng)理已更換

其實，早在9月份，兩家公司均發(fā)布了更換基金經(jīng)理的公告，不過當時并未引起市場關注。9月22日，長城基金公告，稱聘任楊建華為長城久富基金經(jīng)理，聘任王定元為長城貨幣基金和長城穩(wěn)健增利債券基金的基金經(jīng)理，而韓剛、劉海先生均因個人原因，不再擔任上述基金的基金經(jīng)理。資料顯示，韓剛在今年1月6日剛上任，期間該基金凈值增長0.51元，增幅50.9%，而劉海任職的時間相對較長。

而在9月19日，景順長城的公告顯示，涂強先生因個人原因不再擔任景順長城鼎益的基金經(jīng)理，而其也是剛于今年3月17日上任，期間凈值增長0.238元，漲幅30.01%。此前，涂強曾任職于長城證券，2005年3月加入景順長城。

下一步主動監(jiān)管“老鼠倉”

不過，來自多方的信息顯示，監(jiān)管部門的“突襲”檢查仍在繼續(xù)，目前已在上海展開。另有消息稱，上海已有多家公司被要求下發(fā)內(nèi)控文件，內(nèi)控矛頭主要指向了投研人員的監(jiān)管。而日前，關于滬上一家基金公司被查出涉嫌老鼠倉的傳聞更是引起市場高度關注，但相關部門對此作了否認。

而深圳證監(jiān)局有關負責人表示，近年來，深圳基金業(yè)實現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務，損害了行業(yè)聲譽。下一步，深圳證監(jiān)局將對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監(jiān)管，對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，絕不手軟。

新聞鏈接

1、上投摩根前基金經(jīng)理唐建和南方基金前基金經(jīng)理王黎敏“老鼠倉”案先后被查處。 2008年4月21日，證監(jiān)會取消了兩人的基金從業(yè)資格，沒收全部非法所得并各處罰款50萬元，對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施七年市場禁入。

2、2009年4月，證監(jiān)會對融通基金管理公司原基金經(jīng)理張野立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年至2009年2月，張野在擔任融通基金的基金經(jīng)理期間，利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式，為他人牟取利益，其個人亦從中獲取好處。 2009年9月，證監(jiān)會依法調(diào)查、審理完畢張野違法違規(guī)一案，對張野進行行政處罰并實施市場禁入。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選)：
		及時披露相關信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機制
		加強內(nèi)部風控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應對此負責(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機構(gòu)
		其他

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