深圳證監(jiān)局：涉嫌賬戶金額幾十萬至幾百萬元不等

商報記者 姚曉丹

今年4月，融通基金張野被爆出“老鼠倉”，證監(jiān)會立案調查并給予重罰；時隔半年，“老鼠倉”再次出現。昨日，深圳證監(jiān)局公布，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監(jiān)局已啟動稽查提前介入程序。

啟動稽查提前介入程序

為了汲取融通基金“老鼠倉”的教訓，證監(jiān)會決定開始突擊檢查一些基金公司以期更有效地做好監(jiān)督管理工作。這種做法或許正是揪出此次“老鼠倉”事件的關鍵。

何謂“老鼠倉”，是指莊家在用公有資金在拉升股價之前，先用自己個人(機構負責人，操盤手及其親屬，關系戶)的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利的行為。

據此，日前，為落實中國證監(jiān)會關于加強基金公司投資管理人員管理的有關要求，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調查正在進行之中。

與此同時，深圳證監(jiān)局有關負責人表示，近年來，深圳基金業(yè)實現了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應初步顯現。少數基金經理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務，損害了行業(yè)聲譽。

下一步，深圳證監(jiān)局將按照尚福林主席在第32次基金業(yè)聯(lián)席會上的講話精神，對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監(jiān)管。

各地基金公司全面“戒嚴”

有關部門表示，將督促基金公司在制度、機制上采取防范措施，加強對投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強對基金經理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理。繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強化監(jiān)管協(xié)作，加大現場檢查力度，主動發(fā)現案件線索，及時調查處理，對基金經理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現一起、查處一起，絕不手軟。

實際上，這種突擊檢查不僅在深圳，北京、上海也都有所行動。據了解，目前監(jiān)管“突襲工作”也在上海展開。上海已有多家公司被要求下發(fā)內控文件，日前獲得的內控文件顯示，此次內控矛頭主要指向了投資管理人員監(jiān)管。

這些管理人員包括公司投資決策委員會成員、公司分管投資、研究、交易業(yè)務的高級管理人員、公司投資、研究部門的負責人、交易室人員、基金經理以及基金經理助理。

根據內控文件要求，上述投資管理人不得以非受控方式在交易時間訪問互聯(lián)網；公司將完善監(jiān)控系統(tǒng)，在中央交易室安裝攝像頭的基礎上，投資管理部辦公室內也將安裝攝像頭；公司完善上網行為監(jiān)控系統(tǒng)，以有效控制和記錄投資管理人員對互聯(lián)網的訪問。

昨日，一位上海合資基金公司的基金經理向商報記者透露：“近期我們也受到證監(jiān)會的突擊檢查，不過，沒查出什么問題；我們公司現在管理非常嚴格，來到公司以后就徹底被監(jiān)控，手機、座機、MSN、郵箱等全部監(jiān)控，辦公室內也都有攝像頭，一點自由都沒有了。”

新聞延伸

突擊檢查抓現行

在昨日深圳證監(jiān)會公布消息前，市場就有傳言稱，今年8月份，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內基金公司進行大規(guī)模調查，由于當時采取了突然襲擊，在沒有提前通知的情況下，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了仔細檢查，當場就有部分基金經理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

而這其中就包括景順長城鼎益的基金經理涂強、長城久富基金的基金經理韓剛、長城穩(wěn)健增利基金和長城貨幣基金的原基金經理劉海。

突襲當日，涂強就宣布辭職。長城基金的兩位基金經理韓剛和劉海也于9月份辭職。

調查

基金經理涉嫌老鼠倉事件調查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選)：
		及時披露相關信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內部機制
		加強內部風控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應對此負責(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機構
		其他

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