鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 5月7日，由《董事會》雜志主辦的2011中國上市公司董事會金圓桌論壇暨第七屆“金圓桌獎”在北京舉行，鳳凰網(wǎng)財經(jīng)進行全程直播。中國國際經(jīng)濟交流中心常務(wù)副理事長鄭新立參會并發(fā)表主題演講。

以下為鄭新立演講實錄：

：各位嘉賓下午好，我想講的題目就要以自主創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)升級，先講四個問題，第一個就是以自主創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)升級是十二五期間實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。十二五期間我們整個的發(fā)展要以科學發(fā)展觀為主題，以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式為主線，也就是說轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式要貫穿到十二五的始終，貫穿到各個方面。

發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變涵蓋了主要是五個方面，一個是需求結(jié)構(gòu)調(diào)整，要從投資和出口驅(qū)動型向消費驅(qū)動型轉(zhuǎn)變，擴大消費的經(jīng)濟增長的拉動作用。第二個要發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，改變經(jīng)濟增長過度依賴第二產(chǎn)業(yè)增長的經(jīng)驗。第三是要調(diào)整要素結(jié)構(gòu)，改變經(jīng)濟增長過度依賴物質(zhì)資源消耗的狀況，通過自主創(chuàng)新來帶動產(chǎn)業(yè)升級。第四個轉(zhuǎn)變就是經(jīng)濟增長要改變城市和農(nóng)村差距越來越大的狀況，實現(xiàn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)化的發(fā)展。第五個就是在對外經(jīng)濟上要改變以引進來為主的狀況，逐步加大走出去的比重，實現(xiàn)引進來和走出去同時并重。

這五個轉(zhuǎn)變里面我認為核心是自主創(chuàng)新，因為誰掌握了知識產(chǎn)權(quán)，誰就掌握了利潤的分解權(quán)，我們要實現(xiàn)第一個轉(zhuǎn)變，是廣大居民的收入有廣大增加，要擴大消費。如果你的產(chǎn)品大量是加工貿(mào)易的產(chǎn)品，那么出口額可能搞得很大，銷售額搞得也很大，那么最后產(chǎn)生的利潤大部分都由外商拿走了。中國人就是從中間拿到一點小小的公交費。所以自主創(chuàng)新是整個經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的核心。

我給大家舉個例子，在深圳有兩家企業(yè)，一家企業(yè)是有自主知識產(chǎn)權(quán)，是華為公司。他前年申請了1600個國際專利，在全世界企業(yè)里排第一。去年被中興超過了，去年中興申請了1800個國際專利，在世界企業(yè)里排名第二，華為是第四名。那么他一年的研發(fā)投入占銷售收入10%，全公司8萬人，有4萬人在搞科研，一年研發(fā)投入總量在100多億。所以有這么大的投入，才有大量的成果，所以現(xiàn)在他已經(jīng)在電信設(shè)備制造領(lǐng)域躍升世界第二位，僅次于愛立信。他一年掙的錢，創(chuàng)造的利潤相當大一部分用來搞創(chuàng)新，來搞企業(yè)的發(fā)展。還有一部分就是內(nèi)部職工的分割，員工可以對公司持股。剛畢業(yè)大學生可以拿到6000、 7000，如果到國外去可以拿更高的工資，大學生到華為如果愿意到海外干，干個三五年，掙個幾十萬、上百萬。就是因為他有自主創(chuàng)新的成果，他獲得的利潤讓員工共同富裕，他就形成了幾萬個高收入的群體。

我們看福建有一家企業(yè)，他是一個加工貿(mào)易企業(yè)，他雇的員工幾十萬人，一個員工就是農(nóng)民工一千多塊錢，高的兩三千塊錢，收入上不去。作為地方政府交稅，華為去年一年給深圳交了70多億的稅，那一家公司就交了一個億的稅，就是說有沒有知識產(chǎn)權(quán)這個情況和效益是大不一樣。所以我們在十二五期間要實現(xiàn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵在于要增加研發(fā)投入，在自主創(chuàng)新上要取得實質(zhì)性的進展。

作為一個上市的企業(yè)，你要提高企業(yè)的價值，要為股民增加收入，那么你就要增加技術(shù)儲備，增強企業(yè)長遠發(fā)展的力量。所以也要把創(chuàng)新作為企業(yè)經(jīng)營的一件重大的戰(zhàn)略來加以實現(xiàn)，這是我給同志們講的第一個觀點。

第二個就是要改進考核機制和經(jīng)營理念，努力使企業(yè)成為創(chuàng)新的主體。我們黨的十七大提出要把提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心。國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要制定以后，國務(wù)院各個部門出臺了80多項鼓勵創(chuàng)新的政策，目的就是要鼓勵企業(yè)成為研發(fā)投入的主體，成為自主創(chuàng)新的主體，應當說這幾年在這方面進步很大。去年我們研發(fā)投入中間企業(yè)的投入已經(jīng)占到了60%，而幾年以前還不到50%。但是這個還不夠，根據(jù)國外的經(jīng)驗，發(fā)達國家企業(yè)研發(fā)投入占全社會研發(fā)投入70%左右，企業(yè)創(chuàng)造的技術(shù)成果一般要占到全社會技術(shù)成果的70%左右。我們中國企業(yè)作為研發(fā)投入的主體和科研成果創(chuàng)造的主體還得需要進一步做努力。近幾年全國的技術(shù)成果開始涌現(xiàn)，我們申請的專利包括國際技術(shù)專利，平均每年增長速度在30%左右。前年我們?nèi)珖暾埖膰H專利的數(shù)量是8000項，美國申請多少呢？美國是5萬項，美國是我們的6倍。那么去年中國申請的國際專利就增長了40%多，達到了1.2萬項，美國略有下降，美國跟中國申請國際專利的比例就由前年的6：1，下降到3.6：1。按照這樣一個速度繼續(xù)努力，我看經(jīng)過五到十年的時間中國在申請國際專利方面趕上或者是超過美國是完全有條件的、有可能的。如果我們申請國際專利數(shù)量趕上或者是超過美國，就意味著我們在技術(shù)創(chuàng)新的能力上超過美國。這也是我們一經(jīng)濟總量上能夠趕上或者是超過美國的一個最重要的一個條件。為什么這里主要講國際專利呢，就國內(nèi)申請專利的情況來講去年中國已經(jīng)超過美國了，但是我們國內(nèi)專利數(shù)量雖然比較多，但是它的質(zhì)量跟國外申請專利的質(zhì)量還是有差距的。國內(nèi)申請專利里面涉及新型比較多，發(fā)明專利比較少，發(fā)明專利里面在關(guān)鍵技術(shù)上、在重要技術(shù)上還比較少。但是應當看到我們專利申請的速度是很快的，所以對前景應當看好。從現(xiàn)有申請的專利里面民營企業(yè)發(fā)揮了很重要的作用，民營企業(yè)申請的專利數(shù)量占到 60-70%。國有企業(yè)申請的國際專利數(shù)量相對民營企業(yè)來講我覺得是令人失望的或者說他們應當可能會做的更好一些，現(xiàn)在還沒有做到。

民營企業(yè)涌現(xiàn)了一大批創(chuàng)新型的企業(yè)，像華為、中興這樣的企業(yè)，國有企業(yè)這種創(chuàng)新型企業(yè)也有，而且重大的技術(shù)還來自于我們國有企業(yè)的創(chuàng)新。但是總體來講國有企業(yè)涌現(xiàn)的速度不如民營企業(yè)增長的更多。原因在什么地方？就在于我們國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制還沒有建立起來，一個是對企業(yè)的考核現(xiàn)在偏重于當年的實現(xiàn)利潤和資產(chǎn)的保值增值，在資產(chǎn)保值增值里面考核有形資產(chǎn)，不考核無形資產(chǎn)，這兩個考核助長了企業(yè)經(jīng)營的短期行為。因為考核企業(yè)當年實現(xiàn)利潤，我如果在這一年增加了研發(fā)投入像華為這樣把10%的銷售收入搞來研發(fā)投入，這樣就增加了我的成本，增加了經(jīng)營風險，減少了企業(yè)的利潤。我在任的總經(jīng)理、董事長，在任的時候增加研發(fā)投入，這些技術(shù)成果投入生產(chǎn)，產(chǎn)生效益可能在五年或者七八年以后，所以在我任期內(nèi)增加投入，等于我給下一任創(chuàng)造業(yè)績，另外你增加研發(fā)投入就意味著利潤減少，大家獎金可能也會跟著下降，所以他就沒有這種積極性。

另外考核企業(yè)只考核有形資產(chǎn)，不考核無形資產(chǎn)，只考核你的機器、設(shè)備、廠房，你創(chuàng)造的專利它的價格還沒有納入到考核范圍內(nèi)。這種管理理念是非常落后于企業(yè)技術(shù)進步這種實踐的。馬克思在資本論例分析就講了，這種科技的進步，企業(yè)的生產(chǎn)資料的有機構(gòu)成會不斷提高，無形資產(chǎn)占的比例會越來越多。現(xiàn)在我們對國有企業(yè)的考核只看有形資產(chǎn)，不看無形資產(chǎn)距離技術(shù)進步的要求差的太遠了。

國有企業(yè)站在各個行業(yè)技術(shù)進步的最前沿，集中了國內(nèi)最優(yōu)秀的人才，而且過去說國有企業(yè)沒錢，現(xiàn)在國有企業(yè)的利潤大幅度增加，上述企業(yè)在社會上也籌集大部分的資金，國有企業(yè)是要人有人，要錢有錢，缺的就是機制。我覺得國有企業(yè)應當成為自主創(chuàng)新的主力軍，通過他的增加研發(fā)投入，在各個行業(yè)應當為民營企業(yè)作出表率，有一大批創(chuàng)新性企業(yè)能夠涌現(xiàn)出來。像高速鐵路設(shè)備的系統(tǒng)集成創(chuàng)新，沒有國有企業(yè)是干不了的，現(xiàn)在我們高速鐵路設(shè)備基本上立足于我們自己來生產(chǎn)，而且是具有自主知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)備?，F(xiàn)在走在了世界的最前沿，這個如果沒有國有企業(yè)，民營企業(yè)是干不了的。

另外還有一個例子，大家可以從中看出來就是我們大唐電信，大唐電信用了8年時間花了10億元人民幣創(chuàng)造中國在高技術(shù)的唯一一個標準就是TD-SCDMA，現(xiàn)在已經(jīng)開始應用了，而且它的擴展現(xiàn)在成為4G領(lǐng)域中國的一個標準?，F(xiàn)在我們享受到他的成果，但是當年，在研發(fā)的時候他們是臥薪嘗膽，董事長叫做周寰，原來是郵電部科技司的司長，他有一個情結(jié)一定要在通信領(lǐng)域搞出中國標準，帶領(lǐng)他的團隊通過八年的臥薪嘗膽把這個標準搞出來。他在任的時候是只有投入，沒有產(chǎn)出，他還是上市公司，結(jié)果他帳面指標一塌糊涂，經(jīng)常受到國資委的斥責?，F(xiàn)在退休了，在家里待著非常郁悶，他的后任倒是可以享受這個成果了，現(xiàn)在TD-SCDMA現(xiàn)在到處都在建設(shè)，挺好的。他在位的時候非常辛苦，現(xiàn)在過年過節(jié)給我發(fā)短信，我可以理解他，我們國有企業(yè)就是靠這樣的精神創(chuàng)新是很難把我們所有國有企業(yè)的積極性調(diào)動起來，要建立、要改進我們的考核級標。要建立國有企業(yè)的激勵機制，使他們像民營企業(yè)一樣成為創(chuàng)新型企業(yè)，這樣真正在中國建設(shè)創(chuàng)新性國家中間發(fā)揮主力軍的作用。上市企業(yè)的領(lǐng)導人回去開會的時候，我建議你們一定要在別的地方寧可少花點錢，在創(chuàng)新上一定要舍得花錢，在這方面你只要有一份投入肯定有一份回報。這是我想給大家講的第二個問題。

第三個問題我想講的就是通過經(jīng)營方式的創(chuàng)新來帶動服務(wù)業(yè)的發(fā)展。在座有沒有搞服務(wù)行業(yè)的企業(yè)，最近我看到一些現(xiàn)象，比如說我們一個淘寶網(wǎng)再加上一個支付寶，網(wǎng)上的銷售額去年達到4000多億元。一個淘寶網(wǎng)的銷售額超過了整個香港的銷售額，現(xiàn)在發(fā)展速度非常快，他很有決心在三五年的時間一年銷售額搞到幾萬億，從業(yè)人員達到幾百萬人。就是說利用現(xiàn)代的信息、通訊設(shè)備，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)把分散的生產(chǎn)要素跟現(xiàn)代的大市場緊緊聯(lián)系在一起，改變了原有的商業(yè)模式和商業(yè)理念。

上個月我看到一個信息，上海市現(xiàn)在大型超市里面60%都是外資企業(yè)，我們內(nèi)資企業(yè)上海大超市已經(jīng)不占主導地位了?，F(xiàn)在這些大型超市的克星出來了就是網(wǎng)上商店。通過網(wǎng)上商店人們購買一些商品，一是很方便可以送貨到家，另外質(zhì)量有保證，送過去之后你看貨真價實了你在網(wǎng)上支付寶點一下錢就匯去了。另外用一個禮拜之后你想退貨馬上可以調(diào)，所以很多人選擇網(wǎng)上購物。淘寶網(wǎng)總部在杭州，大家沒想到在蘇北一個睢寧縣、沙棘鎮(zhèn)現(xiàn)在出現(xiàn)一個網(wǎng)上商店集群，睢寧過去在徐州是比較落后的一個縣，沒有什么鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，現(xiàn)在打工的人都回來了，開網(wǎng)上商店，他們把銷售的產(chǎn)品三維圖象上網(wǎng)，蘇北很多地方的地就是種楊樹，很多都是做家具產(chǎn)業(yè)很發(fā)達?，F(xiàn)在通過網(wǎng)上商店把家具制造和大城市消費者聯(lián)系起來。比如說北京一套家具在家具店里賣6000塊錢，他用同樣的設(shè)計在我這網(wǎng)上購物只要 1600塊錢，做好之后通過快遞送到家里去，驗收之后可以匯款，一星期可以退款，這種業(yè)態(tài)在中國發(fā)展很快。這就是經(jīng)營方式的創(chuàng)新，所以馬云 這個人不簡單，雖然他不是技術(shù)創(chuàng)新，但是他是利用現(xiàn)在的信息技術(shù)，很可能在服務(wù)業(yè)上形成一場革命。還有其他的像快遞、連鎖等等其他的一些創(chuàng)新，也可以利用現(xiàn)在的一些信息傳播手段來實現(xiàn)。關(guān)鍵是要善于有戰(zhàn)略思維，有想象空間。我上午看到一個信息，人人網(wǎng)是國內(nèi)的網(wǎng)站在美國上市，結(jié)果上市非常成功，很多人搶著買他的股票，所以企業(yè)要有經(jīng)營模式、經(jīng)營方式創(chuàng)新。

最后一個問題講一下董事會在企業(yè)經(jīng)營當中的作用，充分發(fā)揮董事會在企業(yè)經(jīng)營中的樞紐作用，2002年的時候我?guī)ьI(lǐng)我們中國央企30多個老總到 IBM去考察學習。在IBM培訓中心待了一個禮拜，集中就討論企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，特別是討論企業(yè)的董事會，大家都覺得搞了一個禮拜把董事會的作用算是搞明白了。發(fā)現(xiàn)企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)里面董事會起到一個核心的作用，起到一個樞紐的作用。一般來說企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)里面要建立股東會、董事會和經(jīng)營層三者之間相互制衡、相互協(xié)調(diào)的治理結(jié)構(gòu)。股東會是最高權(quán)力機構(gòu)，重大的戰(zhàn)略方針只有股東會來決策，但是股東會一年里開一次，許多是采用網(wǎng)上投票方式。最關(guān)鍵還是董事會，像 IBM這樣的公司能夠在100多年時間里始終保持IT行業(yè)龍頭老大的位置，跟他科學的治理結(jié)構(gòu)，特別是董事會的做法是分不開的。董事會他有外部獨立董事為主，IBM有11個董事，9個都是外部獨立董事，包括一些大學校長和其他一些企業(yè)高管在管理上很有經(jīng)驗的人才。內(nèi)部只有兩個人，就是董事長和總經(jīng)理參與了董事會。董事會下設(shè)幾個委員會，包括薪酬委員會、創(chuàng)新委員會、投資委員會、審計委員會，重大經(jīng)營決策都在這幾個委員會來完成。有幾個副董事長分別兼任這些委員會的任職，特別是創(chuàng)新委員會是由一個非常有經(jīng)驗的老的副董事長來擔任。因為創(chuàng)新畢竟有風險，有時候一筆錢投下去可能是失誤，結(jié)果白搭了，一般人承受不了，非得找一個德高望重、而且有經(jīng)驗的人作為創(chuàng)新委員會的負責人。而且這個董事會的成員是企業(yè)核心層的成員，這對企業(yè)之所以有凝聚力，他有核心層、骨干層、外圍的這些在企業(yè)持股的這些成員。核心層主要是董事會，董事長、副董事長、總經(jīng)理，這些人在企業(yè)里面必須有股份，而且在任期間和歷任以后五年之內(nèi)你的股票不能出售，你要跟企業(yè)要共命運。

另外還有2000、3000人包括各個部門經(jīng)理和地方經(jīng)理和技術(shù)骨干和研發(fā)骨干，再有就是他的一些老職工，大概有幾千人，把就是通過核心層把骨干層團結(jié)起來，通過核心層和骨干層，整個公司形成了一個非常有凝聚力這樣一個企業(yè)。特別是對企業(yè)的主要負責任的任命，他有一種自動的糾正錯誤的機制，我們的企業(yè)最后不行了，企業(yè)快要垮臺了，調(diào)整班子，中組部去調(diào)整，他有一個自助的精神。比如說前幾年，90年代的時候IBM經(jīng)營陷入困境，大家都說IBM要解散了，原來一個老董事長，在公司干幾十年，腦子有點講話，最后董事會決策就把老董事長清走，另外請了一個新的董事長，那個董事長叫做博世納，過去沒干過 IT，他在美國企業(yè)家里面是扭虧高手，他曾經(jīng)有過兩次扭虧的經(jīng)歷，他原來是干食品和煙草的，就把博世納請過來了，他說兩個條件，第一我要董事長兼CEO，第二個條件年薪七千萬美元，董事會開會同意這兩個條件，他來了之后確確實實是高手，戰(zhàn)略經(jīng)營決策，把IBM救活了。一個經(jīng)營決策，過去IBM老是搞硬件，不搞軟件，他去了覺得這個不行，軟件不能光交給微軟干，我們IBM要提供一攬子服務(wù)，所以他提出軟件硬件都要干，軟件業(yè)務(wù)就是他在任三五年時間內(nèi)發(fā)展到整個銷售收入50%以上，后來搞軟件副經(jīng)理上升為他的經(jīng)理。

過去說IBM優(yōu)勢就是在于提供綜合性的一攬子服務(wù)，IBM不能解散，解散的話跟英特爾、微軟沒有什么區(qū)別了。它的優(yōu)勢就在于他能夠提供幾乎所有的硬件、軟件服務(wù)，一攬子服務(wù)。IBM不僅不能解散，而且還要發(fā)展他原來這個優(yōu)勢。兩個決策把IBM救了，去年銷售額一千億美元，IT行業(yè)里面還是龍頭老大。他就是這樣一種機制從企業(yè)自身利益出發(fā)，來調(diào)整他的班子，用一種自動糾錯機制，我們企業(yè)改革半天沒有這樣一種機制，要么是國資委，要么是中組部給你調(diào)整，借助外部力量給你調(diào)整。我看我們企業(yè)要有自動糾錯機制，形成一種自我發(fā)展的機制。我們現(xiàn)在企業(yè)制度才算建立起來。所以董事會在這里面不是可有可無，過去改革里面設(shè)個董事長，結(jié)果董事長和總經(jīng)理一肩挑，又是董事長又是總經(jīng)理，所以開董事會的時候沒有人有分歧。所以說這是真正的能夠給企業(yè)的經(jīng)營決策負責任的，真正去做這個，要逐步增加外部獨立董事的數(shù)量。現(xiàn)在我們有的企業(yè)只有一兩個獨立董事，這樣還不行，還要逐步增加。獨立董事增加了，就避免你內(nèi)部人控制你，這樣就能夠使你這個企業(yè)真正的成為一個社會的企業(yè)有一定的作用。特別是上市企業(yè)，他的經(jīng)營最高原則就是增加企業(yè)的價值，是買你股票的企業(yè)他的股票能夠不斷的增值，對得起你的投資者，這個要作為企業(yè)的經(jīng)營的最高目標。

現(xiàn)在美國這些大企業(yè)高度的社會化，像IBM最大的股東在里面占的股份不到1%了，個人股份在里面很小很小，包括原來IBM創(chuàng)始人的他的后代現(xiàn)在在公司里面也有一點股份，但是已經(jīng)沒有一個人在IBM工作，但是還保留他的股份。經(jīng)過這一個公司，他由于有這樣一個科學治理結(jié)構(gòu)，有一個以董事會為核心的治理結(jié)構(gòu)，所以才能成為百年老店。他遇到坎坷、問題的時候他自己能夠糾正自己的錯誤，能夠起死回生，我們董事會要發(fā)展將來還是任重而道遠，通過不斷完善治理結(jié)構(gòu)，使我們中國的上市公司也能夠形成一大批像IBM這樣的公司。

另外我們很多企業(yè)也到GE去看過，到美國大的公司去考察過，這些公司之所以辦的好，能夠成為各個行業(yè)的領(lǐng)軍者，技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)軍者、經(jīng)營的領(lǐng)軍者，很重要原因就是有這樣的機制不斷的發(fā)展，他是一種利益機制。他核心層不僅有經(jīng)濟利益，還有個人聲譽，這樣使企業(yè)本身能夠有巨大的凝聚力。他才舍得在創(chuàng)新上來增加投入，在經(jīng)營決策上著眼于企業(yè)長遠發(fā)展，不是短期利潤發(fā)展。同樣在股市上你的股票也會升值，當然企業(yè)經(jīng)營決策是高度透明的。

所以十二五期間我想圍繞著自主創(chuàng)新我們中國的上市企業(yè)應當獲得一個更大的發(fā)展，在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式上能夠起到一個帶頭作用，謝謝大家。