知情人士說，戴蒙當(dāng)時(shí)知道這幾筆交易的存在，有時(shí)也會(huì)跟相關(guān)的交易員談話。

一些知情人士說，同樣是在2008年，當(dāng)房利美(Fannie Mae)和房地美(Freddie Mac)被政府接管時(shí)，摩根大通駐紐約的另一組交易員因持有房利美(Fannie Mae)和房地美(Freddie Mac)的優(yōu)先證券虧損了大約10億美元。這些人士說，戴蒙也知道這筆交易。

2010年，另一筆帶來損失的交易引起了一名高級(jí)財(cái)務(wù)管理人員的注意，后者將此事通知了摩根大通的高管們。當(dāng)?shù)弥v倫敦的交易員在幾天內(nèi)因一筆外匯期權(quán)交易虧損了大約3億美元且沒有任何其他收益可以對(duì)沖這筆損失時(shí)，時(shí)任CIO首席財(cái)務(wù)長(zhǎng)的布羅克(Joseph Bonocore)開始感到擔(dān)憂。

布羅克將問題告訴了時(shí)任摩根大通首席風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)的朱布若(Barry Zubrow)和時(shí)任該公司首席財(cái)務(wù)長(zhǎng)的卡瓦納弗(Michael Cavanagh)，兩人當(dāng)時(shí)都直接向戴蒙匯報(bào)工作。知情人士說，朱布若和卡瓦納弗當(dāng)時(shí)授權(quán)布羅克下令減少這筆交易的頭寸。馬克里減持了頭寸。布羅克目前在花旗銀行(Citigroup Inc.)任職，朱布若和卡瓦納弗現(xiàn)在仍在摩根大通擔(dān)任其他高級(jí)職務(wù)。與戴蒙關(guān)系密切的一名人士說，戴蒙記得有人告訴過他這些交易。去年，CIO紐約辦公室的幾名高管注意到，倫敦又在對(duì)衍生品指數(shù)建立大額交易頭寸，衍生品指數(shù)被認(rèn)為流動(dòng)性差，很難在短時(shí)間內(nèi)買入或賣出。知情人士說，時(shí)任CIO首席風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)的維蘭德(Peter Weiland)和一些職位較低的管理人員擔(dān)心，如果摩根大通選擇出售這些頭寸，可能會(huì)遭受巨額虧損。

在去年年末的一次CIO管理會(huì)議上，該部門討論了這些信用頭寸的規(guī)模。德魯、馬克里和維蘭德都參加了這次會(huì)議。會(huì)上一致同意逐步減持這些頭寸。

一些知情人士說，盡管與會(huì)者就下一步策略達(dá)成了一致，但倫敦辦公室今年進(jìn)行的新交易似乎與當(dāng)時(shí)定下的策略南轅北轍。這些人士說，與其他人一樣，維蘭德今年也意識(shí)到了計(jì)劃沒有被執(zhí)行。

知情人士說，維蘭德去年夏天已經(jīng)開始對(duì)CIO的風(fēng)險(xiǎn)限制進(jìn)行評(píng)估，并參與了是否應(yīng)該使限制規(guī)定更加嚴(yán)格和明確的討論。但是這些人士說，討論沒有就新的限制措施達(dá)成一致。維蘭德還告訴德魯，CIO需要雇傭更多在信用風(fēng)險(xiǎn)方面有經(jīng)驗(yàn)的人，并需要讓現(xiàn)有的信貸風(fēng)險(xiǎn)控制人員專注于自己的工作，不要給他們指派其他任務(wù)。

今年1月末，維蘭德的CIO風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人職務(wù)被戈?duì)柕侣?Irvin Goldman)所取代。戈?duì)柕侣郧笆墙灰讍T，沒有擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理人的經(jīng)驗(yàn)，而且碰巧與在今年1月初之前一直擔(dān)任摩根大通首席風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)的朱布若是平輩姻親。到了4月份，有關(guān)倫敦交易部門針對(duì)企業(yè)信用指數(shù)的價(jià)值下的一筆大賭注開始曝出問題。4月13日，戴蒙稱對(duì)這一賭注的擔(dān)憂是小題大做。而在幾天以后，一些摩根大通的董事卻從公司管理層那里聽到了一種不同于此的說法。

知情人士說，4月17日召開全體董事會(huì)儀之前，在摩根大通審計(jì)委員會(huì)的一次例會(huì)上，戴蒙手下的一名高管告訴摩根大通的董事，倫敦辦公室出了點(diǎn)問題。董事們被告知，事情正在調(diào)查之中。