涉事海通證券深圳公司回應(yīng)，情況已上報(bào)檢察部門，愿接受司法部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門、媒體的監(jiān)督

本報(bào)訊 (記者余琴)繼被前員工舉報(bào)私自賣出455個(gè)客戶存留證券資產(chǎn)、私自簒改客戶資金資料后，海通證券深圳分公司日前再次被舉報(bào)私設(shè)小金庫(kù)、巨額現(xiàn)金來(lái)去不明以及大量公款違規(guī)存取現(xiàn)象。海通證券深圳分公司深圳電腦部原主管劉得來(lái)(化名)說(shuō)，他“潛伏”八年，直到獲得證據(jù)調(diào)走后，才敢舉報(bào)。

據(jù)劉得來(lái)透露，眾多違法違規(guī)現(xiàn)象的幕后操作人為原海通證券深圳分公司總經(jīng)理、現(xiàn)海通期貨董事長(zhǎng)張建剛。涉及資金至少上億元，目前，他已經(jīng)實(shí)名舉報(bào)至廣東省檢察院和人民銀行深圳中心支行，實(shí)名舉報(bào)信已移交到深圳市經(jīng)濟(jì)犯罪偵察局。劉得來(lái)表示，涉及資金起碼一個(gè)多億元，他掌握的證據(jù)就有3500萬(wàn)元。

海通證券回應(yīng)表示，舉報(bào)屬于個(gè)人恩怨，愿接受司法部門和媒體的監(jiān)督。

潛伏八年發(fā)現(xiàn)四個(gè)小金庫(kù)

劉得來(lái)告訴記者，2001年4月調(diào)入海通證券深圳分公司任電腦部負(fù)責(zé)人。由于按總公司要求更換了各下屬營(yíng)業(yè)部的交易軟件，以達(dá)到實(shí)時(shí)計(jì)算、實(shí)時(shí)監(jiān)控。“由于斷了張建剛的財(cái)路，2002年5月，公司實(shí)行競(jìng)聘制，我被貶到紅嶺南路證券營(yíng)業(yè)部做電腦主管?！眲⒌脕?lái)說(shuō)，在基層一線工作可接觸柜臺(tái)系統(tǒng)，跟蹤后發(fā)現(xiàn)了張建剛大量私設(shè)小金庫(kù)、非法操作的秘密。

“我發(fā)現(xiàn)海通證券深圳分公司有4個(gè)小金庫(kù)，互相倒賬和洗錢?！?劉得來(lái)說(shuō)，他發(fā)現(xiàn)該公司通過(guò)一個(gè)名為“海融投資”的公司，在4個(gè)銀行開了4個(gè)賬戶，存折與證券賬戶，存折之間相互倒賬，涉嫌洗錢。

劉得來(lái)說(shuō)的“海融投資”，全名為“深圳市海融投資發(fā)展有限公司”。劉得來(lái)表示，海融投資的所有管理層均出自海通證券深圳分公司，“海融投資”實(shí)際上就是時(shí)任海通深圳分公司總經(jīng)理張建剛的小金庫(kù)，海融投資最后一次年檢為2004年。

四個(gè)月資金流水3500萬(wàn)

作為此次實(shí)名舉報(bào)的最主要證據(jù)，劉得來(lái)向記者提供了一份海融投資在海通深圳分公司下屬紅嶺南路營(yíng)業(yè)部所開設(shè)的證券賬戶及部分賬戶資金流水變動(dòng)表。

這份資金流水顯示，開戶資金賬號(hào)為：135911569，2003年4月17日至8月21日，共計(jì)流入現(xiàn)金3556.1萬(wàn)元，全部流出至與資金賬號(hào)相關(guān)聯(lián)的中行、工行、招行和深圳市合作銀行(后被深發(fā)展收購(gòu))的四張現(xiàn)金存折內(nèi)。

劉得來(lái)表示，這只是2003年4個(gè)月的交易片段，實(shí)際上這個(gè)賬戶從“海融投資”成立起至海融投資吊銷時(shí)，一直存在。2000年前后為牛市，“海融投資”的賬戶資金流水更大，至少在1億元以上。

劉得來(lái)透露，海融投資除了作為小金庫(kù)外，還經(jīng)常借錢給客戶炒股，作為券商下屬公司，直接參與二級(jí)市場(chǎng)買賣，有內(nèi)幕交易之嫌。

海通證券回應(yīng)

是個(gè)人恩怨 愿接受監(jiān)督

對(duì)此，海通證券是否有回應(yīng)呢？海通深圳分公司現(xiàn)任總經(jīng)理鄒二海接通電話后很謹(jǐn)慎，表示讓記者聯(lián)系總公司，自己不能接受采訪。

海通證券董事長(zhǎng)辦公室副主任舒蕓蕓則帶著無(wú)奈的口氣回應(yīng)表示：“劉某某與張建剛和張英之間是有個(gè)人恩怨的，他已經(jīng)是不止一次舉報(bào)了。情況已經(jīng)上報(bào)到了檢察部門，如果情況屬實(shí)，海通證券愿意接受司法部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門、媒體的監(jiān)督。本人和公司沒(méi)有其他回復(fù)?！?/p>

現(xiàn)任海通期貨董事長(zhǎng)的張建剛是否受到舉報(bào)門事件的影響呢？昨日，記者撥通了海通期貨總經(jīng)理徐凝的手機(jī)，他告訴記者，正在北京開會(huì)，對(duì)事情經(jīng)過(guò)并不清楚，張董事長(zhǎng)目前還在國(guó)內(nèi)正常上班。