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    深圳老鼠倉事件進(jìn)入調(diào)查程序

    2009年11月18日 08:30生活報(bào) 】 【打印共有評(píng)論0

    上海證券報(bào)記者 張歡

    中國證監(jiān)會(huì)基金部相關(guān)負(fù)責(zé)人17日表示,深圳“老鼠倉”事件已進(jìn)入證監(jiān)會(huì)的調(diào)查程序,具體結(jié)果有待證監(jiān)會(huì)稽查部門的調(diào)查。

    基金部相關(guān)負(fù)責(zé)人說,按照證監(jiān)會(huì)的分工,基金部負(fù)責(zé)對(duì)基金的日常管理。在程序上,如果出現(xiàn)類似案件應(yīng)移交給證監(jiān)會(huì)稽查部門,立案調(diào)查后再經(jīng)“行政處罰委”審理處罰。

    “坦率說我們對(duì)調(diào)查結(jié)果并不知曉,各個(gè)部門之間都有防火墻機(jī)制”,這位負(fù)責(zé)人說,“交易金額按市值算還是進(jìn)出幾次算,這些都是調(diào)查部門的事情,并不在基金部管理的職責(zé)內(nèi),至于如何進(jìn)行刑事量刑也將由司法機(jī)關(guān)來定。”

    針對(duì)有媒體報(bào)道證監(jiān)會(huì)“捉鼠“升級(jí),上海證監(jiān)局將檢查擴(kuò)大到證券公司,這位負(fù)責(zé)人說,證監(jiān)會(huì)所有派出機(jī)構(gòu)在執(zhí)行檢查規(guī)程都是統(tǒng)一的。證監(jiān)會(huì)的職責(zé)更多體現(xiàn)在非現(xiàn)場活動(dòng)方面,派出機(jī)構(gòu)則履行現(xiàn)場檢查等職責(zé)。如果得知調(diào)查結(jié)果,將會(huì)在第一時(shí)間進(jìn)行公布。

    近年來證監(jiān)會(huì)在打擊“老鼠倉”方面下了很大功夫,證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集中、集合處理能力有了很大提高,檢查和行動(dòng)調(diào)查手段目前也相當(dāng)完備。

    “涉及到投資人員行為管理方面,相關(guān)部門也做了很多工作,在基金公司,所有投資人員上班時(shí),都要將手機(jī)放在指定的位置”,這位負(fù)責(zé)人說,“而上海的經(jīng)驗(yàn)更值得借鑒:放手機(jī)的格子放在醒目位置上,還是透明的,所有人一目了然?!?

    深圳證監(jiān)局11月5日宣布,對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn),景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。此后,證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門及派出機(jī)構(gòu)隨后展開調(diào)查。

    事實(shí)上,證監(jiān)會(huì)長期來堅(jiān)持不懈打擊各種違法違規(guī)行為。中國證監(jiān)會(huì)副主席劉新華15日在“北京國際金融論壇2009年會(huì)”上也表示,今后證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)上市公司、證券公司、基金公司等市場主體的常規(guī)監(jiān)管,嚴(yán)厲打擊“老鼠倉”、非法交易和各種形式的違法案件和背信行為。

    深圳老鼠倉事件進(jìn)入調(diào)查程序 調(diào)查

    基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

    1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為:
      是,完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
      不是,暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
      不確定
    2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選):
      及時(shí)披露相關(guān)信息
      向投資者鄭重道歉
      賠償投資者損失
      健全完善內(nèi)部機(jī)制
      加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
      接受整改和處罰
      其他
    3.投資者利益受到損害,誰應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選):
      自認(rèn)倒霉
      涉案人員
      基金公司
      監(jiān)管機(jī)構(gòu)
      其他

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