海通證券機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛因涉嫌代客理財(cái)日前在公司遭到監(jiān)管層的突擊檢查，本人與工作電腦一同被帶走接受調(diào)查。[網(wǎng)友評(píng)論]
葉志剛是何許人 |
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2006-2007年，葉志剛曾連續(xù)兩年帶領(lǐng)其所處研究所機(jī)械小組入選《新財(cái)富》最佳分析師評(píng)比“機(jī)械行業(yè)”前三名。在去年“第六屆新財(cái)富最佳分析師評(píng)選”中，該分析師依然名列機(jī)械行業(yè)最佳分析師前五名。 |
鳳凰調(diào)查 |
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金牌分析師被查 代客理財(cái)潛規(guī)則曝光 |
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代客理財(cái)分兩種：承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)指的是如果客戶本金虧損，從業(yè)人員同樣要承擔(dān)相應(yīng)的賠償。而不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)則是，投資收益一般與客戶三七分成，從業(yè)人員拿三成，客戶拿七成。客戶資金量大，如300萬元以上的，也有的是二八分成。而需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一般都是五五分成。[詳細(xì)]
只提供咨詢和推薦股票
“除了代客理財(cái)外，有的從業(yè)人員只提供咨詢和推薦股票，不代人操作賬戶。據(jù)我了解，有券商營業(yè)部的分析師每月向他的客戶收取一萬元咨詢費(fèi)，客戶盈虧自負(fù)?！敝槿耸扛嬖V記者。[詳細(xì)]
巨大利益誘惑 |
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分析師年薪一般在二三十萬左右，如果是新財(cái)富的明星分析師，也就是百萬年薪，但這與資本市場上的上千上億相比根本就不算什么。像美國的賣方分析師，他們的年收入比國內(nèi)分析師高很多，有的能達(dá)到幾千萬年薪，不會(huì)為了一點(diǎn)小利去違反職業(yè)道德。國內(nèi)分析師收入與從資本市場上獲得利益的巨大差距，是促使其中一部分人鋌而走險(xiǎn)的原因。 |
監(jiān)管風(fēng)暴來臨 葉志剛勾結(jié)私募或被罰2000萬 |
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與私募“合作”？ 葉志剛大呼被陷害
上周開始，流傳著一種說法：葉志剛與私募“合作”，被人舉報(bào)，上海稽查局調(diào)查后確認(rèn)有此事，初步處理意見是葉志剛將被罰款2000萬元，但監(jiān)管層的處罰結(jié)果尚未發(fā)布。但葉志剛對(duì)上述說法不置可否，但幾經(jīng)追問后，他表示自己遭陷害。但海通證券的兩位員工均告訴記者，確有此事。[詳細(xì)]
監(jiān)管風(fēng)暴來臨 多家券商均被查
某券商研究所所長透露，其實(shí)并非只有葉志剛一人被查，前段時(shí)間有數(shù)家研究所研究員被查。上海某券商研究所負(fù)責(zé)人亦表示確有此事。涉及研究員所在公司不乏一些有實(shí)力的券商，某家券商不止一名研究員被調(diào)查。但毫無疑問的是，監(jiān)管層正在對(duì)包括證券從業(yè)人員代客理財(cái)在內(nèi)的行為加大檢查。[詳細(xì)]
證券從業(yè)人員能否投資？ 拷問職業(yè)操守
對(duì)于證券從業(yè)人員能否進(jìn)行證券投資，業(yè)內(nèi)一直存在爭議。某券商研究所所長表示，如果沒有一定的薪酬保障，沒有良好的職業(yè)自律能力，很多研究員是禁不住市場誘惑的。與其像目前的嚴(yán)加檢查，不如允許證券從業(yè)人員進(jìn)行證券投資，只要及時(shí)進(jìn)行申報(bào)投資情況就可以了。[詳細(xì)]
葉志剛事發(fā)宗申動(dòng)力？ |
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代客理財(cái)為何物 |
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通俗地說，就是專業(yè)的理財(cái)機(jī)構(gòu)或個(gè)人為客戶提供理財(cái)服務(wù)，并收取酬金。 酬金包括：基本費(fèi)+盈利提成，也有不收取基本費(fèi)用（也成為管理費(fèi)，一般按年收取，費(fèi)用率從1%-5%不等）的或只收取管理費(fèi)不收取盈利提成的。 |
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網(wǎng)友有話 |
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某著名大型券商研究員私下表示，代客理財(cái)這個(gè)現(xiàn)象并不是個(gè)案，并且在這個(gè)行業(yè)已經(jīng)見怪不怪了。
一直跟蹤機(jī)械股的私募人士認(rèn)為，葉志剛與私募合作，操作的很可能是宗申動(dòng)力。