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    遭遇舉報門 聯(lián)合證券研究所長離職幕后

    2009年09月02日 14:34千龍網(wǎng) 】 【打印共有評論0

    貓王事件遭遇舉報門聯(lián)合證券研究所長離職幕后

    股市驚現(xiàn)“貓王”

    7月份,證監(jiān)會公開表示,證券行業(yè)要辦幾個有影響力的大案。

    海通證券葉志剛事件,讓券商分析師潛規(guī)則再次曝光于市場。

    然而,證券業(yè)還有諸多調(diào)查都沒有結(jié)論,對“內(nèi)幕交易,老鼠倉”等關(guān)鍵詞語的定義困擾著事件的定性,這些調(diào)查如何處理,同樣考驗著監(jiān)管層的智慧。

    案例一:貓王事件

    遭遇舉報門 聯(lián)合證券研究所所長離職幕后

    神秘貓王

    吳壽康覺得自己很倒霉。

    “我把她當(dāng)作朋友,推薦了一些股票,結(jié)果2008年虧了錢就到處舉報,”說這話時,吳壽康音調(diào)很高,卻很沮喪。

    2009年2月份以后,吳壽康沒有再到聯(lián)合證券上班,因為這位朋友鬧得很兇,把他告到了證監(jiān)會,除了離開聯(lián)合證券,他別無選擇。

    吳壽康是聯(lián)合證券總裁助理,研究所所長,2008年,一位在坊間被稱為“貓王”的女士將其告至證監(jiān)會。

    告發(fā)的理由市場流傳多個版本,一種說法稱吳壽康誤導(dǎo)投資者在高位接盤某股票,以讓其他資金順利解套;也有吳壽康涉嫌代客理財以及私下推薦股票等說法。

    據(jù)說,舉報人提供了與吳壽康通話的錄音。

    聯(lián)合證券研究所人士證實,由于受到舉報事件的困繞,吳壽康目前賦閑在家。

    “我唯一可以告訴你的是,公司已經(jīng)與吳壽康結(jié)束了工作關(guān)系,”在短信中,聯(lián)合證券研究所某負(fù)責(zé)人如此回復(fù)。

    而事后見過吳壽康的人士表示,離開聯(lián)合后,老吳情緒比較低落,證監(jiān)會到底將怎么處理,還不大清楚。

    相關(guān)人士透露,貓王在與證券公司人員交往過程中,發(fā)現(xiàn)違規(guī)即進行舉報,多年前曾和招商證券也有過糾紛,時間一長,被人稱為“貓王”。

    業(yè)內(nèi)人士分析表示,主要原因還是2008年市場下跌過于慘烈,該女士虧損慘重,一怒之下將給她推薦股票的吳壽康告到證監(jiān)會。

    “那段時間,老吳的確和她來往比較多,研究所很多人也都和她認(rèn)識,但只是點頭之交,”聯(lián)合研究所人士透露,事情發(fā)生后,吳情緒低迷。

    目前聯(lián)合證券研究所所長一職,由聯(lián)合證券內(nèi)部人士接任,在深圳發(fā)展銀行大廈的辦公室里,已經(jīng)看不到吳壽康的身影。

    吳壽康是證券業(yè)元老級人物,國內(nèi)最早的行業(yè)公司研究員,曾任國泰君安行業(yè)公司研究部經(jīng)理、副所長,2004年加入聯(lián)合證券,任總裁助理兼研究所所長。

    吳壽康擔(dān)任所長,名不經(jīng)傳的聯(lián)合證券研究所聲名鵲起,分別榮膺評選的“2005年進步最快研究機構(gòu)第五名”、“2006年進步最快研究機構(gòu)第一名”,被媒體視為研究領(lǐng)域的新銳。

    “吳壽康長期在深圳工作,在南方積累了一定的人脈,這對其擔(dān)任研究所所長有一定幫助,”談起吳壽康的離職,聯(lián)合證券的員工感情復(fù)雜,“事情到了證監(jiān)會的層面,已經(jīng)不是很好協(xié)調(diào),短期內(nèi)估計難有一個結(jié)論”。

    記者撥通吳壽康的手機。

    “絕對不是傳說的委托理財,就是無意中跟他說幾只股票,熊市里,跌得太多了,我把他當(dāng)朋友,結(jié)果把我給賣了”,對于市場上關(guān)于雙方是因委托理財產(chǎn)生糾紛的說法,吳壽康連呼冤枉,

    對于委托理財?shù)恼f法,聯(lián)合證券人士也給予了強烈的否認(rèn),僅僅是推薦股票的關(guān)系而已,如果是私下做委托理財,那事情就大了。

    但該人士同時也透露,可能讓事態(tài)陷入復(fù)雜的是,監(jiān)管部門在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn),吳壽康的關(guān)聯(lián)帳戶投資了股票,而按照從業(yè)人員準(zhǔn)則,從業(yè)人士是不能直接投資股票的。

    從業(yè)人員違規(guī)炒股,比簡單的推薦股票更為嚴(yán)重,有違職業(yè)操守,監(jiān)管部門處理起來也可大可小。

    吳壽康認(rèn)為自己離開聯(lián)合證券與被舉報無關(guān),“在一個地方呆久了,換一換,沒有別的原因,人一走傳言就多了?!?

    無論是聯(lián)合證券,還是吳壽康都希望低調(diào)處理。

    聯(lián)合證券撇清

    “在證券公司,分析師投資股票或者推薦股票,是常有的事情,至于委托理財相對比較敏感,但至少90%以上的人都做股票”,有業(yè)內(nèi)人士分析。

    根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券從業(yè)人員不得投資證券。

    《證券法》第四十三條,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。

    任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。如果吳壽康投資股票屬實,那么顯然與證券法有所沖突。

    這也是外界所知道的聯(lián)合證券研究所第二次與分析師違規(guī)聯(lián)系上,不過這次涉及人員的職務(wù)級別更高。

    2007年,廣濟藥業(yè)事發(fā),不到一個月聯(lián)合證券就與當(dāng)事人宋華峰解除了工作關(guān)系。

    從2007年4月16日至5月18日,廣濟藥業(yè)股價由9.42元一路狂飆猛進,短短12個交易日沖至19.90元,漲幅超過100%。聯(lián)合證券研究員宋華峰三周之內(nèi)的四篇報告被認(rèn)為是背后推手。

    深交所對廣濟藥業(yè)實施了臨時停牌,深交所負(fù)責(zé)信息披露、交易監(jiān)察、會員管理等部門在調(diào)查核實后,查明了宋利用職業(yè)優(yōu)勢參與炒股的事實。

    當(dāng)時,聯(lián)合證券對宋華峰給予了“記大過”的處分。遺憾的是,不到一年,聯(lián)合證券研究所當(dāng)家人也涉嫌違規(guī),而且驚動了證監(jiān)會。

    “證監(jiān)會確實已經(jīng)介入調(diào)查,具體會有怎樣的說法,可能還要等待一段時間,”業(yè)內(nèi)人士表示。

    離職可能是雙方達成的默契,丟車保帥,聯(lián)合證券希望與吳壽康事件劃清界線,這一點非常明顯。

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    作者:    編輯: lizy
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