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    監(jiān)管新規(guī)瞄準(zhǔn)基金從業(yè)人員親屬老鼠倉(cāng)

    證券時(shí)報(bào)記者 杜志鑫

    在嚴(yán)格的開(kāi)戶、申報(bào)、核準(zhǔn)制度下,員工親屬賬戶投資的一舉一動(dòng)都完全在基金公司的監(jiān)控下。而《意見(jiàn)》的“連坐”要求,也使公司高管不敢對(duì)員工親屬賬戶的監(jiān)管掉以輕心。

    證券時(shí)報(bào)記者獨(dú)家獲悉,監(jiān)管層日前下發(fā)了《基金從業(yè)人員親屬股票投資報(bào)備管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》,要求基金從業(yè)人員親屬在基金公司指定的證券公司、期貨公司開(kāi)戶,親屬在買(mǎi)賣(mài)股票及其衍生品前需先向公司申報(bào),并在批準(zhǔn)當(dāng)天買(mǎi)賣(mài)?;鸸救粑茨苡行ПO(jiān)管的,將對(duì)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理進(jìn)行“連坐”。

    業(yè)內(nèi)人士對(duì)此表示,《意見(jiàn)》出臺(tái)后,一方面為基金公司從業(yè)人員親屬買(mǎi)賣(mài)股票提供一個(gè)操作性較強(qiáng)的行為準(zhǔn)則,另一方面要求基金公司必須執(zhí)行非常嚴(yán)格的申報(bào)審核程序,疏與堵的導(dǎo)向很明確。不排除基金公司為了自身聲譽(yù),對(duì)從業(yè)人員親屬投資行為的規(guī)定會(huì)非常嚴(yán)苛。

    疏:親屬買(mǎi)賣(mài)股票操作性強(qiáng)

    《意見(jiàn)》要求,基金公司所有從業(yè)人員的父母、配偶、子女等親屬股票賬戶都需要報(bào)備。此外,基金托管銀行從事基金托管業(yè)務(wù)人員的親屬股票投資賬戶也需報(bào)備。為應(yīng)對(duì)股指期貨和融資融券的推出,意見(jiàn)還要求從業(yè)人員親屬的期貨等衍生品賬戶報(bào)備。

    深圳一家基金公司督察部人士對(duì)記者表示,此前需要報(bào)備的只是基金公司投資管理人員,但是現(xiàn)在基金公司其他從業(yè)人員,包括市場(chǎng)部、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部等從業(yè)人員的親屬股票賬戶都需要報(bào)備。

    對(duì)此,有分析人士認(rèn)為,《意見(jiàn)》再次為基金從業(yè)人員合法投資股票提供了明確指引。去年3月出臺(tái)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》其實(shí)就已經(jīng)為從業(yè)人員親屬買(mǎi)賣(mài)股票“網(wǎng)開(kāi)一面”,但由于當(dāng)時(shí)的指導(dǎo)意見(jiàn)只規(guī)定“直系親屬買(mǎi)賣(mài)股票的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)備其賬戶和買(mǎi)賣(mài)情況?!蔽磳?duì)相關(guān)細(xì)則進(jìn)行規(guī)定,而業(yè)內(nèi)人士也反映,由于沒(méi)有細(xì)則,說(shuō)不定一不小心就“踩了紅線”,造成“渾身是嘴”都說(shuō)不清,所以當(dāng)時(shí)的指導(dǎo)意見(jiàn)操作性并不強(qiáng)。

    此前,業(yè)內(nèi)對(duì)于普通從業(yè)人員不能投資股票的規(guī)定頗有微詞。其理由是,很多與投研不相關(guān)的市場(chǎng)人士并沒(méi)有內(nèi)幕消息、也沒(méi)有參與基金的投資運(yùn)作,基本上不存在損害持有人利益的機(jī)會(huì),而一些基金經(jīng)理如果買(mǎi)賣(mài)與自己管理基金不相關(guān)的股票,也不涉及損害持有人利益的問(wèn)題,但是根據(jù)《證券法》規(guī)定,他們都不能參與股票投資。

    堵:申報(bào)、連坐杜絕“老鼠倉(cāng)

    在為“通過(guò)親屬買(mǎi)股票網(wǎng)開(kāi)一面”的同時(shí),新出臺(tái)的《意見(jiàn)》給予這種投資非常嚴(yán)格的規(guī)定,如事先申報(bào)后,經(jīng)過(guò)公司審查后方可在批準(zhǔn)當(dāng)天進(jìn)行買(mǎi)賣(mài);只能在公司指定的證券公司、期貨公司開(kāi)戶,并申報(bào)交易信息;對(duì)交易情況進(jìn)行持續(xù)申報(bào),持續(xù)申報(bào)至少每季度一次。

    分析人士認(rèn)為,在如此嚴(yán)格的開(kāi)戶、申報(bào)、核準(zhǔn)制度下,賬戶投資的一舉一動(dòng)都完全在基金公司的監(jiān)控下。而《意見(jiàn)》的“連坐”要求,也使公司高管不敢對(duì)員工親屬賬戶的監(jiān)管掉以輕心?!兑庖?jiàn)》稱(chēng),基金公司相關(guān)制度和程序不完善或者未有效執(zhí)行的,會(huì)視情節(jié)依法對(duì)基金公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理進(jìn)行處罰。此外,意見(jiàn)還要求基金公司對(duì)相關(guān)賬戶的投資品種、投資對(duì)象、投資時(shí)間、委托方式、持有期限進(jìn)行規(guī)定,不排除基金公司為了自身聲譽(yù),對(duì)這類(lèi)行為的規(guī)定會(huì)非常嚴(yán)苛。

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    基金從業(yè)人員親屬買(mǎi)賣(mài)股票行為準(zhǔn)則

    基金管理公司對(duì)于從業(yè)人員親屬的股票及其衍生品交易,應(yīng)當(dāng)在投資品種、投資對(duì)象、投資時(shí)間、委托方式、持有期限等方面做出規(guī)定,防范利益沖突的發(fā)生,限制短期或者投機(jī)交易。

    基金管理公司應(yīng)當(dāng)要求從業(yè)人員親屬只能在公司指定的證券公司、期貨公司開(kāi)立股票及其衍生品交易賬戶,并向公司申報(bào)賬戶交易信息。

    基金管理公司應(yīng)當(dāng)要求從業(yè)人員在其親屬買(mǎi)賣(mài)股票及衍生品前向公司申報(bào),經(jīng)過(guò)公司審查后方可在批準(zhǔn)日當(dāng)天進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。

    基金管理公司應(yīng)當(dāng)要求從業(yè)人員對(duì)親屬的股票及其衍生品交易情況進(jìn)行持續(xù)申報(bào),規(guī)定持續(xù)申報(bào)的內(nèi)容、程序和頻率,持續(xù)申報(bào)至少每季度一次。

    基金管理公司相關(guān)制度和程序不完善的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)依法對(duì)公司及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施。

    基金管理公司相關(guān)制度和程序未能有效執(zhí)行的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)依法對(duì)公司及總經(jīng)理、其他相關(guān)責(zé)任人采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

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