海通證券股份有限公司(簡稱“公司”)的前身是上海海通證券公司，成立于1988年，是我國最早成立的證券公司之一。1994年改制為有限責任公司，并發(fā)展成全國性的證券公司。2001年底，公司整體改制為股份有限公司。2002年，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司注冊資本金增至87.34億元，成為國內(nèi)證券行業(yè)中資本規(guī)模最大的綜合性證券公司，并致力于走國際化的金融控股集團的發(fā)展道路，公司收購黃海期貨公司并更名為海通期貨有限公司。公司先后發(fā)起設(shè)立了富國基金管理有限公司，海富通基金管理有限公司。2004年，由公司控股的海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司正式運作。2008年1月，海通(香港)金融控股有限公司獲準開業(yè)，順利取得各項業(yè)務(wù)牌照。海通開元投資有限公司也于2008年10月設(shè)立，負責公司的直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

2005年5月，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會評審?fù)ㄟ^，海通證券成為創(chuàng)新試點券商，公司發(fā)展進入新時期，各項業(yè)務(wù)繼續(xù)保持市場前列。2006年，隨著股權(quán)分置改革和券商綜合治理的完成，資本市場進入實質(zhì)轉(zhuǎn)折期。在這一年里，公司抓住機遇，深化改革，加快發(fā)展，使公司在業(yè)務(wù)、管理、風控、制度和流程建設(shè)等方面都上了一個新臺階，啟動了上市進程并獲得了實質(zhì)性進展。2007年7月31日，公司成功掛牌上市。2007年10月，中國證監(jiān)會批準公司非公開發(fā)行新股不超過100，000萬股并已完成，引入了中信集團、平安、太保等戰(zhàn)略投資者，優(yōu)化了公司股東結(jié)構(gòu)。目前，公司凈資本規(guī)模達到約340億元，凈資產(chǎn)達到390億元。2008年，隨著公司上市和增資擴股的順利完成，公司的治理結(jié)構(gòu)、品牌和資本實力大幅提高，為公司抓住行業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展機遇，實現(xiàn)三年規(guī)劃創(chuàng)造了良好條件。

在多年的發(fā)展中，公司始終遵循“務(wù)實、開拓、穩(wěn)健、卓越”的經(jīng)營理念和“規(guī)范管理、積極開拓、穩(wěn)健經(jīng)營、提高效益”的經(jīng)營方針，堅持“穩(wěn)健乃至保守”的風控品牌，追求“管理一流、人才一流、服務(wù)一流、效益一流”的經(jīng)營管理目標，近年來取得了顯著的經(jīng)濟效益和社會效益。目前，公司在全國65個城市設(shè)有126家營業(yè)部，業(yè)務(wù)經(jīng)營涉及證券承銷、代理、自營、投資咨詢、投資基金、資產(chǎn)委托管理等眾多領(lǐng)域，擁有300萬客戶。2003年，公司被著名的《亞洲金融》雜志評為“中國最佳經(jīng)紀行”。2005年，公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)實現(xiàn)低成本擴張，托管了甘肅證券和興安證券。2008年營業(yè)部翻牌后，公司擁有的營業(yè)部家數(shù)達到126家，55家證券服務(wù)部。2006年，公司在由財經(jīng)媒體《21世紀經(jīng)濟報道》發(fā)起的“21世紀中國資本市場投資年會”上，獲得了“2006年券商綜合實力大獎”、“2006年最佳經(jīng)紀團隊”、“2006年最佳宏觀策略研究團隊”三項殊榮。2008年，公司順利完成合規(guī)試點和帳戶清理工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)以規(guī)范促發(fā)展，市場占有率穩(wěn)步提升。同時，公司各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)有序開展，并成立了融資融券部，為創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展做好了充分準備。

公司的投資銀行業(yè)務(wù)在10余年的不斷探索過程中打造出了具有海通特色的知名行業(yè)品牌，尤其在銀行類企業(yè)和高科技企業(yè)的發(fā)行承銷方面享有盛譽。公司先后承攬了浦東發(fā)展銀行、民生銀行、深發(fā)展等金融企業(yè)的融資項目，同時，億陽信通、用友軟件、上海貝嶺的成功發(fā)行也為公司在高科技領(lǐng)域的承銷業(yè)績寫下了濃重的一筆。截止2008年12月31日，公司作為主承銷商已經(jīng)為182家企業(yè)提供了融資服務(wù)，共籌集資金1250.46億，其中IPO項目118家，募集資金714.60億，配股45家，募集資金141.70億，增發(fā)15家，募集資金280.27億，可轉(zhuǎn)債3家，募集資金53.90億，權(quán)證1家，募集資金60億。2005年股權(quán)分置改革以來，投資銀行部共計完成股權(quán)分置改革項目134家，業(yè)務(wù)市場排名第一，市場占有率達到約10%，在業(yè)內(nèi)遙遙領(lǐng)先。良好的服務(wù)質(zhì)量、精湛的技術(shù)水平、孜孜以求的創(chuàng)新精神，使海通證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)得到了客戶的廣泛認可。2006年4月，公司投資銀行部榮獲“2005年度投行最佳團隊”、“2005年最佳股改團隊”。2007年1月，公司被著名財經(jīng)網(wǎng)站和訊網(wǎng)評選為“2006年度中國最佳投行金牌團隊”。2008年1月，公司被證券時報評選為“2007年中小企業(yè)優(yōu)秀保薦機構(gòu)”。2008年3月，被新財富評為“最受尊敬的投行”之一。2008年，公司嚴格投資銀行項目管理，顯著提高了投行項目的質(zhì)量，上海電氣IPO成為H股回歸A股的經(jīng)典案例，取得良好市場反響。公司并購重組業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，尤其樹立了在文化傳媒領(lǐng)域并購專家的地位，2008年參加由上海證券報組織的評選，獲得“最佳并購團隊”獎。

2002年10月，經(jīng)國家人事部批準，公司成為上海地區(qū)第一家被批準設(shè)立博士后科研工作站的綜合性證券公司，在深圳證券交易所會員及基金管理公司研究成果評選中，連續(xù)八年排名第一。目前，公司擁有一批博士、碩士以及具有豐富實踐經(jīng)驗的經(jīng)營管理和研究人才，公司已與青海省西寧市、陜西省寶雞市、安徽省黃山市、寧夏銀川市、貴州省貴陽市等省市建立了長期戰(zhàn)略合作關(guān)系并擔任獨立財務(wù)顧問，為戰(zhàn)略客戶的發(fā)展提供專業(yè)化的金融服務(wù)。

公司近年來積極加強與境外著名金融機構(gòu)建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，不斷擴展公司的海外業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，先后發(fā)起設(shè)立了富國基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理有限公司由海通證券控股，持有51%的股權(quán)，2005-2007年，海富通每年獲得國際三大評級機構(gòu)之一惠譽(Fitch Ratings)“M2(中國)”的資產(chǎn)管理人優(yōu)秀評級，是目前國內(nèi)極少經(jīng)過惠譽資產(chǎn)管理人評級的中國本土資產(chǎn)管理公司，表明海富通基金公司在組織結(jié)構(gòu)、獨立性、內(nèi)部控制、客戶溝通、投資管理、風險管理等方面，已經(jīng)達到了國際水準。2008年，這一評級又調(diào)升為“M2+(中國)”。截至2008年12月31月，海富通旗下共管理9只開放式基金，合計資產(chǎn)規(guī)模達到384.97億元人民幣。2004年年底，海通證券控股67%股權(quán)的海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司正式運作。海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司是我國第一家產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司，現(xiàn)受托管理中國—比利時直接股權(quán)投資基金(簡稱“中比基金”)，中比基金是經(jīng)中國國務(wù)院批準設(shè)立、中比兩國政府及商業(yè)機構(gòu)共同注資的產(chǎn)業(yè)投資基金，規(guī)模達10億元人民幣。目前，海富產(chǎn)業(yè)基金公司所管理的中比產(chǎn)業(yè)基金已投資19家企業(yè)，同時，海富產(chǎn)業(yè)正積極發(fā)起設(shè)立新的基金。

海通證券經(jīng)過十多年的發(fā)展，在經(jīng)營過程中積累了豐富的證券經(jīng)營管理經(jīng)驗，在內(nèi)控機制方面，公司建立健全了較為完善的合規(guī)和風險管理組織體系。近年來，公司不斷加強合規(guī)和風險管理，內(nèi)控水平不斷提高。2008年，公司獲得了分類監(jiān)管AA評級，內(nèi)控管理再上新臺階。公司作為首批合規(guī)試點券商，率先完成了合規(guī)試點工作，通過建立健全合規(guī)管理制度和組織體系，開展合規(guī)咨詢、培訓(xùn)、審核、實時監(jiān)控等，將合規(guī)工作深入到各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。特別是公司自主開發(fā)了信息防火墻系統(tǒng)，得到了監(jiān)管機構(gòu)的高度肯定；加強對可疑交易和客戶身份的識別、監(jiān)控，有效提升了公司反洗錢工作的水平。公司進一步完善了以凈資本為核心的風險監(jiān)控體系，實現(xiàn)了公司各項業(yè)務(wù)風險和整體風險的科學(xué)評估和有效監(jiān)控。在長期的證券市場運作中，公司已經(jīng)建立了一套科學(xué)、規(guī)范、嚴密的經(jīng)營管理體系、合規(guī)和風險監(jiān)控體系，形成了穩(wěn)健開拓的經(jīng)營風格，創(chuàng)立了獨特的公司品牌。

2008年，公司始終堅持合規(guī)經(jīng)營、科學(xué)發(fā)展，使資本運營、內(nèi)控管理和業(yè)務(wù)開拓又上了一個新的臺階，有效規(guī)避了市場風險，經(jīng)受住了嚴峻考驗。展望2009年，公司將堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以更加奮發(fā)進取的精神，更加合規(guī)嚴格的管理，更加高效務(wù)實的工作，開拓創(chuàng)新，迎難而上，以優(yōu)異的成績迎接建國六十周年和上海世博會的召開！