浙商證券有限責(zé)任公司是浙江省省屬唯一一家全牌照券商，注冊(cè)資本21.2億元人民幣。截止2007年12月31日，公司凈資產(chǎn)達(dá)到29.59億元，比2006年增長(zhǎng)475%。在全國(guó)一百零六家證券公司中，2007年浙商證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名第10位，營(yíng)業(yè)部部均交易量排名第19位，證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名第23位，股票、基金、債券和權(quán)證交易總金額排名27位，上交所會(huì)員股票交易金額排名25位，深交所會(huì)員股票、基金交易金額排名第28位。

公司經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋了證券經(jīng)紀(jì)、期貨經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

公司現(xiàn)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)36處，遍布北京、上海、深圳、天津、重慶和浙江省內(nèi)各地。

業(yè)務(wù)資格：

·證券代理買賣資格

·代理還本付息、分紅派息資格

·證券代保管、鑒證資格

·證券登記開(kāi)戶資格

·滬、深交易所會(huì)員資格

·網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

·為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格(IB業(yè)務(wù)資格)

·基金代銷業(yè)務(wù)資格

·經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格

公司治理

完善的法人治理結(jié)構(gòu)

浙商證券建立了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等在內(nèi)完善的法人治理結(jié)構(gòu)，形成了“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確”法人治理框架，使公司權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)各司其職、相互制衡。

公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)及審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。公司建立了獨(dú)立董事制度，目前董事會(huì)中三分之一成員為獨(dú)立董事，且均為來(lái)自會(huì)計(jì)、法律、金融等領(lǐng)域的專家或?qū)W者，在法人治理結(jié)構(gòu)上形成了浙商證券特色。

合規(guī)管理

健全的合規(guī)體系、強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

浙商證券秉持“規(guī)范經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念，倡導(dǎo)合規(guī)管理人人有責(zé)，合規(guī)管理事在人為的全員合規(guī)文化，倡導(dǎo)并推行誠(chéng)信、正直、守法的行為準(zhǔn)則，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，及時(shí)、有效地防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。以規(guī)范經(jīng)營(yíng)、理性投資為導(dǎo)向，開(kāi)展陽(yáng)光業(yè)務(wù)、賺取陽(yáng)光利潤(rùn)，維護(hù)投資者資產(chǎn)的合法權(quán)益，保障投資者交易的安全實(shí)施和資產(chǎn)的安全。

借鑒國(guó)際先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，倡導(dǎo)推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以完善的法人治理機(jī)構(gòu)和先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)為手段，建立了層次清晰、分工合理、職責(zé)明確、相互協(xié)調(diào)和制約的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和內(nèi)部控制制度，堅(jiān)持動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管模式，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面而持續(xù)的監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和評(píng)估。建立了完善的合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)，制定了嚴(yán)格的合規(guī)報(bào)告制度，積極開(kāi)展合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查，保障與促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。確?？蛻糍Y金安全，保證公司合規(guī)安全經(jīng)營(yíng)和持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)股東、客戶、員工和社會(huì)各方利益的穩(wěn)步提升。

公司按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，全面實(shí)施客戶保證金第三方存管，實(shí)現(xiàn)客戶證券交易資金、證券交易買賣、證券交易結(jié)算托管三分離，符合國(guó)際上通用的“防火墻”規(guī)則。