證監(jiān)會:深圳基金老鼠倉事件進入調(diào)查程序
⊙記者 張歡
中國證監(jiān)會基金部相關(guān)負責人17日表示,深圳“老鼠倉”事件已進入證監(jiān)會的調(diào)查程序,具體結(jié)果有待證監(jiān)會稽查部門的調(diào)查。
深圳證監(jiān)局5日宣布,對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn),景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強、長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。證監(jiān)會相關(guān)部門及派出機構(gòu)隨后展開調(diào)查。
基金部相關(guān)負責人說,按照證監(jiān)會的分工,基金部負責對基金的日常管理。在程序上,如果出現(xiàn)類似案件應移交給證監(jiān)會稽查部門,立案調(diào)查后再經(jīng)“行政處罰委”審理處罰。
“坦率說我們對調(diào)查結(jié)果并不知曉,各個部門之間都有防火墻機制”,這位負責人說,“交易金額按市值算還是進出幾次算,這些都是調(diào)查部門的事情,并不在基金部管理的職責內(nèi),至于如何進行刑事量刑也將由司法機關(guān)來定。”
針對有媒體報道證監(jiān)會“捉鼠”升級,上海證監(jiān)局將檢查擴大到證券公司,這位負責人說,證監(jiān)會所有派出機構(gòu)執(zhí)行檢查規(guī)程都是統(tǒng)一的。證監(jiān)會的職責更多體現(xiàn)在非現(xiàn)場活動方面,派出機構(gòu)則履行現(xiàn)場檢查等職責。如果得知調(diào)查結(jié)果,將會在第一時間進行公布。
近年來證監(jiān)會在打擊“老鼠倉”方面下了很大功夫,證監(jiān)會對基金監(jiān)管信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集中、集合處理能力有了很大提高,檢查和行動調(diào)查手段目前也相當完備。
“涉及到投資人員行為管理方面,相關(guān)部門也做了很多工作,在基金公司,所有投資人員上班時,都要將手機放在指定的位置”,這位負責人說,“而上海的經(jīng)驗更值得借鑒:放手機的格子放在醒目位置上,還是透明的,所有人一目了然?!?
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