11月14日至16日，北京國際金融論壇2009(第六屆)年會(huì)在北京釣魚臺(tái)國賓館舉行。本屆年會(huì)主題為“全球危機(jī)后的變革與振興”。鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)對(duì)此次盛會(huì)進(jìn)行全程報(bào)道。下面是中國證監(jiān)會(huì)副主席劉新華發(fā)表演講。

主持人：金融監(jiān)管和創(chuàng)新的問題，在后危機(jī)時(shí)期的變革和振興當(dāng)中，具有重要意義，也反映出中國銀行業(yè)監(jiān)管的一種發(fā)展動(dòng)向，我想大家都會(huì)感覺慶幸。下位演講者是中國證監(jiān)會(huì)的副主席劉新華先生，歡迎。

劉新華：尊敬的成思危副委員長(zhǎng)，尊敬的王夢(mèng)奎主任，蔣定之副主席，李克穆副主席，各位來賓，女士們，先生們，上午好。很高興參加北京國際金融論壇，本次論壇以全球危機(jī)后的變革與振興為主題，展開深入務(wù)實(shí)的交流研討，具有很強(qiáng)的前瞻性和針對(duì)性。對(duì)深化各國經(jīng)濟(jì)、金融合作，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快的發(fā)展，具有積極的意義。借此機(jī)會(huì)，我就中國資本市場(chǎng)如何應(yīng)對(duì)危機(jī)，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，談幾點(diǎn)意見，供大家參考。

第一：全力應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)的沖擊，推進(jìn)我國資本市場(chǎng)健康的發(fā)展。過去一年，雖然全球的金融危機(jī)給世界經(jīng)濟(jì)和金融體系帶來了嚴(yán)重的沖擊，也包括我國在內(nèi)的新興市場(chǎng)造成了嚴(yán)峻的困難和挑戰(zhàn)。近期，國際金融危機(jī)趨于緩和，各國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)企穩(wěn)復(fù)蘇的跡象，中國經(jīng)濟(jì)回升向好的趨勢(shì)得到了鞏固。面對(duì)復(fù)雜的國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，中國證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹黨中央、國務(wù)院的戰(zhàn)略部署，堅(jiān)定不移的把應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展作為中心任務(wù)，建立了比較完整的金融危機(jī)跟蹤、監(jiān)測(cè)、分析應(yīng)對(duì)機(jī)制，強(qiáng)化了與相關(guān)政府部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的信息共享與監(jiān)管協(xié)作，組織開展了壓力測(cè)試，建立和完善了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)了對(duì)上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)受危機(jī)影響的信息披露的監(jiān)管，嚴(yán)控涉外投資風(fēng)險(xiǎn)，全力應(yīng)對(duì)去年國際商品期貨市場(chǎng)一度出現(xiàn)的連續(xù)大跌行情，平穩(wěn)處置了個(gè)別外資投行破產(chǎn)引發(fā)了境內(nèi)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，有效遏制了境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。

在積極應(yīng)對(duì)處置國際金融危機(jī)直接沖擊的同時(shí)，我們堅(jiān)持了遠(yuǎn)近結(jié)合、統(tǒng)籌兼顧，大力加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，積極穩(wěn)妥的深化改革創(chuàng)新，不斷增強(qiáng)抵御外部攻擊的能力，深入推進(jìn)了新股發(fā)行市場(chǎng)化改革，平穩(wěn)重啟了新股發(fā)行，下大力氣強(qiáng)化證券公司分類監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)對(duì)證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)和銷售費(fèi)用管理，規(guī)范基金投資管理人員的職業(yè)行為，健全完善上市公司并購重組機(jī)制，大力推動(dòng)有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的市場(chǎng)化結(jié)構(gòu)重組，依法嚴(yán)止內(nèi)幕交易，操縱市場(chǎng)，利益輸送等違紀(jì)違規(guī)行為，堅(jiān)決遏制非法證券活動(dòng)蔓延，維護(hù)了資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，截至11月12號(hào)，滬深兩市總市值達(dá)到了23.05萬億，流通市值達(dá)到了14.03萬億，截至10月底，機(jī)構(gòu)投資者持股市值占流通市值比重已經(jīng)達(dá)到了69.13%，前十個(gè)月期貨市場(chǎng)成交了達(dá)到了16.5億手，成交額達(dá)到了99.7萬億元，并且比去年同期增長(zhǎng)了53.4%和65.8%，這是我說的第一個(gè)看法。

第二全面推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)，我國資本市場(chǎng)賦予國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力穩(wěn)步提升，為了更好發(fā)揮市場(chǎng)整體功能，滿足市場(chǎng)多元化投融資需求，進(jìn)一步完善多層次市場(chǎng)體系，今年以來，我們加快推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的步伐，自7月26日創(chuàng)業(yè)板正式受理企業(yè)申請(qǐng)文件以來，到目前共受理了191家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行，主要集中在電子信息、新材料、節(jié)能環(huán)保等這些行業(yè)。10月23號(hào)，經(jīng)國務(wù)院同意，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，首批28家公司，也于10月30日在深圳證券交易所掛牌交易。截至11月12號(hào)，創(chuàng)業(yè)板總市值達(dá)到1206億元，占滬深市場(chǎng)總值的0.45%。

在推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板建設(shè)過程當(dāng)中，我們充分吸取境外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從我國基本國情和資本市場(chǎng)管理階段性特征出發(fā)，在上市條件、市場(chǎng)監(jiān)管、投資者效益等方面作出了一系列符合我國市場(chǎng)實(shí)際的制度性安排。針對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)周期和我國上市資源豐富的情況，把創(chuàng)業(yè)板目標(biāo)企業(yè)定位于成立滿三年，具有一定營運(yùn)基礎(chǔ)和資產(chǎn)規(guī)模，具有較高成長(zhǎng)性的企業(yè)，從源頭上努力提高創(chuàng)業(yè)板公司的質(zhì)量。

根據(jù)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)、行業(yè)等情況，在發(fā)行審核環(huán)節(jié)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營模式、股本結(jié)構(gòu)、核心技術(shù)等問題，予以高度重視，切實(shí)提高發(fā)行人信息披露的及時(shí)性和完整，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)規(guī)模小，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)高等特點(diǎn)，建立并全力推動(dòng)落實(shí)投資者各項(xiàng)管理規(guī)定，切實(shí)提高投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知水平和防范能力，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市存在的炒作風(fēng)險(xiǎn)，首批28家企業(yè)集中發(fā)行、集中上市，同時(shí)加大對(duì)股價(jià)、低售以及違法違規(guī)行為的監(jiān)控。在創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行定價(jià)上面，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人和承銷商通過詢價(jià)確定，定價(jià)過程充分體現(xiàn)市場(chǎng)化的原則。創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)以來，投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)板的認(rèn)識(shí)不斷加深，市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制逐步發(fā)揮作用。但是我們也必須清醒的認(rèn)識(shí)到，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是一個(gè)新事物，市場(chǎng)的培育和成熟是一個(gè)漸進(jìn)的過程，我們將和市場(chǎng)各方共同努力，不斷深化對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)識(shí)，不斷健全相關(guān)監(jiān)管制度的安全，促使創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，健康發(fā)展。

我講的最后一個(gè)看法是不斷深化改革創(chuàng)新，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展處在保增長(zhǎng)的關(guān)鍵階段，我們將深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院的決策部署，繼續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度的建設(shè)，逐步健全有利于黨運(yùn)行的體制機(jī)制，著力強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管和法制，不斷完善各類市場(chǎng)主體公平利用資本市場(chǎng)的制度環(huán)境。一是著力推廣市場(chǎng)改革創(chuàng)新，切實(shí)增強(qiáng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，繼續(xù)深化新股發(fā)行體制改革，支持符合條件的企業(yè)，利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)，完善創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的規(guī)格制度和監(jiān)管手段，不斷提高創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)的支持作用，大力推進(jìn)上市公司市場(chǎng)化并購重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)的制度安排，積極推動(dòng)統(tǒng)一監(jiān)管的場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)債券市場(chǎng)的功能，加大推動(dòng)商業(yè)銀行參與交易債券市場(chǎng)的力度，豐富固定收益產(chǎn)品，促進(jìn)股票融資與債券融資協(xié)調(diào)發(fā)展。二是著力推動(dòng)機(jī)構(gòu)投資者規(guī)范發(fā)展，穩(wěn)步提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步創(chuàng)造有利行業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境，加強(qiáng)基金業(yè)合規(guī)管理，在風(fēng)險(xiǎn)可控、可測(cè)的前提下，支持證券公司基金公司等機(jī)構(gòu)投資者的產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，積極穩(wěn)妥的推進(jìn)對(duì)外開放，提升行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。三是著力加強(qiáng)和改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，強(qiáng)化對(duì)上市公司、證券公司、基金公司等市場(chǎng)主體的常規(guī)監(jiān)管、及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，完善對(duì)日常交易違規(guī)投資行為等快速反映機(jī)制，依法嚴(yán)厲打擊老鼠倉、非法公平交易和各種形式的利益沖突等違法案件和背信行為，切實(shí)增強(qiáng)證券市場(chǎng)的權(quán)威性和公信力，不斷完善市場(chǎng)法律法規(guī)體系，建立保護(hù)投資者合法權(quán)益的長(zhǎng)效機(jī)制。

各位來賓，女士們，先生們，當(dāng)前國際金融環(huán)境有所緩和，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展企穩(wěn)的向頭勢(shì)頭逐步鞏固，為我國資本市場(chǎng)改革發(fā)展帶來的重要的契機(jī)，相信在社會(huì)各界大力支持和市場(chǎng)參與各方的共同努力下，我國資本市場(chǎng)一定能夠在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)更高水平的發(fā)展，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快的發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，最后預(yù)祝本屆論壇圓滿成功，謝謝大家。

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