從終身禁市到追究刑事責(zé)任

□本報(bào)記者 史亮 韓迅

●事件背景●

11月5日晚，深圳證監(jiān)局公開證實(shí)，在近日對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為突擊檢查中，發(fā)現(xiàn)了3起涉嫌“老鼠倉”事件。景順長城基金公司原“景系”基金、鼎益基金的基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金管理部及研究部副總經(jīng)理、長城久富基金經(jīng)理韓剛，原長城穩(wěn)健增利和長城貨幣基金經(jīng)理劉海，成為本次“被查”主角。

“基金經(jīng)理，莫作雞鳴狗盜之事！”這是一位基金業(yè)內(nèi)人士對目前“老鼠倉”事件的感慨，在他眼中，這些曾經(jīng)讀過圣賢書的基金經(jīng)理們不應(yīng)當(dāng)像個(gè)無恥的小偷一樣，“做老鼠倉，比小偷更惡劣！”

本報(bào)記者統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，在這三人曝光前，基金界已有3位基金經(jīng)理，因“老鼠倉”事件敗露，而受到證監(jiān)會嚴(yán)懲罰。三年時(shí)間里，中國股市出了六個(gè)涉嫌“老鼠倉”的基金經(jīng)理，行業(yè)公信力幾乎降到最低點(diǎn)。雖然此前三個(gè)“老鼠倉”基金經(jīng)理因各人涉及數(shù)目不同，最終的下場，除了罰單，還有被終身禁市。

然而，這次面對這三位基金經(jīng)理的，就不單只是這么簡單的處罰，他們或許還面臨刑事追究。

成名雖早卻沒安全感

財(cái)富效應(yīng)，誰都難擋。不過，年輕的基金經(jīng)理，在金錢快餐的年代，似乎更難抵擋誘惑。本報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，被箍上“老鼠倉”魔咒的基金經(jīng)理們，年紀(jì)都不大，可是上位非?？?。

比如第一個(gè)因“老鼠倉”事件東窗事發(fā)的唐建，32歲就開始獨(dú)立管理赫赫有名的上投摩根成長先鋒基金。金融圈和娛樂圈的共病就是，名譽(yù)能把你捧上天，誘惑卻讓你粉碎。

“唐建才29歲的時(shí)候，就成為IT行業(yè)頂級研究員，當(dāng)時(shí)他還在申銀萬國做分析師。”業(yè)內(nèi)一位人士感嘆，“30歲，他被上投摩根某位高管相中，從此開始基金界歷程，不過，公司的壓力，只是讓他們多賺錢，目標(biāo)就是凈值，卻忽略了人文關(guān)懷，以至于年輕的基金經(jīng)理們時(shí)常覺得生存不踏實(shí)，沒安全感，除非自己口袋里滿滿的?！?/p>

和唐建一般年紀(jì)以及經(jīng)歷的出事基金經(jīng)理，還大有人在。比如第二個(gè)出事的南方基金經(jīng)理王黎敏，只比唐建小一歲，各種輝煌學(xué)位加身，包括注冊金融分析師資格，中國人民銀行研究生部金融學(xué)碩士，他進(jìn)入南方基金管理公司的時(shí)候，才25歲。

這次出事的韓剛今年才35歲、劉海才31歲。涂強(qiáng)年紀(jì)稍微大一點(diǎn)，也只有40歲，都是風(fēng)華正茂的年代。

出事人“南京系”占三

除了年紀(jì)相仿，本報(bào)記者統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，這些打上“老鼠倉”烙印的基金經(jīng)理隊(duì)伍里，有南京求學(xué)經(jīng)歷的，竟然占了三個(gè)。唐建的本科是在南京建筑工程學(xué)院就讀，是一位工學(xué)學(xué)士。涂強(qiáng)則是南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。

在基金界內(nèi)，南大系的基金經(jīng)理確實(shí)不少。此前有報(bào)道，上海陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)就聚集了200多位南大商院校友，其中基金經(jīng)理達(dá)18位。

不過，由于大部分基金經(jīng)理出生時(shí)間都在70年代，本報(bào)記者打聽時(shí)了解到，他們對于1969年出生的涂強(qiáng)，都不太熟悉，也不知道涂強(qiáng)的導(dǎo)師究竟是哪位。不過，涂強(qiáng)內(nèi)部同事對他的評價(jià)都是：“人非常忠厚老實(shí)，是個(gè)認(rèn)真做事的人?！?/p>

另外一位出事的基金經(jīng)理王黎敏，其實(shí)也是涂強(qiáng)的師弟，只是專業(yè)不同。本報(bào)記者了解到，王黎敏雖然大部分資料上都注明他是中國人民銀行研究生部金融高材生，不過，事實(shí)上，他出身于南京大學(xué)物理系，之后才考入金融人才的搖籃五道口即人行研究生部。

也正是由于受教于前中國人民銀行副行長、國家開發(fā)銀行行長陳元教授，所以年輕的王黎敏一畢業(yè)，就進(jìn)入南方基金，僅一年半他就脫穎而出，被提拔為基金經(jīng)理助理。在三年多的時(shí)間里，他幾乎將南方所有基金的經(jīng)理助理都當(dāng)了個(gè)遍。

終身禁市后去開飯店

這些被查出的年輕基金經(jīng)理們，除了目前3個(gè)還沒定論，其余3位都被沒收了非法所得，有的交了罰金，并且都被禁市，有的是終身禁市，有的是禁市7年。像融通出事的基金經(jīng)理張野被沒收違法所得約229.48萬元，被罰400萬元。

王黎敏和唐建均借用直系親屬及第三方賬戶買賣股票牟利，分別被沒收約150萬元的非法所得。

“受罰后，這些年輕人的下場也非常凄涼?！睒I(yè)內(nèi)人士稱，“大部分走的時(shí)候，都很暗淡，像終身禁市的，他們也就此結(jié)束交易舞臺上的機(jī)會?！北緢?bào)記者了解到，唐建離開上投摩根后，現(xiàn)在到南方的一座城市，開起了一家飯館，主打淮揚(yáng)菜招牌?；鸾?jīng)理變“廚子”，誰又知道，他曾經(jīng)的輝煌？

而1962年出生的張野，雖然沒有輝煌的學(xué)歷，可是他在今年出事時(shí)，已有14年證券從業(yè)經(jīng)歷，非常罕見。據(jù)說野路子出身的張野，也操刀開起了飯館。

“這3位基金經(jīng)理的處罰已經(jīng)算輕了，”業(yè)內(nèi)人士稱，“他們至少還有自由身，自由誠可貴。最近剛剛查出的另外3位基金經(jīng)理，就很難說了。”

原來，在今年2月28日通過的《刑法修正案(七)》修正之前，“老鼠倉”處罰都是行政層面罰款、沒收違法所得及市場禁入等。可是，在刑法第180條第一款修改之后，涂強(qiáng)、韓剛、劉海這三人或?qū)⒊蔀槭着蛔肪啃淌仑?zé)任的基金經(jīng)理。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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