揭秘涉嫌老鼠倉(cāng)的基金經(jīng)理操盤戰(zhàn)績(jī)
涉嫌老鼠倉(cāng)的基金經(jīng)理操盤戰(zhàn)績(jī)(圖片來(lái)源:每日經(jīng)濟(jì)新聞)
每經(jīng)記者李娜
韓剛簡(jiǎn)歷
1974年生,1999年畢業(yè)于中國(guó)人民銀行研究生部,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任國(guó)信證券發(fā)展研究中心研究員。2001年7月進(jìn)入長(zhǎng)城基金管理有限公司,歷任研究員、長(zhǎng)城久恒基金經(jīng)理、基金管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。
劉海簡(jiǎn)歷
1978年生,1999年畢業(yè)于清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院國(guó)際金融與財(cái)務(wù)專業(yè),經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。曾就職于深圳發(fā)展銀行總行,任職債券交易員。2005年6月進(jìn)入長(zhǎng)城基金管理有限公司,曾任長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金助理。
涂強(qiáng)簡(jiǎn)歷
1969年生,南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司,歷任投資部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理,2005年3月加入景順長(zhǎng)城基金公司。
韓剛、劉海、涂強(qiáng)——這3個(gè)普通的名字,相信在本周之前,知道的人并不多。
然而,這3個(gè)名字在本周里,與一個(gè)并不太好聽的詞聯(lián)系在一起,并迅速成為街談巷議的熱點(diǎn)。這個(gè)詞叫“老鼠倉(cāng)”。
雖然深圳證監(jiān)局對(duì)三人涉嫌“老鼠倉(cāng)”的問(wèn)題仍在調(diào)查之中,但三大“主角”已經(jīng)深陷輿論漩渦。在融通基金張野“老鼠倉(cāng)”事發(fā)后僅幾個(gè)月,此三人竟膽敢“頂風(fēng)作案”,在實(shí)際工作中,他們到底是怎樣的基金經(jīng)理?各自又有著怎樣的職業(yè)經(jīng)歷?本期《每日經(jīng)濟(jì)新聞·證券周刊》為讀者勾勒他們的“形貌”。
韓剛——兩度任職均不滿一年
翻閱韓剛的個(gè)人簡(jiǎn)歷,投資者可以清楚地看到,在擔(dān)任長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理職務(wù)之前,他還曾擔(dān)任過(guò)長(zhǎng)城久恒基金的掌門人??墒牵钟卸嗌偻顿Y者清楚地知道,其打理兩只基金的時(shí)間都不到一年。
長(zhǎng)城基金公司的過(guò)往資料顯示,2005年3月29日這天,韓剛擔(dān)當(dāng)了長(zhǎng)城久恒的基金經(jīng)理。結(jié)果在第二年,也就是2006年的2月25日,他就告別了長(zhǎng)城久恒掌門人的職位,且交出的“成績(jī)單”并不漂亮:長(zhǎng)城久恒在此期間在同類型基金中處于倒數(shù)位置。
Wind統(tǒng)計(jì)顯示,根據(jù)晨星分類,自2005年3月29日至2006年2月25日,長(zhǎng)城久恒的凈值增長(zhǎng)率僅有6.29%,倒數(shù)有名。而同期表現(xiàn)最好的寶康靈活配置的凈值增長(zhǎng)率超過(guò)20%。記者在調(diào)閱長(zhǎng)城久恒同期季報(bào)時(shí)發(fā)現(xiàn),自韓剛接手該基金以來(lái),長(zhǎng)城久恒的股票倉(cāng)位持續(xù)小幅下調(diào)。從其投資思路來(lái)看,他對(duì)交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)十分看好,在任職的近一年時(shí)間里,幾乎一直首配這個(gè)行業(yè);另外,他還比較青睞食品飲料、醫(yī)藥制品等防守性品種,其整體的行業(yè)配置比例也是居于前列。
在離開長(zhǎng)城久恒基金經(jīng)理位置后,韓剛開始了長(zhǎng)達(dá)近3年的“退居幕后”工作,在這3年里,其并未擔(dān)任任何基金經(jīng)理的職務(wù)。直至今年1月6日,長(zhǎng)城基金的一紙公告發(fā)布后,韓剛又走上了長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理的崗位。但僅僅不到8個(gè)月,今年9月22日,因管理層的突擊檢查,韓剛再次與基金經(jīng)理崗位說(shuō)再見。
業(yè)內(nèi)人士透露,韓剛在長(zhǎng)城基金內(nèi)部已是投資部門的中層,話事權(quán)甚大,但其兩度擔(dān)任基金經(jīng)理,兩度在位的時(shí)間均不足1年,就目前基金經(jīng)理平均在崗時(shí)間而言,韓剛的能力似乎難如人意。
劉海——風(fēng)格多變的債基經(jīng)理
劉海,2005年6月進(jìn)入長(zhǎng)城基金公司。
就從這一句簡(jiǎn)單的介紹來(lái)看,劉海算得上是基金公司中的前輩。
此次“離職”前,劉海管理著長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券型基金和長(zhǎng)城貨幣基金兩只低風(fēng)險(xiǎn)品種基金。
從經(jīng)歷來(lái)看,股票投資并不是劉海的主打方向。僅有長(zhǎng)城穩(wěn)健增利基金規(guī)定“部分基金資產(chǎn)可適度參與二級(jí)市場(chǎng)權(quán)益類金融工具投資”。
資料顯示,去年8月27日長(zhǎng)城穩(wěn)健增利基金成立時(shí),劉海就開始擔(dān)任其基金經(jīng)理。2008年年報(bào)顯示,長(zhǎng)城穩(wěn)健增利基金持有的股票市值為44萬(wàn)元,占其投資比例幾乎可以忽略不計(jì)。
但進(jìn)入今年,這只債券型基金開始了在股票市場(chǎng)的大規(guī)?!罢鲬?zhàn)”。今年一季度末,長(zhǎng)城穩(wěn)健增利基金的持股市值為2363萬(wàn)元,占基金總資產(chǎn)的7.24%。很快,伴隨牛年二季度基金發(fā)動(dòng)的搶股大戰(zhàn),長(zhǎng)城穩(wěn)健增利基金的持股市值增至3066萬(wàn)元,占基金總資產(chǎn)達(dá)16.8%。在其公布的持股明細(xì)中,金融保險(xiǎn)股占據(jù)了半壁江山。中國(guó)太保、中國(guó)人壽、中國(guó)平安、中信證券和海通證券均榜上有名。
但這一格局很快轉(zhuǎn)變。劉海于9月21日離職,而在隨后披露的該基金三季報(bào)中,其權(quán)益類投資僅剩4萬(wàn)元,占基金總資產(chǎn)比例僅0.03%,持有的兩只股票還是通過(guò)打新中簽的創(chuàng)業(yè)板股票。
不得不說(shuō),劉海這種快速轉(zhuǎn)換的風(fēng)格著實(shí)有些個(gè)性,與操盤債基和貨幣型基金相對(duì)穩(wěn)健的風(fēng)格相比,反差不小。
涂強(qiáng)——給人老實(shí)忠厚的印象
“涂強(qiáng),南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,曾任職于長(zhǎng)城證券,歷任投資部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理,具有10年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2005年3月加入景順長(zhǎng)城基金公司,先后擔(dān)任景順長(zhǎng)城景系列基金基金經(jīng)理、景順長(zhǎng)城鼎益基金經(jīng)理?!币陨详P(guān)于涂強(qiáng)的個(gè)人信息,通過(guò)公開渠道隨處都能找到。
2006年11月22日,涂強(qiáng)正式成為了一名基金經(jīng)理,與楊兵兵、毛從容兩位女士共同管理景順長(zhǎng)城景系列基金,而這一干就長(zhǎng)達(dá)近3年時(shí)間。
“由于景順長(zhǎng)城景系列基金是采取團(tuán)隊(duì)投資方式,因此看不出涂強(qiáng)太多的特點(diǎn)?!币晃换鸾绲娜耸咳绱酥赋?。而翻看景系列基金從2007年一季度到2009年二季度的基金季報(bào),我們幾乎都能看到招行、茅臺(tái)、萬(wàn)科、蘇寧這些耳熟能詳?shù)拿帧?/p>
真正把涂強(qiáng)推到前臺(tái)的,是其今年3月17日接替王新艷正式成為景順長(zhǎng)城鼎益基金的基金經(jīng)理,開始獨(dú)立操盤。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,在涂強(qiáng)獨(dú)立操盤的185天內(nèi),景順鼎益的回報(bào)率為26.13%,在同類基金中排名中游。景順鼎益今年二季報(bào)和三季報(bào)均顯示,其前10大重倉(cāng)股中,較一季度末增持最為明顯的就是興業(yè)銀行、浦發(fā)銀行。
“涂強(qiáng)半年獨(dú)立操盤的思路,依然延續(xù)了景順系重金融股的思路,看不出太多的個(gè)性?!狈治鋈耸咳绱酥赋?。
而對(duì)于此次涉嫌“老鼠倉(cāng)”事件,不少與其熟悉的業(yè)內(nèi)人士也是直呼“想不到”。
一位和涂強(qiáng)十分熟悉的人士向記者表示,真是感到非常意外。涂強(qiáng)給人的印象非常老實(shí)、忠厚,平時(shí)待人很好,為人低調(diào),話雖不多,但性格還是比較開朗。對(duì)于此次事件,這位人士也是連連嘆息,頗為惋惜。
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