商報訊(記者 況玉清)備受關(guān)注的保薦人代表內(nèi)幕交易第一案——中信證券謝風(fēng)華案周一在上海高院開庭審理，不過法庭并未對謝、安夫婦當(dāng)庭宣判。據(jù)悉，謝風(fēng)華夫婦在庭上對ST興業(yè)案的相關(guān)指控表示無異議，但否認(rèn)在萬好萬家問題上存在內(nèi)幕交易。

參與謝風(fēng)華案庭審的一名知情人士昨日向記者獨家透露，在周一上海高院的庭審現(xiàn)場，謝風(fēng)華、安雪梅夫婦承認(rèn)控方關(guān)于其利用ST興業(yè)重組的內(nèi)幕消息進行股票操作的指控，但對其操作萬好萬家的問題上，謝風(fēng)華夫婦表示了異議，理由主要集中在萬好萬家內(nèi)幕信息形成時間點的問題上。

謝風(fēng)華案被認(rèn)為是中國資本市場保薦人代表內(nèi)幕交易第一案，此案從案發(fā)到嫌疑人抓捕的過程也是一波三折。據(jù)悉，原中信證券投行部執(zhí)行總經(jīng)理、國信證券投行高管謝風(fēng)華作為ST興業(yè)重組的項目操辦人，在尚未發(fā)布公告前將內(nèi)幕消息透露給其親友讓其買賣ST興業(yè)，而且謝風(fēng)華還在自己的電腦上通過其堂弟的股票賬戶操作ST興業(yè)。此外，據(jù)傳謝風(fēng)華為了確保ST興業(yè)重組順利通過股東大會的表決，還將內(nèi)幕消息透露給其他人，以便其以股東身份提前潛入ST興業(yè)。

同為投行高管、華泰證券投行高級副總裁的謝妻安雪梅也被指利用同樣由謝風(fēng)華操刀的萬好萬家等股票重組事宜進行內(nèi)幕交易，非法獲利167萬元，不過市場推測其最終的實際獲利或許遠遠大于這一數(shù)字。目前對于安雪梅作案的具體細(xì)節(jié)，外界尚不得而知。

案發(fā)后，謝風(fēng)華以借赴港休假為名突然“人間蒸發(fā)”，成為國內(nèi)首個涉嫌內(nèi)幕交易逃匿的投行人士，此事也一度在國內(nèi)資本市場引起軒然大波。后來事實證明，謝風(fēng)華夫婦雙雙逃往新西蘭企圖躲避刑罰，在國際刑警發(fā)出通緝令后不久，謝風(fēng)華夫婦才雙雙歸案并被上海警方逮捕。

據(jù)上述知情人士向記者透露，庭審現(xiàn)場，公訴人認(rèn)為，依據(jù)證監(jiān)會稽查總隊出具的結(jié)案報告，認(rèn)定萬好萬家的價格敏感期為2009年5月12日至19日期間，而謝風(fēng)華夫婦則認(rèn)為，萬好萬家內(nèi)幕信息形成于2009年5月18日晚上9點到5月19日早4點之間，依據(jù)為當(dāng)時雙方就重組方案達成口頭意向，而謝風(fēng)華夫婦買入萬好萬家股票是在5月18日白天，故認(rèn)為其買入時內(nèi)幕信息尚未形成，并不涉及內(nèi)幕交易。

目前，上海高院并未對此案做出當(dāng)庭審判，對于謝風(fēng)華夫婦的異議目前也未明朗。分析人士認(rèn)為，周一的開庭可能只是首次庭審，不過是否再次開庭還存在未知數(shù)。

對于謝風(fēng)華夫婦的內(nèi)幕交易行為，很多市場人士紛紛表示難以理解。因為謝風(fēng)華和安雪梅均作為保薦代表人和國內(nèi)一線投行高管，其薪資豐厚。尤其是謝風(fēng)華，其作為多個IPO和重組項目的負(fù)責(zé)人，年收入應(yīng)該在七位數(shù)上下，夫婦二人完全沒有必要為了從內(nèi)幕交易中撈點“小錢”而鋌而走險。而接近謝風(fēng)華的一名知情人士告訴記者：“其實個人覺得他們(謝風(fēng)華夫婦)挺厲害的，也不缺那1000萬，可惜了……”另外值得一提的是，在謝風(fēng)華、安雪梅夫婦逃亡新西蘭期間，安雪梅的保薦代表人資格也被證監(jiān)會撤銷。

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證監(jiān)會開出最嚴(yán)厲IPO中介罰單

勝景山河兩名“保代”從業(yè)資格被撤銷

商報訊(記者 況玉清)證監(jiān)會昨日下午通報了勝景山河首發(fā)相關(guān)中介機構(gòu)的處罰情況：兩名項目保薦代表人被撤銷“保代”資格，其保薦機構(gòu)平安證券也被出具警示函；而與此同時，牽涉這一項目的審計機構(gòu)和法律顧問也一并遭到證監(jiān)會警示。

這也意味著勝景山河事件追責(zé)正式開始，昨日，平安證券和相關(guān)中介機構(gòu)正式收到證監(jiān)會上述罰單。據(jù)悉，被撤銷保薦代表人資格的兩人分別是在勝景山河招股說明書中簽字的林輝和周凌云。

此外，除了平安證券外，被一并出具監(jiān)管警示函的還有勝景山河上市的審計機構(gòu)和法律顧問。據(jù)悉，勝景山河法律顧問為湖南啟元律師事務(wù)所，其審計機構(gòu)則為中審國際會計師事務(wù)所。

公開資料顯示，2010年10月27日，勝景山河IPO申請獲批，不過就在其發(fā)行完準(zhǔn)備掛牌的前夜，有媒體質(zhì)疑其招股書披露不實，涉嫌虛增銷售收入等情況。勝景山河上市因此被監(jiān)管層緊急叫停。隨后，今年4月6日，證監(jiān)會撤銷了勝景山河的上市資格，并指出該公司在招股說明書中未披露關(guān)聯(lián)方及客戶信息，構(gòu)成信息披露的重大遺漏。

分析人士指出，這是證監(jiān)會就問題IPO項目開出最重的罰單，這一處罰也有利于對未來問題IPO項目上市起到震懾作用。據(jù)有關(guān)媒體統(tǒng)計，A股市場迄今共有3個過會后被撤銷IPO許可的項目，其中2008年過會的立立電子，該項目僅被撤銷了發(fā)行人上市資格，證監(jiān)會并未對中介機構(gòu)進行處罰；2010年過會的蘇州恒久，除被撤銷上市資格外，證監(jiān)會還向保薦機構(gòu)出具警示函、12個月內(nèi)不受理2名保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦。