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    老鼠倉案件頻發(fā) 證監(jiān)會(huì)前方捕鼠后方補(bǔ)漏

    2009年11月09日 09:35中廣網(wǎng) 】 【打印共有評論0

    中廣網(wǎng)北京11月9日消息 上周基金行業(yè)最熱鬧的事莫過于新“老鼠倉”案發(fā),景順長城、長城基金的三名基金經(jīng)理在監(jiān)管機(jī)構(gòu)8月份的突擊檢查中落網(wǎng),證監(jiān)會(huì)再次掀起一場聲勢浩大的捕鼠行動(dòng)。

    根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)描述,這三個(gè)人的違規(guī)賬戶涉案金額從幾十萬到幾百萬不等。而三個(gè)基金經(jīng)理早在案發(fā)之前就已經(jīng)相繼被停職,公司沒有把他們一辭了之,其中最主要的原因是配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。

    可以確定,他們?nèi)嗽诠蓟鹉酥陵柟馑侥嫉穆殬I(yè)生涯將基本終結(jié),而他們能夠?yàn)樽约盒墓咀詈笞龅氖虑橐仓挥小坝赂业仡I(lǐng)罪”。從以往老鼠倉的處理經(jīng)驗(yàn)看,通常是除名、罰款、禁市。除了個(gè)人處罰外,此次老鼠倉還有三大看點(diǎn):

    一是由于今年刑法修正案已經(jīng)對“老鼠倉”有了量刑規(guī)定,三名經(jīng)理如果涉案嚴(yán)重,可能成為第一批被追究刑事責(zé)任的違規(guī)者,在中國基金史上留下不光彩的一筆。

    第二大看點(diǎn)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確提及的“連坐”機(jī)制是否生效。“老鼠倉”屢禁不止,案發(fā)公司管理層是否受到處罰成為整個(gè)行業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。

    第三,涉案公司誰會(huì)率先走出道歉第一步值得期待。

    在進(jìn)行轟轟烈烈捕鼠行動(dòng)的同時(shí),證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了《中國證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》,這被看作監(jiān)管機(jī)構(gòu)主動(dòng)扎緊籬笆,管好后院。

    名詞解釋:什么是老鼠倉?

    老鼠倉是指莊家在用公有資金拉升股價(jià)之前,先用自己個(gè)人的資金在低位建倉,等到用公有資金拉升到高位后個(gè)人倉位率先賣出獲利,當(dāng)然,最后虧損的是公家資金。很多人都知道,中國股市的特色就是無莊不成股,而老鼠倉就存在于這些大大小小的莊股當(dāng)中。券商是莊股中的主力隊(duì)員,利用自身具有融資的天然優(yōu)勢,從社會(huì)各方面融入大量資金坐莊拉升股票。坐莊本來是為了賺錢盈利的,但券商坐莊經(jīng)常因此賠錢,原因就在于券商把股票拉升以后,大量底部埋倉的老鼠倉蜂擁出貨,券商又在高位接盤。這樣的結(jié)果就是券商虧損累累,老鼠倉賺個(gè)缽滿盆滿。因此,老鼠倉成為監(jiān)管層嚴(yán)打的交易行為。

    老鼠倉案件頻發(fā) 證監(jiān)會(huì)前方捕鼠后方補(bǔ)漏 調(diào)查

    基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

    1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為:
      是,完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
      不是,暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
      不確定
    2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選):
      及時(shí)披露相關(guān)信息
      向投資者鄭重道歉
      賠償投資者損失
      健全完善內(nèi)部機(jī)制
      加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
      接受整改和處罰
      其他
    3.投資者利益受到損害,誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選):
      自認(rèn)倒霉
      涉案人員
      基金公司
      監(jiān)管機(jī)構(gòu)
      其他

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    2009中國網(wǎng)民財(cái)富報(bào)告調(diào)查
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