環(huán)球雅思遭內(nèi)幕交易指控 想說“退市”不容易
在美上市的中國概念股一波未平,一波又起。
美國當(dāng)?shù)貢r間12月5日,美國證券交易委員會(SEC)對外發(fā)布公告,指控環(huán)球雅思在其被并購事宜披露前存在內(nèi)幕交易,并起訴4名中國公民在此樁交易中不法獲利。
12月7日,記者多次致電及發(fā)短信聯(lián)系環(huán)球雅思總裁張永琪,對方拒絕就此置評。
環(huán)球雅思(GEDU)是環(huán)球天下教育科技集團旗下的公司,專門提供中國市場的民辦英語教育服務(wù)。環(huán)球雅思本身在開曼群島注冊,2010年10月8日在美國納斯達克成功上市,發(fā)行價為每股10.5美元。此后,由于中國概念股被做空的風(fēng)潮四起,加上企業(yè)上市之初的一些問題,環(huán)球雅思的股價一直在跌,10月份的平均股價已經(jīng)下探至每股3.5美元。
此次受到SEC指控,主要是因為其并購消息出臺,使得股價在短時間內(nèi)大翻盤,而有人提前大量購入股票,從中漁利。
環(huán)球雅思遭內(nèi)幕交易指控
2011年11月21日,英國培生國際教育集團(Pearson)宣布以2.94億美元收購環(huán)球雅思流通股,合每股11.006美元,這比前一個交易日收盤價溢價105%。交易宣布后,環(huán)球雅思股價大漲97%。
在提交給美國芝加哥地區(qū)法院的訴訟狀中,SEC指控兩家公司和四名中國公民,并羅列了指控對象及對其交易行為的指控。SEC文件指出,在環(huán)球雅思被培生溢價收購的消息公布的前幾周,六名被告先后共動用230萬美元購入環(huán)球雅思股票。六名被告此交易中總共獲利超過270萬美元。目前SEC已凍結(jié)了他們的資產(chǎn)。
在訴狀的事實陳述中,SEC披露了相關(guān)被告的非正常交易行為。一家英屬維京群島公司ALL Know Holding Limited位列被告之首,還有一名、或者多名未知環(huán)球雅思ADS購買者,在2011年11月18日購買大量股票,它們使用一個公共帳戶進行,以位于上海的中國Everbright證券(香港)有限公司名義購買。
四名獨立被告包括:LL Know Holding Limited總裁Sha Chen,還有Song L、LiLi Wang和Zhi Yao,他們在不同時間、使用相同的網(wǎng)絡(luò)IP、相同MAC地址登陸證券帳戶,進行環(huán)球雅思股票交易。
“(股票大漲)當(dāng)然是受收購消息的影響,培生出的可是$11.02的價格。所有的環(huán)球天下的流通股份和原來沒有流通的創(chuàng)始人股份,都是按這個價格來收購,意味著到交割日的時候,你所持有的股票就會變成等額現(xiàn)金?!毖┣蜇斀?jīng)i美股創(chuàng)始人方三文在接受本報記者采訪時分析。
值得注意的是,SEC的訴狀質(zhì)疑LiLi Wang與環(huán)球天下董事局主席張曉東關(guān)系密切。據(jù)文件披露,張曉東在LiLi Wang購買IPO股票時提供資金支持。2010年10月12日,通過一個名為Oriental Light Consulting(以下簡稱OLC)的公司帳戶,LiLi Wang通過電匯收到一筆367574.5美元的款項,OLC是一家英屬維京群島公司,而張曉東是OLC獨立董事。
“在美國的證券法中,內(nèi)幕交易是一種很嚴(yán)重的違法行為,是不可寬恕的。但中國可能看成是一種可以寬容的罪過。美國的裁判官、法官或者美國有裁判權(quán)的人或機構(gòu),他們對于一個事情的容忍程度直接決定了它的處罰程度?!眹坡蓭熂瘓F事務(wù)所合伙人李淳表示。
方三文表示,因為被收購而退市,這好像是在美上市的中國概念股的第一起。
一年的時間內(nèi),環(huán)球雅思在美國股市轉(zhuǎn)了一圈,以差不多的價格又完好無損地退出,因而引起SEC的密切關(guān)注。
“這個事件在目前的大背景下能起到一個標(biāo)志性的作用?!?國浩律師集團事務(wù)所合伙人 李淳在接受本報記者采訪時表示。
他所說的大背景,就是中國概念股從2009年底開始遭遇做空機構(gòu)圍攻的風(fēng)潮。
自從2009年底中國概念股遭遇圍攻以來,許多中國企業(yè)都在尋求退市,離開美國市場。但上市難,退市更難。
至今,多達42家中國概念股公司,被SEC或者美國兩大證券交易所勒令停牌或退市,其中有28家被勒令退市,1家因破產(chǎn)退市,6家因為股價問題被停牌至今。而其余7家完成私有化退市或退到OTCBB場外市場交易。
李淳認(rèn)為,這個案子警示中國企業(yè)必須要有成本意識,這個成本不僅僅是上市的成本和上市的維系成本,也包括一個公司在運營中的官司成本。
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