本報訊 (記者吳敏)證監(jiān)會副主席姚剛昨日出席在深圳舉辦的“第九屆中國證券投資基金國際論壇”時再次重申，基金行業(yè)不能觸碰老鼠倉、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。這是證監(jiān)會主席尚福林在去年第32次基金業(yè)聯(lián)席會議上提出之后，證監(jiān)會在正式場合再次提出這個原則。

堅守“三條底線”不動搖

姚剛說，如果基金公司不能在規(guī)范運(yùn)作、誠信經(jīng)營方面下苦功，持有人利益的保護(hù)就是一句空話，公司乃至整個行業(yè)的信用就將受到嚴(yán)重的損害。因此，證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)生一起嚴(yán)厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖。

基金行業(yè)的內(nèi)部問題也被姚剛一一指出，包括基金公司內(nèi)部治理方面仍存在持有人利益保護(hù)機(jī)制不完善，股東和高管人員行為短期化等問題，在合規(guī)與內(nèi)控方面，個別公司仍出現(xiàn)老鼠倉，違規(guī)投資和風(fēng)控不利等問題，人才培養(yǎng)上則出現(xiàn)人才儲備不足。

基金法修訂等列入日程

姚剛同時透露出監(jiān)管層未來的主要動向，即推動修訂基金法，探索基金公司激勵機(jī)制、推動銷售領(lǐng)域改革、推動市場化改革四方面。

其中基金法修訂或囊括私募基金，而在探索基金公司激勵機(jī)制方面，則包括研究股份制、合伙制企業(yè)作為基金管理人的問題，研究員工持股制度等。

銷售領(lǐng)域改革實質(zhì)上已啟動，即降低門檻，推動獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)發(fā)展。

而在市場化改革方面，姚剛稱將及時總結(jié)基金產(chǎn)品分類審批制，擇機(jī)推出成熟產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化格式合同。

姚剛指出，市場發(fā)展到一定階段，靠政府的各種門檻、各種規(guī)定來管制的行業(yè)，有條件去放松管制。

“放松管制，意味著更多的市場競爭，門檻的進(jìn)一步降低，那么正常的競爭秩序和市場的維護(hù)投資人利益的秩序就必須得到保護(hù)。所以，在放松管制的同時，一定要加強(qiáng)監(jiān)管?！?/p>

而這也正說明了最近兩年基金行業(yè)生態(tài)的變化。一邊是嚴(yán)厲打擊老鼠倉、利益輸送等，而另一邊則不斷放開專戶、創(chuàng)新產(chǎn)品等門檻。

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