評(píng)級(jí)靠后公司紛紛大練內(nèi)功，謀求今年4月份晉級(jí)秦 利

證券時(shí)報(bào)記者 秦 利

本報(bào)訊記者日前從期貨公司人士處獲悉，D類及D類以下的期貨公司，將無法開展股指期貨業(yè)務(wù)，而今年4月份的評(píng)級(jí)結(jié)果將是能改變這類期貨公司命運(yùn)的關(guān)鍵。因此去年分類監(jiān)管評(píng)級(jí)靠后的期貨公司，今年正摩拳擦掌大練內(nèi)功以求一舉翻身。

D類或?qū)o緣股指期貨

“除了應(yīng)對(duì)股指期貨，我們公司還做另一件更重要的事情。我們正根據(jù)分類監(jiān)管各項(xiàng)指標(biāo)要求，進(jìn)行內(nèi)部檢查，爭取在今年分類監(jiān)管中，獲得更高評(píng)級(jí)?！币患移谪浌矩?fù)責(zé)人告訴記者，因旗下營業(yè)部違規(guī)而被嚴(yán)重扣分，該公司在去年分類評(píng)級(jí)中，被評(píng)為D類。

據(jù)了解，在去年首次分類評(píng)級(jí)中，共有28家期貨公司被評(píng)為D類，還有1家被評(píng)為E類。根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，被評(píng)為D類的公司“風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍”；E類公司則已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

而讓上述期貨公司負(fù)責(zé)人忙碌完善內(nèi)部管理的根本原因是，他擔(dān)心獲得D類評(píng)級(jí)的公司可能無緣開展股指期貨業(yè)務(wù)。據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，有關(guān)部門正計(jì)劃將分類監(jiān)管和股指期貨業(yè)務(wù)掛鉤。如果期貨公司想成為中金所的全面會(huì)員必須在分類監(jiān)管中獲得A類評(píng)級(jí)，而交易結(jié)算會(huì)員只能是B級(jí)以上公司才能申請(qǐng)，而被評(píng)為D類的公司將很難獲得金融期貨業(yè)務(wù)資格。

而參與股指期貨的期貨公司除了要獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的金融期貨業(yè)務(wù)資格外，還要至少成為中金所交易會(huì)員。“對(duì)那些尚未取得中金所會(huì)員資格的期貨公司來說，分類監(jiān)管結(jié)果至關(guān)重要。如果在今年的評(píng)級(jí)中，仍被評(píng)為D類，恐怕將失去參與股指期貨的機(jī)會(huì)?！币黄谪浌矩?fù)責(zé)人說。

今年分類監(jiān)管評(píng)級(jí)備受關(guān)注

由于去年才首次開展期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)，許多公司對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的要求并不完全清楚。因此，首次分類結(jié)果被業(yè)內(nèi)認(rèn)為參考意義有限，而多數(shù)公司則將今年的評(píng)級(jí)結(jié)果視為具有真正的實(shí)質(zhì)意義。

按《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》要求，分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)及持續(xù)合規(guī)狀況以上一年度4月1日至本年3月31日為評(píng)價(jià)期。因此，部分在去年評(píng)分較低的公司就將目光瞄準(zhǔn)了今年，爭取一舉翻身。

據(jù)記者了解，期貨公司首次分類監(jiān)管的結(jié)果已經(jīng)得到應(yīng)用。去年底，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于期貨公司設(shè)立營業(yè)部與分類評(píng)價(jià)結(jié)果銜接工作有關(guān)問題的規(guī)定》，從去年12月1日起，期貨公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立營業(yè)部的，最近一次的期貨公司分類評(píng)價(jià)類別應(yīng)當(dāng)達(dá)到C類以上；期貨公司申請(qǐng)?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部的，最近一次的期貨公司分類評(píng)價(jià)類別應(yīng)當(dāng)達(dá)到B類以上。業(yè)內(nèi)人士指出，包括CTA、期貨咨詢業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)也將與分類評(píng)級(jí)聯(lián)系在一起。

業(yè)內(nèi)人士還指出，如今分類監(jiān)管將和股指期貨資格審批聯(lián)系在一起，這會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的期貨公司產(chǎn)生更大的影響，推動(dòng)期貨公司優(yōu)勝劣汰。

去年才首次開展期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)，許多公司對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的要求并不完全清楚。因此，首次分類結(jié)果參考意義有限，今年的評(píng)級(jí)才具有實(shí)質(zhì)意義。

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